湖南宇晶机器股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码:002943          证券简称:宇晶股份           公告编号：2022-104

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　经全体监事同意，湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议通知已经于2022年12月20日以电话及电子邮件等方式发出，会议于2022年12月21日在公司一楼会议室以现场方式召开。本次会议由监事会主席曹振先生主持，本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名，董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于在控股子公司间调剂担保额度的议案》

　　经审核，监事会同意公司在不改变2021年年度股东大会审议通过的提供贷款担保总额不超过14,000万元的前提下，将控股子公司湖南宇星碳素有限公司尚未使用的担保额度1,400万元调剂给控股子公司湖南益缘新材料科技有限公司使用。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》登载的《关于在控股子公司间调剂担保额度的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》

　　经审核，监事会认为：

　　1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　2、本激励计划预留授予部分激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，激励对象中无独立董事、监事，符合《湖南宇晶机器股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》（草案）”）规定的激励对象范围，其作为本激励计划预留授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

　　3、公司董事会确定本激励计划的预留授权日符合《管理办法》、《激励计划（草案）》中有关授权日的相关规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司本激励计划设定的激励对象获授股票期权的授权条件已经成就。

　　综上，公司监事会认为，本激励计划预留授予部分激励对象均符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件，其获授股票期权的条件已成就。监事会同意以2022年12月21日为预留授权日，向符合条件的6名激励对象授予20万份股票期权，行权价格为22.99元/份。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》登载的《关于向激励对象授予预留部分股票期权的公告》和《监事会关于公司2022年股票期权激励计划预留授予部分激励对象名单（预留授权日）的核查意见》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于2023年度拟向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》

　　为满足公司日常经营和业务发展的资金需要，公司拟向银行等金融机构申请合计不超过人民币6亿元的综合授信额度，利率参考行业标准及中国人民银行基本利率确定，申请授信的有效期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过后起，至2023年年度股东大会召开之日止；授信期限内，授信额度可循环使用，各银行实际授信额度可在总额度范围内相互调剂。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体以公司与相关银行签订的协议为准。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》的《关于2023年度拟向银行等金融机构申请综合授信额度的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司控股子公司申请银行授信额度暨公司为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》

　　经审核，监事会同意公司为控股子公司江苏双晶新能源科技有限公司、湖南益缘新材料科技有限公司、湖南宇星碳素有限公司和湖南宇晶新能源科技有限公司向银行申请总额100,000.00万元人民币，担保额度签署有效期限为自公司2023年第一次临时股东大会审议通过后起，至2023年年度股东大会召开之日止，贷款利率以届时商议约定的授信合同及借款合同提供连带责任担保。。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》登载的《关于为控股子公司向银行申请综合授信额度暨提供担保的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、第四届监事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　湖南宇晶机器股份有限公司

　　监事会

　　2022年12月21日

　　证券代码:002943          证券简称:宇晶股份           公告编号：2022-103

　　湖南宇晶机器股份有限公司

　　第四届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　经全体董事同意，湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议通知于2022年12月20日以电话及电子邮件方式等方式向发出，会议于2022年12月21日在公司一楼会议室以现场和通讯方式召开。本次会议由董事长杨宇红先生主持，本次会议应参会董事7名，实际参会董事7名，其中公司董事杨佳葳先生、独立董事唐曦先生以通讯方式参会，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于在控股子公司间调剂担保额度的议案》

　　公司拟在不改变2021年年度股东大会审议通过的提供贷款担保总额不超过14,000万元的前提下，将控股子公司湖南宇星碳素有限公司尚未使用的担保额度1,400万元调剂给控股子公司湖南益缘新材料科技有限公司使用。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》登载的《关于在控股子公司间调剂担保额度的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《湖南宇晶机器股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定和公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2022年股票期权激励计划规定的预留授权条件已经成就，同意确定以2022年12月21日为预留授权日，向符合条件的6名激励对象授予20万份股票期权，行权价格为22.99元/份。

　　本次股权激励计划授予事宜，公司董事会已获得公司股东大会相关授权，无需再提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见，中介机构湖南启元律师事务所出具了专项的法律意见书，深圳市他山企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》登载的《关于向激励对象授予预留部分股票期权的公告》和公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载的《独立董事关于公司第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》、《湖南启元律师事务所关于湖南宇晶机器股份有限公司2022年股票期权激励计划预留部分股票期权授予相关事项之法律意见书》和《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南宇晶机器股份有限公司2022年股票期权激励计划预留授予事项的独立财务顾问报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于2023年度拟向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》

　　为满足公司日常经营和业务发展的资金需要，公司拟向银行等金融机构申请合计不超过人民币6亿元的综合授信额度，利率参考行业标准及中国人民银行基本利率确定，申请授信的有效期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过后起，至2023年年度股东大会召开之日止；授信期限内，授信额度可循环使用，各银行实际授信额度可在总额度范围内相互调剂。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体以公司与相关银行签订的协议为准。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》的《关于2023年度拟向银行等金融机构申请综合授信额度的公告》和在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载的《独立董事关于公司第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司控股子公司申请银行授信额度暨公司为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》

　　公司考虑到控股子公司的生产经营情况和未来发展前景，公司拟为控股子公司江苏双晶新能源科技有限公司、湖南益缘新材料科技有限公司、湖南宇星碳素有限公司和湖南宇晶新能源科技有限公司向银行申请总额为100,000.00万元的综合授信额度提供担保，担保额度签署有效期限为自公司2023年第一次临时股东大会审议通过后起，至2023年年度股东大会召开之日止；在担保总额度不变的情况下，提请股东大会授权董事会和管理层在各子公司审批额度有空余的情况下可进行调剂：调剂发生时，对于资产负债率超过70%的担保对象，仅能从资产负债率超过70%的担保对象处获得担保额度，与协议相关的文件签署授权相关经营管理人员办理。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》登载的《关于为控股子公司向银行申请综合授信额度暨提供担保的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于控股子公司进行项目投资的议案》

　　公司控股子公司湖南益缘新材料科技有限公司拟与益阳高新技术产业开发区管理委员会签署《益阳高新区招商引资合同书》，在益阳高新区东部产业园投资50,000万元建设500万KM/月金刚石线研发、生产项目。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上的《关于控股子公司投资建设金刚石线项目的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2023年第一次临时股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　公司董事会定于2023年1月10日（周二）以现场表决与网络投票相结合方式召开2023年第一次临时股东大会审议相关议案。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券日报》、《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》上的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、第四届董事会第十九次会议决议；

　　2、独立董事关于公司第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　3、湖南启元律师事务所关于湖南宇晶机器股份有限公司2022年股票期权激励计划预留部分股票期权授予相关事项之法律意见书；

　　4、深圳市他山企业管理咨询有限公司关于湖南宇晶机器股份有限公司2022年股票期权激励计划预留授予事项的独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　湖南宇晶机器股份有限公司

　　董事会

　　2022年12月21日