上海奥浦迈生物科技股份有限公司 第一届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：688293      证券简称：奥浦迈     公告编号：2022-010

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）第一届监事会第九次会议于2022年12月29日通过现场表决与通讯相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于2022年12月21日送达全体监事。本次会议由监事会主席梁欠欠女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

　　1、审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　监事会同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。

　　具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海奥浦迈生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-008）。

　　特此公告。

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司监事会

　　2022年12月30日

　　证券代码：688293      证券简称：奥浦迈     公告编号：2022-008

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　关于使用部分超募资金永久补充

　　流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）拟使用部分超募资金30,000.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.75%。

　　● 公司承诺：每12个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的顺利实施；在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　● 本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年6月13日出具的《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1232号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股2,049.5082万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币80.20元，募集资金总额为人民币1,643,705,576.40元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,510,944,779.75元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月30日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZA15717号），验证募集资金已全部到位。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《上海奥浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》,公司募集资金投资项目具体情况如下：

　　公司实际募集资金净额为1,510,944,779.75元，募集资金投资项目计划使用募集资金总额为502,665,400.00元，超募资金为1,008,279,379.75元。

　　三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

　　在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，结合公司业务发展实际情况，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，同时本着股东利益最大化的原则，公司拟将使用部分超募资金30,000.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的29.75%。

　　根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求，公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、对公司日常经营的影响和承诺

　　公司本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，符合公司经营发展的实际需要，符合全体股东的利益。本次超募资金永久补充流动资金不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符合相关法律法规的规定。

　　同时，公司承诺每12个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的30%；在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

　　五、相关决策及审议程序

　　公司于2022年12月29日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金30,000.00万元永久补充流动资金。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见。保荐机构发表了明确的核查意见，本事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关法律法规的规定。同时，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金投向、用途和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。

　　独立董事同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：在保证公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　监事会同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，奥浦迈使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。奥浦迈使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于公司主营业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对奥浦迈本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）公司独立董事关于公司第一届董事会第十三次会议相关议案的独立意见

　　（二）海通证券股份有限公司关于上海奥浦迈生物科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

　　特此公告。

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司董事会

　　2022年12月30日

　　证券代码：688293      证券简称：奥浦迈     公告编号：2022-009

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司

　　关于开展跨境双向资金池业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）于2022年12月29日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于开展跨境双向资金池业务的议案》，公司拟以全资子公司上海奥浦迈生物工程有限公司（以下简称“奥浦迈生物工程”）为主办企业，在招商银行股份有限公司上海长乐支行开展跨境双向人民币资金池业务。现将相关情况公告如下：

　　一、开展资金池业务的背景和目的

　　伴随着公司国际化战略的布局，公司海外业务已有序开展，为更好的实现公司对境内外资金的集中管理，支持公司（包括直接或间接持股、协议控制的境内外全资、控股子公司）境外业务的发展，公司拟以全资子公司上海奥浦迈生物工程有限公司为主办企业，在招商银行股份有限公司上海长乐支行开展跨境双向人民币资金池业务，进一步实现境内外公司间跨境资金一体化管理，集中开展人民币资金余额调剂和归集管理，降低资金使用成本，提高资金使用效率。

　　二、资金池业务情况

　　（一）业务概述

　　跨境双向人民币资金池业务是指公司根据自身经营和管理需要，在境内外成员企业之间开展的跨境人民币资金余缺调剂和归集业务，便于公司的跨境资金集中管理，支持公司与池内成员单位之间的经营性资金管理活动。

　　鉴于公司业务经营需要，公司（包括直接或间接持股的境内外全资、控股子公司）拟向具备国际结算业务能力的招商银行股份有限公司上海长乐支行申请开通跨境资金池业务，并指定公司全资子公司奥浦迈生物工程为主办企业。

　　公司董事会授权公司财务部及相关人员全权负责处理与该业务有关的各项具体事宜，授权期限为自公司董事会审议通过之日起至本跨境双向人民币资金池业务终止之日止。

　　（二）主办企业

　　上海奥浦迈生物工程有限公司

　　（三）结算银行

　　招商银行股份有限公司上海长乐支行

　　（四）资金池成员

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司、OPM Biosciences Inc.（美国奥浦迈），公司境内外全资及控股子公司均有权参与公司跨境资金池业务，后续公司可根据实际业务发展需要，调整上述参与该项业务的成员子公司名称及数量。

　　（五）资金安全性

　　1、公司资金池专用账户仅用于资金池成员之间的跨境资金归集及划拨，只向约定的账号进行转账、汇款，不用于办理非资金池业务或其他结算业务，账户内资金不用于股票市场投资以及非自用房地产；

　　2、公司监管入池的成员企业是公司合并报表范围内的全资或控股子公司，确保公司对资金池的有效管控。如因股权、投资关系发生变更等原因导致成员企业不符合入池要求的，公司将及时向银行申请相应调整及变更；

　　3、公司归集入池资金将严格按照银行管理要求，遵循跨境人民币资金池的有关规定，确保资金池使用合法合规；

　　4、公司搭建资金池后的入池资金为资金池成员企业生产经营和实业投资活动产生的现金流，无外部融资产生的现金流入池，资金池使用合规合法；资金池开户银行将根据规定对公司入池资金来源及使用去向进行尽职调查；

　　5、公司将遵循跨境人民币资金池的有关规定，明确在反洗钱、反恐融资、反逃税中的责任与义务。

　　三、风险管理方式

　　（一）公司严格按照银行相关管理要求办理跨境双向人民币资金池业务，并开立专用存款账户，专门用于办理上市公司范围内的跨境双向人民币资金池业务；

　　（二）公司内部审计部门负责对公司资金池的资金使用情况进行定期或不定期的审计与监督，对所有资金池内的资金及相关业务进行全面检查；

　　（三）公司将严格遵循《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国人民银行的相关规定，合法合规的开展上述资金管理业务。

　　四、本次事项对公司的影响

　　本次事项不影响公司及子公司正常经营，旨在满足公司及子公司业务发展及日常运营的资金需求，同时有利于提高公司整体资金利用率。不存在损害公司及股东合法权益的情形，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响。

　　五、风险提示

　　公司跨境双向资金池业务，存在受到宏观经济波动、境内外法律法规监管、贸易摩擦、汇率波动等不可抗力因素影响的可能性，公司将密切关注宏观经济、行业趋势及国际形势，加强管理，最大限度地降低资金风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海奥浦迈生物科技股份有限公司董事会

　　2022年12月30日