山东华鲁恒升化工股份有限公司 第八届监事会2022年第3次临时会议 决议公告

　　证券代码：600426      证券简称：华鲁恒升      编号：临2022-075

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司第八届监事会2022年第3次临时会议于2022年12月30日以通讯方式召开，本次会议的召开通知已于2022年12月28日以通讯形式下发，会议应参会表决监事3名，实际参会表决监事3名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。经过认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票第三个解锁期符合解锁条件的议案》

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对。

　　公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司第二期限制性股票激励计划》及《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和要求，对本次公司解锁事项进行了严格的审核，认为：公司本次申请解锁的158名激励对象的主体资格合法、有效，符合《公司第二期限制性股票激励计划》及《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》中规定的第三个解锁期限制性股票解锁的条件，董事会审议程序合法合规，同意公司第二期限制性股票激励计划授予的158名激励对象所持有的第三个解锁期限制性股票2,708,402股解锁。

　　特此公告。

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司监事会

　　2022年12月31日

　　证券代码：600426      证券简称：华鲁恒升      编号：临2022-076

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司

　　关于公司第二期限制性股票激励计划

　　授予的限制性股票第三个解除限售期

　　条件成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　?  ● 本次解除限售股票数量：2,708,402股

　　● 公司将在办理完毕相关解除限售申请手续后，股份上市流通前，发布限制性股票解除限售暨股份上市公告。

　　?  一、公司限制性股票激励计划实施情况

　　1、2018年11月9日，公司召开了第七届董事会2018年第3次临时会议，审议通过了《公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。随后，公司向实际控制人华鲁控股集团有限公司上报了审核申请材料。

　　2、2018年11月9日，公司召开了第七届监事会2018年第2次临时会议，审议通过了《公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于核实<公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

　　3、2018年11月14日，公司通过公司协同办公平台公示了《第二期限制性股票激励计划激励对象名单》，公示时间为自2018年11月14日起至11月23日止，在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。监事会对拟激励对象名单及职务进行了核查。详见公司于2018年11月24日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《监事会关于公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　4、2018年11月19日，公司收到实际控制人华鲁控股集团有限公司《关于山东华鲁恒升化工股份有限公司实施股权激励的批复》，华鲁控股集团有限公司经研究并经山东省国资委备案，原则同意山东华鲁恒升化工股份有限公司实施第二期限制性股票激励计划。

　　5、2018年11月21日，公司于召开第七届董事会2018年第4次临时会议，审议通过了《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》。

　　6、2018年12月7日，公司对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查，披露了《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。

　　7、2018年12月10日，公司2018年第一次临时股东大会审议并通过了《<公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　8、2018年12月12日，公司第七届董事会2018年第5次临时会议和第七届监事会2018年第3次临时会议审议通过了《公司关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对激励对象名单再次进行了核实。

　　9、2019年1月15日，公司发布《第二期限制性股票激励计划授予结果公告》，已于2019年1月10日完成160名激励对象633万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记。

　　10、2020年12月23日，公司第七届董事会2020年第6次临时会议和第七届监事会2020年第2次临时会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个解锁期符合解锁条件的议案》。根据《公司第二期限制性股票激励计划》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2018年12月12日授予的限制性股票第一个解除限售期条件已成就，限制性股票激励计划160名激励对象获授的限制性股票可进行第一个解除限售，共计2,109,940股。公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见，北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

　　11、2021年1月5日，公司发布《关于公司第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票第一次解除限售上市公告》。本次解除限售的激励对象共计160人，解除限售的限制性股票数量为2,109,940股。

　　12、2021年6月18日，公司第八届董事会2021年第1次临时会议和第八届监事会2021年第1次临时会议审议通过了《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见，北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

　　13、2021年7月7日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整并注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。

　　14、2021年9月13日，公司发布《华鲁恒升关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》，公司于2021年9月15日回购注销了第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期未解除限售的限制性股票2,743,006股。

　　15、2022年1月21日，公司第八届董事会2022年第1次临时会议和第八届监事会2022年第1次临时会议审议通过了《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整及回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》，回购价格由8.64元/股调整为6.49元/股，拟回购注销34,670股。公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见，北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

　　16、2022年2月11日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于对公司第二期限制性股票激励计划回购价格进行调整及回购注销已获授但尚未解除限售的部分限制性股票的议案》。

　　17、2022年4月21日，公司发布《关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》，公司于2022年4月25日回购注销了两名已退休人员第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期未解除限售的限制性股票34,670股。

　　18、2022年12月30日，公司第八届董事会2022年第4次临时会议和第八届监事会2022年第3次临时会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票第三个解锁期符合解锁条件的议案》。根据《公司第二期限制性股票激励计划》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2018年12月12日授予的限制性股票第三个解除限售期条件已成就，限制性股票激励计划158名激励对象获授的限制性股票可进行第三个解除限售，共计2,708,402股。公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见，北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

　　二、公司第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期条件达成情况

　　注: 公司2016年营业收入为7,701,060,175.50元。

　　三、 符合第二期限制性股票激励计划第三个解除限售期条件的激励对象限制性股票解除限售情况

　　本次158名激励对象解锁获授的限制性股票第三个解锁期解锁总数为270.8402万股，本次解锁的限制性股票数量占公司总股本的比例为0.1276%。

　　四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排情况

　　（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年1月10日。

　　（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：2,708,402股。

　　五、独立董事意见

　　公司实施的限制性股票激励计划符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，未发生《公司第二期限制性股票激励计划》中规定的不得解锁的情形；本次解锁的158名激励对象均符合解锁条件，其作为本次解锁的激励对象主体资格合法、有效；公司对激励对象所持有限制性股票的安排未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。同意按照《公司第二期限制性股票激励计划》的相关规定，对158名激励对象持有的限制性股票实施第三次解锁，可解锁股份为2,708,402股。

　　六、监事会意见

　　公司本次申请解锁的158名激励对象的主体资格合法、有效，符合《公司第二期限制性股票激励计划》及《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》中规定的第三个解锁期限制性股票解锁的条件，董事会审议程序合法合规，同意公司第二期限制性股票激励计划授予的158名激励对象所持有的第三个解锁期限制性股票2,708,402股解锁。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京国枫律师事务所就公司第二期限制性股票权激励计划第三个解除限售期解除限售相关事宜出具了法律意见书，结论性意见如下：华鲁恒升本次股权激励计划第三期解锁已取得必要的批准和授权，《激励计划》中规定的本次解锁的各项条件已满足，尚待由华鲁恒升统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。

　　特此公告。

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

　　2022年12月31日

　　证券代码：600426       证券简称：华鲁恒升       编号：临2022-074

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司

　　第八届董事会2022年第4次临时会议

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司第八届董事会2022年第4次临时会议于2022年12月30日以通讯方式举行，本次会议的召开通知已于2022年12月28日以通讯形式下发，会议应参会董事11名，实际参会董事11名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。经过认真审议,通过了以下决议：

　　一、审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划授予的限制性股票第三个解锁期符合解锁条件的议案》

　　表决情况：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　公司董事常怀春、董岩、高景宏、庄光山属于限制性股票激励计划激励对象，为关联董事，回避表决此议案。

　　根据《公司第二期限制性股票激励计划》、《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2018年12月12日授予的限制性股票第三个解锁期解锁条件已成就，限制性股票激励计划158名激励对象获授的限制性股票可进行第三个解锁期解锁暨上市，共计2,708,402股。公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见，北京国枫律师事务所发表了相关核查意见。

　　特此公告。

　　山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会

　　2022年12月31日