中远海运控股股份有限公司 股票期权激励计划2022年第四季度 自主行权结果暨股份变动公告

　　证券代码：601919        证券简称：中远海控       公告编号： 2023-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　● 重要内容提示：

　　1、本次行权股票数量：2022年第四季度，公司股票期权激励计划行权且完成股份过户登记1,041,841股，均属于首次授予期权，约占首次授予期权第二个行权期可行权股票期权总量的1.39%1

　　1首次授予第二个行权期和预留授予第一个行权期的可行权股票期权总量分别为75,164,920份、6,653,450份，共81,818,370份，详见公司2022年7月4日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

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　　2、本次行权股票上市流通时间：采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　中远海运控股股份有限公司（以下简称“公司”）公司股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期为2022年7月8日至2023年6月2日，预留授予期权第一个行权期为2022年7月8日至2023年5月26日，行权方式均为自主行权。2022年第四季度，公司股票期权激励计划行权且完成股份过户登记1,041,841股，均属于首次授予期权，约占首次授予期权第二个行权期可行权股票期权总量的1.39%。具体如下：

　　一、股票期权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露

　　2018年12月至2020年7月期间，按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，经公司董事会、监事会及股东大会审议通过，公司实施了A股股票期权激励计划，并进行了股票期权激励计划首次授予及预留期权授予。详见公司于2018年12月4日，2019年3月7日、4月20日、5月31日、6月4日、7月20日、7月26日，2020年3月31日、5月19日、5月30日、7月9日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2021年5月至7月，经公司董事会、监事会分别审议通过，股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期符合行权条件，同意公司符合条件的激励对象进行股票期权行权，注销存在离职、退休、免职等情形的18名首次授予的激励对象已获授但未行权的三个行权期股票期权。因公司实施2020年度利润分配及资本公积转增股本方案，相应调整股票期权激励计划的行权价格、期权数量。详见公司于2021年5月18日、7月8日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2022年5月19日，经公司董事会、监事会分别审议通过，股票期权激励计划预留授予期权第一个行权期及首次授予期权第二个行权期符合行权条件，同意公司符合条件的激励对象进行股票期权行权，注销存在工作调动、逝世情形的2名预留授予的激励对象已获授但未行权的股票期权，注销存在退休、违纪免职情形的16名首次授予的激励对象已获授但未行权的股票期权。将预留授予激励对象人数由39人调整为37人，将首批授予激励对象人数由442人调整为426人。详见公司2022年5月20日、5月28日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2022年6月10日，经公司董事会、监事会审议通过，同意根据公司2021年度利润分配方案，相应调整股票期权激励计划行权价格，首次授予期权行权价格从3.15元/股调整为2.28元/股，预留授予期权行权价格从2.69元/股调整为1.82元/股；同意注销1名逝世的首次授予激励对象第二、第三个行权期已获授但未行权的461,630份期权，将首批授予激励对象人数由426人调整为425人。详见公司于2022年6月11日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2022年8月30日，经公司董事会、监事会审议通过，同意注销11名激励对象持有的首次授予第一个行权期已到期但未行权的股票期权909,559份。根据相关规定，公司已按时完成注销首次授予第一个行权期11名激励对象未行权的股份909,559份。详见公司2022年8月31日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2022年12月12日，经公司董事会、监事会审议通过，同意根据公司2022年中期利润分配方案，相应调整股票期权激励计划行权价格。首次授予期权行权价格由2.28元/股调整为1元/股，预留授予期权行权价格由1.82元/股调整为1元/股。详见公司于2022年12月13日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　二、本次股票期权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权的股份数量

　　注 ：仅单独列示董事、高级管理人员自任职之日起的行权情况。

　　2、本次行权股票的来源

　　公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。

　　3、行权人数

　　2022年第四季度，公司共8名激励对象参与行权，均为首次授予激励对象。

　　三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　1、本次行权股票的上市流通日

　　公司股票期权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　2、本次行权股票的上市流通数量

　　公司股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期为2022年7月8日至2023年6月2日，预留授予期权第一个行权期为2022年7月8日至2023年5月26日；2022年第四季度通过自主行权方式，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量为1,041,841股，均属于首次授予第二个行权期部分。

　　3、本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《中远海运控股股份有限公司章程》的规定。

　　4、本次行权期间股本结构变动情况

　　单位：股

　　四、股份登记情况及募集资金使用计划

　　2022年第四季度，公司股票期权激励计划行权且完成股份过户登记1,041,841股，共募集资金2,140,380.52元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。

　　五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　中远海运控股股份有限公司董事会

　　2023年1月4日