中信建投证券股份有限公司 关于山东东岳有机硅材料股份有限公司 2022年定期现场检查报告

　　保荐代表人（签名）：

　　刘建亮             罗贵均

　　中信建投证券股份有限公司

　　年    月   日

　　证券代码：300821           证券简称：东岳硅材         公告编号：2023-003

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司

　　第二届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十三次会议（以下简称“董事会”），于2022年12月24日以书面形式的方式向全体董事发出通知，并于2022年12月30日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由董事长王维东先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。

　　二、董事会审议情况

　　全体董事经过认真审议和表决，形成如下决议：

　　1、审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

　　根据日常业务发展及生产经营需要，公司及子公司预计2023年度与东岳氟硅科技集团有限公司及子公司、民生银行股份有限公司淄博分行等进行日常关联交易，具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票；反对0票；弃权0票，关联董事王维东、张哲峰、刘静回避表决。

　　公司独立董事就该事项发表了事前认可意见和独立意见，公司保荐机构中信建投证券股份有限公司也对本事项出具了核查意见，具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　三、备查文件

　　1、山东东岳有机硅材料股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议；

　　2、山东东岳有机硅材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议有关事项的事前认可意见；

　　3、山东东岳有机硅材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议有关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司董事会

　　二二三年一月三日

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司

　　独立董事关于第二届董事会

　　第十三次会议有关事项的事前认可意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》、《山东东岳有机硅材料股份有限公司章程》、《山东东岳有机硅材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅了有关材料后，基于本人的独立判断，对公司2023年度日常关联交易预计事项发表以下事前认可意见：

　　一、《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》事前认可意见

　　公司本次2023年度日常关联交易预计符合公司业务发展的实际需要，交易事项符合市场规则，交易定价公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，也不存在董事利用职务便利为自己或者他人牟取属于上市公司的商业机会及上市公司向董事利益倾斜的情形。公司本次2023年度日常关联交易预计事项的审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。我们一致同意将《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》提交公司董事会审议。

　　独立董事：曹先军  刘胜元  张永德

　　二二三年一月三日

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司

　　独立董事关于第二届董事会

　　第十三次会议有关事项的独立意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》、《山东东岳有机硅材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《山东东岳有机硅材料股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅了有关材料后，基于本人的独立判断，对公司第二届董事会第十三次会议审议的有关事项发表以下独立意见：

　　一、《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》的独立意见

　　经审核，我们认为：公司2023年度预计日常关联交易遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。我们同意公司2023年度预计日常关联交易的议案，并将该议案提交股东大会审议。

　　关于公司2022年度日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明：经核查，我们认为公司2022年度日常关联交易实际发生情况与预计金额存在差异属于正常的经营行为，实际发生额未超出预计金额，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　独立董事：曹先军 刘胜元 张永德

　　二二三年一月三日

　　证券代码：300821            证券简称：东岳硅材        公告编号：2023-007

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司

　　关于2023年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”或“东岳硅材”）第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王维东、张哲峰、刘静回避表决，公司三名独立董事对此进行了事前认可并发表了同意的独立意见。具体情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据公司业务发展及生产经营需要，预计2023年度公司及子公司在日常经营中与东岳氟硅科技集团有限公司及其控制公司之间发生采购商品及接受劳务不超过348,779.01万元，与东岳氟硅科技集团有限公司及其控制公司之间发生销售商品及提供劳务不超过500.00万元，与民生银行股份有限公司淄博分行办理流动资金存款等业务形成的关联交易预计额度单日存款余额上限不超过人民币200.00万元。

　　本次关联交易事项尚须获得股东大会的批准，股东大会召开时间另行通知。与该关联交易有利害关系的股东将回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　预计2023年度日常关联交易具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　注1：在上述预计总额范围内，公司可根据实际情况在同一控制人及其控制的法人及关联方内按同一关联交易类别调剂使用，具体交易金额以双方实际发生为准。

　　注2：公司于2021年8月19日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，新增民生银行淄博分行为公司关联方，公司预计2021年下半年单日存款余额上限不超过人民币1.20亿元，实际单日最高存款额为9,622.50万元。

　　（三）2022年1-11月日常关联交易实际发生情况

　　单位：人民币万元

　　注：本报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，为四舍五入所致。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况及关联关系

　　1、山东东岳氟硅材料有限公司

　　统一社会信用代码：91370300759160640W

　　法定代表人：荣庆金

　　注册资本：40,000万元人民币

　　注册地：淄博市桓台县唐山镇

　　经营范围：生产销售一氯甲烷、二氯甲烷、三氯甲烷、四氯化碳、盐酸、硫酸、氢氧化钠、氯【液化的】、次氯酸钠溶液、四氯乙烯、六氯乙烷、氢气（以上范围有限期以许可证为准）；销售甲醇（不带有储存设施的经营，有效期限以许可证为准）、有色金属、金属材料；电力、热力、粉煤灰、脱硫建筑石膏；热力管道输送；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，山东东岳氟硅材料有限公司总资产269,841.84万元，净资产93,704.55万元。2022年1-6月，营业收入186,655.84万元，净利润31,101.50万元。上述数据未经审计。

　　2、桓台县唐山热电有限公司

　　统一社会信用代码：91370321769739736W

　　法定代表人：荣庆金

　　注册资本：10,000万元人民币

　　注册地：桓台县唐山镇

　　经营范围：生产、销售热、电、粉煤灰；热力管道输送。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年10月30日，唐山热电总资产22,380.81万元，净资产3,892.00万元。2022年1-10月，唐山热电营业收入28,151.04万元，净利润-643.62万元。上述数据未经审计。

　　3、山东东岳化工有限公司

　　统一社会信用代码：91370321613287542N

　　法定代表人：王强

　　注册资本：84,000万元人民币

　　注册地：淄博市桓台县唐山镇

　　经营范围：绿色制冷剂系列产品（R22、R32、R142b、R134a、R152a、R143a、R600a、R125总质量之和大于90%）、氯二氟甲烷(R22)、1，1，-二氟乙烷（R152a)、氟化氢、氟化氢铵、二氟氯乙烷（R142b)、二氟甲烷（R32）、1,1,1-三氟乙烷（R143a)、二氯乙烷、硫酸、氢氟酸、氟硅酸、氯乙烯、盐酸、三氟甲烷（R23）（中间产品）、一氟二氯甲烷（R21）(中间产品)、氯化氢（中间产品）、乙炔（中间产品）生产、销售（以上范围有效期限以许可证为准）；四氟乙烷、1，1，1，2，2-五氟乙烷（R125)、聚氯乙烯生产、销售；邻苯二甲酸酐、异丁烷、丙烷(不带有储存设施的经营,有效期限以许可证为准）；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，山东东岳化工有限公司总资产551,486.67万元，净资产420,915.27万元。2022年1-6月，营业收入325,665.86万元，净利润24,044.21万元。上述数据未经审计。

　　4、关联方名称：四川吉泰硅材科技有限公司

　　统一社会信用代码：91511132MA6BK66E6C

　　法定代表人：张永刚

　　注册资本：100万元人民币

　　注册地：四川省乐山市峨边彝族自治县新场乡庞沟村四组

　　经营范围：一般项目:新材料技术研发;非金属矿物制品制造;非金属矿及制品销售;常用有色金属冶炼;金属制品销售;金属材料销售;耐火材料销售;石墨及碳素制品销售;机械电气设备销售;木炭、薪柴销售;煤炭及制品销售;机械设备销售。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

　　与本公司关联关系：四川吉泰硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科技集团有限公司作为有限合伙持有89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。

　　截至2022年6月30日，四川吉泰硅材科技有限公司总资产4,955.23万元，净资产1,113.55万元。2022年1-6月，营业收入13,498.54万元，净利润771.68万元。上述数据未经审计。

　　5、关联方名称：四川舜益硅材科技有限公司

　　统一社会信用代码：91511113MA6BK45U52

　　法定代表人：张永刚

　　注册资本：100万元人民币

　　注册地：四川省乐山市金口河区滨河路一段99号五楼

　　经营范围：一般项目：新材料技术研发；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；金属制品销售；金属材料销售；耐火材料销售；石墨及碳素制品销售；机械电气设备销售；木炭、薪柴销售；煤炭及制品销售；机械设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关联关系：四川舜益硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科技集团有限公司作为有限合伙持有89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。

　　截至2022年6月30日，四川舜益硅材科技有限公司总资产5,691.23万元，净资产1,096.62万元。2022年1-6月，营业收入11,298.66万元，净利润899.28万元。上述数据未经审计。

　　6、关联方名称：四川安泰硅材科技有限公司

　　统一社会信用代码：91511113MA635T0E1R

　　法定代表人：张永刚

　　注册资本：100万元人民币

　　注册地：四川省乐山市金口河区滨河路一段99号

　　经营范围：一般项目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；金属制品销售；金属材料销售；新材料技术研发；耐火材料销售；石墨及碳素制品销售；机械电气设备销售；木炭、薪柴销售；煤炭及制品销售；机械设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关联关系：四川安泰硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科技集团有限公司作为有限合伙持有89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。

　　截至2022年6月30日，四川安泰硅材科技有限公司总资产10,559.86万元，净资产3,708.28万元。2022年1-6月，营业收入33,009.76万元，净利润3,216.41万元。上述数据未经审计。

　　7、四川西南阳光硅业科技有限公司

　　统一社会信用代码：9151320055346653XU

　　法定代表人：李凯

　　注册资本：19844.47万元人民币

　　注册地：四川阿坝州茂县槽木工业园区

　　经营范围：一般项目:常用有色金属冶炼;高性能有色金属及合金材料销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，四川西南阳光硅业科技有限公司总资产20, 362.22万元，净资产13,181.09万元。2022年1-6月，营业收入15,750.13万元，净利润760.72万元。上述数据未经审计。

　　8、山东东岳研究院有限公司

　　统一社会信用代码：91370300MABU21PR8W

　　法定代表人：LU MENGSHI

　　注册资本：5000万元人民币

　　注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇工业路1380号

　　经营范围：一般项目：自然科学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新材料技术研发；市场调查（不含涉外调查）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；新型膜材料制造；新型膜材料销售；高性能纤维及复合材料制造；高性能纤维及复合材料销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年10月31日，山东东岳研究院有限公司总资产4,999.06万元，净资产4,998.24万元。2022年1-10月，营业收入0万元，净利润-1.76万元。上述数据未经审计。

　　9、关联方名称：山东泰熙酒店有限公司

　　统一社会信用代码：91370321MA94WQ5K8M

　　法定代表人：李淑财

　　注册资本：600万元人民币

　　注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇柳泉北路6777号

　　经营范围：一般项目：酒店管理；餐饮管理；会议及展览服务；个人商务服务；商务秘书服务；洗染服务；洗烫服务；单用途商业预付卡代理销售；婚庆礼仪服务；礼仪服务；摄影扩印服务；摄像及视频制作服务；旅客票务代理；文化娱乐经纪人服务；健身休闲活动；棋牌室服务；专业保洁、清洗、消毒服务；停车场服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；住房租赁；非居住房地产租赁；日用百货销售；广告设计、代理；外卖递送服务；养生保健服务（非医疗）；中医养生保健服务（非医疗）；企业管理咨询；露营地服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：餐饮服务；住宿服务；酒类经营；烟草制品零售；酒吧服务（不含演艺娱乐活动）；旅游业务；食品销售；洗浴服务；歌舞娱乐活动；演出经纪；理发服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，山东泰熙酒店有限责任公司总资产1,075.00万元，净资产-219.31万元。2022年1-6月，营业收入2,203.05万元，净利润-136.55万元。上述数据未经审计。

　　10、关联方名称：东岳氟硅科技集团有限公司

　　统一社会信用代码：91370300MA3MKYLG9R

　　法定代表人：张建宏

　　注册资本：302,192万元人民币

　　注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇淄博东岳经济开发区

　　经营范围：氟硅新材料产业投资与管理；商务咨询，投资咨询，技术开发，技术转让，对外贸易；国内商业，物资供销业，房地产开发，货物运输，建筑装饰装潢，化工设备的制造、检测、安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关联关系：公司控股股东，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，东岳氟硅总资产233.34亿元，净资产167.76亿元。2022年1-6月，东岳氟硅营业收入101.06亿元，净利润20.08亿元。上述数据未经审计。

　　11、关联方名称：中国民生银行股份有限公司淄博分行

　　统一社会信用代码：91370300MA3CD5JJ4N

　　法定代表人：吴林

　　成立日期：2016年7月4日

　　注册地：山东省淄博市张店区柳泉路238号潘成国际大厦

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付政府债券；从事同业拆借；代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；经中国银行业监督管理委员会或其他享有行政许可权的机构核准或备案并经上级机构授权的业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关联关系：中国民生银行股份有限公司北京分行为公司持股5%以上的股东，中国民生银行股份有限公司北京分行与中国民生银行股份有限公司淄博分行受中国民生银行股份有限公司同一控制，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　（二）关联方履约能力分析

　　公司认为上述各关联方经营正常、资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。

　　三、关联交易的主要内容

　　（一）定价政策和定价依据

　　公司与上述各关联方发生的关联交易，均参照市场公允价格定价，由双方协商确定。

　　(二)关联交易协议签署情况

　　关联交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署。

　　四、关联交易目的和对本公司的影响

　　上述关联交易均为公司正常经营生产所需，以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形，公司不会对关联方产生依赖，也不会影响公司的独立性。

　　五、关联交易的决策程序、独立董事及保荐机构意见

　　（一）关联交易的决策程序

　　公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王维东、张哲峰、刘静回避表决，独立董事事前认可本次关联交易事项并出具了明确同意的独立意见，公司保荐机构中信建投证券股份有限公司也对本事项出具了明确的核查意见。

　　（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　公司本次2023年度日常关联交易预计符合公司业务发展的实际需要，交易事项符合市场规则，交易定价公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，也不存在董事利用职务便利为自己或者他人牟取属于上市公司的商业机会及上市公司向董事利益倾斜的情形。公司本次2023年度日常关联交易预计事项的审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。我们一致同意将《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》提交公司董事会审议。

　　2.独立董事独立意见

　　公司2023年度预计日常关联交易遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。我们同意公司2023年度预计日常关联交易的议案，并将该议案提交股东大会审议。

　　3、监事会意见

　　公司2023年度预计与关联方发生的日常关联交易事项遵循公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益，尤其是中小股东的利益的情形，亦不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。监事会一致同意公司2023年度日常关联交易预计事项。

　　（三）保荐机构对日常关联交易发表的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：本次关联交易已经公司董事会审议批准且关联董事回避表决，公司独立董事事前认可本次关联交易事项并出具了同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定的要求。本次关联交易定价遵循市场化原则，对上市公司独立性无不利影响，也不存在损害中小股东利益的情形。保荐机构对东岳硅材2023年度预计日常关联交易无异议。

　　六、备查文件

　　1、山东东岳有机硅材料股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议；

　　2、山东东岳有机硅材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议有关事项的事前认可意见；

　　3、山东东岳有机硅材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议有关事项的独立意见；

　　4、山东东岳有机硅材料股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议；

　　5、中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有限公司2023年度日常关联交易的核查意见。

　　特此公告。

　　山东东岳有机硅材料股份股份有限公司董事会

　　二二三年一月三日

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于山东东岳有机硅材料股份有限公司

　　2023年度预计日常关联交易的核查意见

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“东岳硅材”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的要求，对东岳硅材2023年度预计日常关联交易进行了核查，并发表如下核查意见：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据公司业务发展及生产经营需要，预计2023年度公司及子公司在日常经营中与东岳氟硅科技集团有限公司及其控制公司之间发生采购商品及接受劳务不超过348,779.01万元，与东岳氟硅科技集团有限公司及其控制公司之间发生销售商品及提供劳务不超过500.00万元，与民生银行股份有限公司淄博分行办理流动资金存款等业务形成的关联交易预计额度单日存款余额上限不超过人民币200.00万元。

　　本次关联交易事项尚须获得股东大会的批准，股东大会召开时间另行通知。与该关联交易有利害关系的股东将回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　预计2023年度日常关联交易具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　注1：在上述预计总额范围内，公司可根据实际情况在同一控制人及其控制的法人及关联方内按同一关联交易类别调剂使用，具体交易金额以双方实际发生为准。

　　注2：公司于2021年8月19日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，新增民生银行淄博分行为公司关联方，公司预计2021年下半年单日存款余额上限不超过人民币1.20亿元，实际单日最高存款额为9,622.50万元。

　　（三）2022年1-11月日常关联交易实际发生情况

　　单位：人民币万元

　　注：本报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，为四舍五入所致。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况及关联关系

　　1、山东东岳氟硅材料有限公司

　　统一社会信用代码：91370300759160640W

　　法定代表人：荣庆金

　　注册资本：40,000万元人民币

　　注册地：淄博市桓台县唐山镇

　　经营范围：生产销售一氯甲烷、二氯甲烷、三氯甲烷、四氯化碳、盐酸、硫酸、氢氧化钠、氯【液化的】、次氯酸钠溶液、四氯乙烯、六氯乙烷、氢气（以上范围有限期以许可证为准）；销售甲醇（不带有储存设施的经营，有效期限以许可证为准）、有色金属、金属材料；电力、热力、粉煤灰、脱硫建筑石膏；热力管道输送；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，山东东岳氟硅材料有限公司总资产269,841.84万元，净资产93,704.55万元。2022年1-6月，营业收入186,655.84万元，净利润31,101.50万元。上述数据未经审计。

　　2、桓台县唐山热电有限公司

　　统一社会信用代码：91370321769739736W

　　法定代表人：荣庆金

　　注册资本：10,000万元人民币

　　注册地：桓台县唐山镇

　　经营范围：生产、销售热、电、粉煤灰；热力管道输送。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年10月30日，唐山热电总资产22,380.81万元，净资产3,892.00万元。2022年1-10月，唐山热电营业收入28,151.04万元，净利润-643.62万元。上述数据未经审计。

　　3、山东东岳化工有限公司

　　统一社会信用代码：91370321613287542N

　　法定代表人：王强

　　注册资本：84,000万元人民币

　　注册地：淄博市桓台县唐山镇

　　经营范围：绿色制冷剂系列产品（R22、R32、R142b、R134a、R152a、R143a、R600a、R125总质量之和大于90%）、氯二氟甲烷(R22)、1，1，-二氟乙烷（R152a)、氟化氢、氟化氢铵、二氟氯乙烷（R142b)、二氟甲烷（R32）、1,1,1-三氟乙烷（R143a)、二氯乙烷、硫酸、氢氟酸、氟硅酸、氯乙烯、盐酸、三氟甲烷（R23）（中间产品）、一氟二氯甲烷（R21）(中间产品)、氯化氢（中间产品）、乙炔（中间产品）生产、销售（以上范围有效期限以许可证为准）；四氟乙烷、1，1，1，2，2-五氟乙烷（R125)、聚氯乙烯生产、销售；邻苯二甲酸酐、异丁烷、丙烷(不带有储存设施的经营,有效期限以许可证为准）；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，山东东岳化工有限公司总资产551,486.67万元，净资产420,915.27万元。2022年1-6月，营业收入325,665.86万元，净利润24,044.21万元。上述数据未经审计。

　　4、关联方名称：四川吉泰硅材科技有限公司

　　统一社会信用代码：91511132MA6BK66E6C

　　法定代表人：张永刚

　　注册资本：100万元人民币

　　注册地：四川省乐山市峨边彝族自治县新场乡庞沟村四组

　　经营范围：一般项目:新材料技术研发;非金属矿物制品制造;非金属矿及制品销售;常用有色金属冶炼;金属制品销售;金属材料销售;耐火材料销售;石墨及碳素制品销售;机械电气设备销售;木炭、薪柴销售;煤炭及制品销售;机械设备销售。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

　　与本公司关联关系：四川吉泰硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科技集团有限公司作为有限合伙持有89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。

　　截至2022年6月30日，四川吉泰硅材科技有限公司总资产4,955.23万元，净资产1,113.55万元。2022年1-6月，营业收入13,498.54万元，净利润771.68万元。上述数据未经审计。

　　5、关联方名称：四川舜益硅材科技有限公司

　　统一社会信用代码：91511113MA6BK45U52

　　法定代表人：张永刚

　　注册资本：100万元人民币

　　注册地：四川省乐山市金口河区滨河路一段99号五楼

　　经营范围：一般项目：新材料技术研发；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；金属制品销售；金属材料销售；耐火材料销售；石墨及碳素制品销售；机械电气设备销售；木炭、薪柴销售；煤炭及制品销售；机械设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关联关系：四川舜益硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科技集团有限公司作为有限合伙持有89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。

　　截至2022年6月30日，四川舜益硅材科技有限公司总资产5,691.23万元，净资产1,096.62万元。2022年1-6月，营业收入11,298.66万元，净利润899.28万元。上述数据未经审计。

　　6、关联方名称：四川安泰硅材科技有限公司

　　统一社会信用代码：91511113MA635T0E1R

　　法定代表人：张永刚

　　注册资本：100万元人民币

　　注册地：四川省乐山市金口河区滨河路一段99号

　　经营范围：一般项目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；金属制品销售；金属材料销售；新材料技术研发；耐火材料销售；石墨及碳素制品销售；机械电气设备销售；木炭、薪柴销售；煤炭及制品销售；机械设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关联关系：四川安泰硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科技集团有限公司作为有限合伙持有89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。

　　截至2022年6月30日，四川安泰硅材科技有限公司总资产10,559.86万元，净资产3,708.28万元。2022年1-6月，营业收入33,009.76万元，净利润3,216.41万元。上述数据未经审计。

　　7、四川西南阳光硅业科技有限公司

　　统一社会信用代码：9151320055346653XU

　　法定代表人：李凯

　　注册资本：19844.47万元人民币

　　注册地：四川阿坝州茂县槽木工业园区

　　经营范围：一般项目:常用有色金属冶炼;高性能有色金属及合金材料销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，四川西南阳光硅业科技有限公司总资产20, 362.22万元，净资产13,181.09万元。2022年1-6月，营业收入15,750.13万元，净利润760.72万元。上述数据未经审计。

　　8、山东东岳研究院有限公司

　　统一社会信用代码：91370300MABU21PR8W

　　法定代表人：LU MENGSHI

　　注册资本：5000万元人民币

　　注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇工业路1380号

　　经营范围：一般项目：自然科学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新材料技术研发；市场调查（不含涉外调查）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；新型膜材料制造；新型膜材料销售；高性能纤维及复合材料制造；高性能纤维及复合材料销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年10月31日，山东东岳研究院有限公司总资产4,999.06万元，净资产4,998.24万元。2022年1-10月，营业收入0万元，净利润-1.76万元。上述数据未经审计。

　　9、关联方名称：山东泰熙酒店有限公司

　　统一社会信用代码：91370321MA94WQ5K8M

　　法定代表人：李淑财

　　注册资本：600万元人民币

　　注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇柳泉北路6777号

　　经营范围：一般项目：酒店管理；餐饮管理；会议及展览服务；个人商务服务；商务秘书服务；洗染服务；洗烫服务；单用途商业预付卡代理销售；婚庆礼仪服务；礼仪服务；摄影扩印服务；摄像及视频制作服务；旅客票务代理；文化娱乐经纪人服务；健身休闲活动；棋牌室服务；专业保洁、清洗、消毒服务；停车场服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；住房租赁；非居住房地产租赁；日用百货销售；广告设计、代理；外卖递送服务；养生保健服务（非医疗）；中医养生保健服务（非医疗）；企业管理咨询；露营地服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：餐饮服务；住宿服务；酒类经营；烟草制品零售；酒吧服务（不含演艺娱乐活动）；旅游业务；食品销售；洗浴服务；歌舞娱乐活动；演出经纪；理发服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第7.2.3条规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，山东泰熙酒店有限责任公司总资产1,075.00万元，净资产-219.31万元。2022年1-6月，营业收入2,203.05万元，净利润-136.55万元。上述数据未经审计。

　　10、关联方名称：东岳氟硅科技集团有限公司

　　统一社会信用代码：91370300MA3MKYLG9R

　　法定代表人：张建宏

　　注册资本：302,192万元人民币

　　注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇淄博东岳经济开发区

　　经营范围：氟硅新材料产业投资与管理；商务咨询，投资咨询，技术开发，技术转让，对外贸易；国内商业，物资供销业，房地产开发，货物运输，建筑装饰装潢，化工设备的制造、检测、安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关联关系：公司控股股东，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2022年6月30日，东岳氟硅总资产233.34亿元，净资产167.76亿元。2022年1-6月，东岳氟硅营业收入101.06亿元，净利润20.08亿元。上述数据未经审计。

　　11、关联方名称：中国民生银行股份有限公司淄博分行

　　统一社会信用代码：91370300MA3CD5JJ4N

　　法定代表人：吴林

　　成立日期：2016年7月4日

　　注册地：山东省淄博市张店区柳泉路238号潘成国际大厦

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付政府债券；从事同业拆借；代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；经中国银行业监督管理委员会或其他享有行政许可权的机构核准或备案并经上级机构授权的业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与本公司关联关系：中国民生银行股份有限公司北京分行为公司持股5%以上的股东，中国民生银行股份有限公司北京分行与中国民生银行股份有限公司淄博分行受中国民生银行股份有限公司同一控制，该关联人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　（二）关联方履约能力分析

　　公司认为上述各关联方经营正常、资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。

　　三、关联交易的主要内容

　　（一）定价政策和定价依据

　　公司与上述各关联方发生的关联交易，均参照市场公允价格定价，由双方协商确定。

　　(二)关联交易协议签署情况

　　关联交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署。

　　四、关联交易目的和对本公司的影响

　　上述关联交易均为公司正常经营生产所需，以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形，公司不会对关联方产生依赖，也不会影响公司的独立性。

　　五、关联交易的决策程序、独立董事及保荐机构意见

　　（一）关联交易的决策程序

　　公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王维东、张哲峰、刘静回避表决，独立董事事前认可本次关联交易事项并出具了明确同意的独立意见。

　　（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　公司本次2023年度日常关联交易预计符合公司业务发展的实际需要，交易事项符合市场规则，交易定价公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，也不存在董事利用职务便利为自己或者他人牟取属于上市公司的商业机会及上市公司向董事利益倾斜的情形。公司本次2023年度日常关联交易预计事项的审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。我们一致同意将《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》提交公司董事会审议。

　　2.独立董事独立意见

　　公司2023年度预计日常关联交易遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。我们同意公司2023年度预计日常关联交易的议案，并将该议案提交股东大会审议。

　　3、监事会意见

　　公司2023年度预计与关联方发生的日常关联交易事项遵循公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益，尤其是中小股东的利益的情形，亦不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。监事会一致同意公司2023年度日常关联交易预计事项。

　　六、保荐机构对日常关联交易发表的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：本次关联交易已经公司董事会审议批准且关联董事回避表决，公司独立董事事前认可本次关联交易事项并出具了同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定的要求。本次关联交易定价遵循市场化原则，对上市公司独立性无不利影响，也不存在损害中小股东利益的情形。保荐机构对东岳硅材2023年度预计日常关联交易无异议。

　　保荐代表人（签名）：  ______________        ______________

　　刘建亮                 罗贵均

　　中信建投证券股份有限公司

　　年    月   日

　　证券代码：300821       证券简称：东岳硅材      公告编号：2023-001

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司

　　关于产业投资基金完成工商变更登记的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“东岳硅材”）于2022年12月5日披露《关于受让产业投资基金份额暨增加与关联方共同投资的公告》（公告编号：2022-089），东岳硅材以自有资金出资650.00万元受让中信建投资本管理有限公司（以下简称“中信建投资本”）持有淄博润信东岳新材料股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“润信基金”）4.8%的基金份额，转让完成后共计持有润信基金19.8%的基金份额，认缴金额共计9,900万元，实缴金额共计2,900万元；淄博市财金控股集团有限公司受让中信建投资本、桓台金海及淄博聚强持有润信基金共计55%的基金份额（其中：分别受让中信建投资本15%基金份额、桓台金海25%基金份额、淄博聚强15%基金份额），认缴金额共计27,500万元，实缴金额共计4,150万元。具体内容详见巨潮资讯网的相关公告。

　　近日，润信基金完成工商变更登记，并取得淄博市张店区行政审批服务局换发的《营业执照》，相关信息如下：

　　名称：淄博润信东岳新材料股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91370321MA3UU0UP9T

　　类型：有限合伙企业

　　执行事务合伙人：中信建投资本管理有限公司（委派代表：肖鹏）

　　成立日期：2021年01月13日

　　主要经营场所：山东省淄博市张店区房镇镇北北京路29号鼎城大厦21层2109室

　　经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　特此公告。

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司董事会

　　二二三年一月三日

　　证券代码：300821         证券简称：东岳硅材           公告编号：2023-004

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司

　　第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议（以下简称“监事会”），于2022年12月24日以书面通知的方式向全体监事发出通知，并于2022年12月30日以现场方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席王华伟先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。

　　二、监事会审议情况

　　全体监事经过认真审议和表决，形成如下决议：

　　1、审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》

　　经审议，监事会认为：公司2023年度预计与关联方发生的日常关联交易事项遵循公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益，尤其是中小股东的利益的情形，亦不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。监事会一致同意公司2023年度日常关联交易预计事项。具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　山东东岳有机硅材料股份有限公司监事会

　　二二三年一月三日