中国银河证券股份有限公司第四届董事会第十三次会议（临时）决议公告

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河       公告编号：2022-103

　　债券代码：113057        债券简称：中银转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2022年12月29日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1919会议室以现场和电话相结合的方式召开第四届董事会第十三次会议（临时）。本次会议通知已于2022年12月22日以电子邮件方式发出。本次会议由陈亮董事长主持。本次会议应参加表决董事10名，实际参加表决董事10名。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　会议形成如下决议：

　　一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　具体修订内容请见本公告附件一。

　　二、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司规范与关联方资金往来的管理制度>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　具体修订内容请见本公告附件二。

　　三、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司信息披露管理制度》。

　　四、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司投资者关系管理制度》。

　　五、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》。

　　六、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　七、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司重大突发事件和经营管理事项报告制度>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　八、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。

　　九、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司董事会议案提交工作规则>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　十、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司融资融券业务管理办法（2022年修订）>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　十一、通过《关于推荐李慧女士为公司董事候选人的议案》

　　同意推荐李慧女士为公司第四届董事会董事候选人，并提请股东大会选举。

　　李慧女士简历请见本公告附件三。

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　十二、通过《关于提请审议2021年度高管薪酬清算方案的议案》

　　根据《公司章程》规定，需将议案中涉及的董事长、监事会主席薪酬方案提请股东大会审议，高管薪酬方案向股东大会进行说明。

　　董事长陈亮先生回避表决。

　　议案表决情况：同意9票，反对票0票，弃权票0票。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　十三、通过《关于提请召开中国银河证券股份有限公司临时股东大会的议案》

　　公司董事会授权董事长根据实际情况确定本次股东大会的时间、地点。

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2022年12月30日

　　附件一：《募集资金管理办法》修订对比表

　　注：本办法中其他条款序列号相应调整。

　　附件二：《规范与关联方资金往来的管理制度》修订对比表

　　附件三：

　　李慧女士简历

　　李慧，女，1969年5月出生，中共党员，硕士，注册会计师，1991年6月毕业于中央财政金融学院（现中央财经大学）国民经济管理专业，获经济学学士学位，2003年1月获北京航空航天大学工程硕士学位。1991年7月至1998年12月，历任中国船舶工业总公司审计局干部、助理会计师、审计师；1998年12月至2008年7月，历任国防科工委财务司监督处主任科员、副处长，正处级调研员，预算管理处处长；2010年3月至今，历任中国投资有限责任公司财务部高级经理、费用财务会计组组长、董事总经理；2011年9月至2017年3月，兼任中国中投证券有限责任公司监事。