财通证券股份有限公司 可转债转股进展暨股份变动公告

　　证券代码：601108          证券简称：财通证券          公告编号：2023-001

　　转债代码: 113043          转债简称:财通转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.自2021年6月16日至2022年12月31日期间，公司A股可转债累计有242,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为18,631股，占可转债转股前公司已发行股份总数（3,589,000,000股）的0.0005%。

　　2.截至2022年12月31日，公司尚未转股的可转债金额为3,799,758,000元，占可转债发行总量的99.9936%。

　　3.自2022年10月1日至2022年12月31日期间，公司A股可转债有1,000元转换为公司A股股份，转股数量为87股。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927号）核准，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月10日公开发行了3,800万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币38亿元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425号文同意，公司38亿元可转债于2020年12月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“财通转债”，债券代码“113043”。

　　根据相关规定和《财通证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“财通转债”自2021年6月16日起可转换为本公司股份，当前转股价格为11.49元/股。

　　二、可转债本次转股情况

　　2022年10月1日至2022年12月31日期间，公司A股可转债有1,000元转换为公司A股股份，转股数量为87股。自2021年6月16日至2022年12月31日期间，公司A股可转债累计有242,000元转换为公司A股股份，累计转股数量为18,631股，占可转债转股前公司已发行股份总额（3,589,000,000股）的0.0005%。

　　截至2022年12月31日，公司尚未转股的可转债金额为3,799,758,000元，占可转债发行总量的99.9936%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、其他

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：0571-87821312

　　联系传真：0571-87823288

　　联系地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2023年1月4日

　　证券代码：601108          证券简称：财通证券     公告编号：2023-002

　　财通证券股份有限公司

　　当年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）就2022年1-12月累计新增借款情况予以披露。具体情况如下：

　　一、公司主要财务数据概况（合并口径）

　　截至2021年12月31日，公司经审计合并口径的净资产为人民币252.17亿元，借款余额为人民币596.53亿元。截至2022年12月31日，公司借款余额为人民币649.47亿元，累计新增借款人民币52.94亿元，累计新增借款占2021年末经审计净资产的比例为20.99%，超过20%。

　　二、新增借款的分类披露（合并口径）

　　（一）银行贷款

　　截至2022年12月31日，公司银行贷款余额较2021年末减少人民币1.31亿元，变动数额占上年末净资产比例为-0.52%，主要为短期借款减少。

　　（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具

　　截至2022年12月31日，公司应付债券及应付短期融资款余额较2021年末减少人民币22.92亿元，占上年末净资产比例为-9.09%，主要为公司本年应付债券减少所致。

　　（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

　　不适用。

　　（四）其他借款

　　截至2022年12月31日，公司其他借款余额较2021年末增加人民币77.17亿元，占上年末净资产比例为30.60%，主要为回购规模增加。

　　三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

　　上述新增借款的筹集和使用均符合相关法律法规的规定，资金主要用于补充公司营运资金、偿还公司借款等，满足公司业务发展需要，属于公司正常经营活动。目前公司业务经营情况正常，财务状况稳健，所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。

　　四、其他发行人认为需要说明的事项

　　上述财务数据均为合并口径，除2021年末相关数据外均未经审计，敬请投资者注意。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2023年1月4日