山西证券股份有限公司关于向子公司 格林大华期货有限公司增资的公告

　　证券代码：002500     证券简称：山西证券   公告编号：临2022-042

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、增资事项概述

　　为进一步推进山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）“十四五”战略规划整体部署的落实，促进公司子公司格林大华期货有限公司（以下简称“格林大华”）各项业务发展，公司拟对格林大华增资3亿元人民币。同时，授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　2022年12月26日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的议案》，表决结果为：11票同意，0票弃权，0票反对。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，不需提交公司股东大会审议。本次增资无须经政府有关部门的批准。

　　本次增资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　二、被增资公司基本情况

　　公司名称：格林大华期货有限公司

　　类    型：有限责任公司（法人独资）

　　住    所：北京市朝阳区建国门外大街8号楼21层2101单元

　　法定代表人：王永茂

　　注册资本：100,000万元

　　经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪;期货投资咨询;资产管理。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

　　与本公司关系：为本公司全资子公司

　　是否属于失信被执行人：否。

　　财务状况：

　　格林大华（合并）最近一年及一期财务状况如下表所示:

　　单位:元   币种:人民币

　　股权结构：本次增资前，本公司持有格林大华股权比例100%，本次增资后，本公司持股比例不变。

　　三、出资方式及资金来源

　　公司向格林大华增资3亿元人民币。公司董事会授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。

　　四、本次投资的目的、存在的风险及对公司的影响

　　1、投资目的

　　公司本次投资旨在提升格林大华的资本实力，满足发展规划的需求。

　　2、存在的风险

　　格林大华作为公司的子公司，在合法合规、风险可控的前提下，积极开展业务，本次向格林大华增资事项风险可控。

　　3、对公司的影响

　　公司本次增资，有利于格林大华壮大规模，增强抵御风险能力，有助于格林大华增强市场竞争力，保障期货公司业务的稳健发展，夯实资本实力，提高公司综合竞争力。

　　五、备查文件

　　公司第四届董事会第十四次会议决议。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2022年12月28日

　　证券代码：002500    证券简称：山西证券    公告编号：临2022-041

　　山西证券股份有限公司关于

　　第四届董事会第十四次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月10日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第十四次会议的通知及议案等资料。2022年12月26日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔30层会议室以现场结合视频电话会议方式召开。

　　会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人（其中，侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事视频出席；因工作原因，周金晓董事书面委托侯巍董事长、夏贵所董事书面委托王怡里副董事长参加会议并行使表决权）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的议案》。

　　同意公司对子公司格林大华期货有限公司增资3亿元人民币。同时，同意授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的公告》与本决议同日公告。

　　（二）审议通过《关于修订公司<廉洁从业管理制度>的议案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2022年12月28日