广州汽车集团股份有限公司 关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权结果 暨股份变动公告

　　A股代码：601238A股简称：广汽集团公告编号：临2023-005

　　H股代码：02238H股简称：广汽集团

　　债券代码: 122243债券简称: 12广汽02 

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第1个行权期行权结果：行权方式为自主行权,自2022年12月12日起进入行权期。本月行权23,206,034股，截至2022年12月31日，累计行权23,206,034股，占第1个行权期可行权股票期权总量的65.24%。

　　一、2020年A股股票期权与限制性股票激励计划的决策程序及相关信息披露

　　1、2020年9月24日，公司第五届董事会第52次会议和第五届监事会第19次会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》及其他相关议案，公司独立董事、监事会、律师、独立财务顾问均发表了相关意见。本计划采用“股票期权+限制性股票”的复合型激励工具，拟向不超过3,200名激励对象授予股票期权和限制性股票，授予权益总量不超2.2亿股。其中，股票期权和限制性股票按照1:1等额配置，授予总量分别不超过1.1亿股。本计划股票期权的行权价格为9.98元/股，限制性股票的授予价格为4.99元/股。（公告编号：临2020-076、临2020-077、临2020-078）

　　2、2020年11月6日，公司第五届监事会第21次会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划授予名单公示情况及审核意见的议案》，公司监事会对拟授予的激励对象名单的公示情况和审核情况发表了无异议意见。（公告编号：临2020-088）

　　3、2020年11月11日，公司收到《关于同意广州汽车集团股份有限公司实施A股股票期权与限制性股票激励计划的批复》（穗国资批[2020]110号）, 广州市国有资产监督管理委员会同意公司实施A股股票期权与限制性股票激励计划。（公告编号：临2020-091）

　　4、2020年11月13日，公司2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A、H股类别股东会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》及其他相关议案。同时，股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理2020年A股股票期权与限制性股票激励计划相关事宜。（公告编号：临2020-092）

　　5、2020年12月4日，公司第五届董事会第56次会议和第五届监事会第22次会议审议通过了《关于<2020年A股股票期权与限制性股票激励计划>授予相关事项的议案》，同意向2,872名激励对象授予限制性股票为102,101,330股，股票期权按1:1等额配置为102,101,330股，合计204,202,660股。股票期权行权价格：9.98元/股，限制性股票授予价格：4.99元/股。（公告编号：临2020-096）

　　6、2020年12月11日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记审核确认，公司《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予的股票期权和限制性股票已完成登记。（公告编号：临2020-102）

　　7、2021年5月26日，第五届董事会第65次会议和第五届监事会第25次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。因2020年利润分配实施计划，自2021年6月8日起，《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予的股票期权行权价格调整为9.83元/股，授予的限制性股票回购价格调整4.84元/股。（公告编号：临2021-034）

　　8、2021年9月13日，第五届董事会第70次会议和第五届监事会第27次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。因2021年中期利润分配实施计划，自2021年9月22日起，《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予的股票期权行权价格调整为9.78元/股，授予的限制性股票回购价格调整4.79元/股。（公告编号：临2021-066）

　　9、2022年5月27日，公司2021年年度股东大会及2022年第一次A、H类别股东会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票回购相关事项的议案》，授权董事会在激励计划有效期内按照激励计划条款要求决定并办理限制性股票回购及相应涉及的注册资本变更、章程修订等相关事项。（公告编号：2022-031）

　　10、2022年11月21日，公司第六届董事会第29次会议和第六届监事会第8次会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划首次行权与解除限售相关事项的议案》，因2021年年度利润分配实施计划（每股派息0.17元）和2022年中期利润分配实施计划（每股派息0.06元），股票期权行权价格调整为9.55元/份；限制性股票的回购价格调整为4.56元/股。因激励对象离职、退休、考核等情况，注销股票期权14,462,142份,股票期权数量调整为87,639,188份；回购限制性股票7,349,992股，限制性股票数量调整为94,751,338股。同时，根据激励对象触发回购注销条件的情形不同，回购价格分别为4.56元/股和4.67172元/股（加同期存款利息），累计回购资金预计为33,884,659.18元（激励对象实际收到资金精确到分）。本次股权激励计划股票期权第1个行权期和限制性股票第1个限售期解除限售条件达成，股票期权第1个行权期可行权数量为35,556,187.00份，可行权人数为2544人；限制性股票第1个限售期解除限售上市流通38,401,047股，解除限售人数为2665人。（公告编号：临2022-077、临2022-080）

　　11、2023年1月5日，公司发布《关于调整激励对象股票期权和限制性股票相关事项的补充公告》，因信息核查失误对1名激励对象已注销的股票期权进行恢复，增加股票期权22,600份，实际注销的股票期权数量由14,462,142份调整为14,439,542份，本次股权激励计划股票期权数量由87,639,188份调整为87,661,788份；同时，对该激励对象的限制性股票（22,600股）不进行回购注销，限制性股票计划回购注销数量由7,349,992股调整为7,327,392股，本次股权激励计划限制性股票数量由94,751,338股调整为94,773,938股。该激励对象符合行权及解除限售条件，本次股权激励计划股票期权第1个行权期可行权数量增加9,040份，可行权总数由35,556,187.00份调整为35,565,227份，可行权总人数由2,544人调整为2,545人；本次股权激励计划限制性股票第1个限售期上市流通数量增加9,040股，上市流通股份总数由38,401,047股调整为38,410,087股,解除限售人数由2,665人调整为2,666人。（公告编号：临2023-006）

　　二、2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第1个行权期行权的基本情况

　　1、激励对象行权情况

　　注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截至2022年12月31日收盘后已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

　　2、行权股票来源

　　公司向激励对象定向增发的A股普通股。

　　3、行权人数

　　第1个行权期可行权人数为2,545人，截至2022年12月31日，共有1,600人参与行权。

　　4、行权价格：9.55元/股。

　　三、股权激励计划行权所得股票的上市流通安排

　　股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　四、行权股份登记及募集资金使用情况

　　截至2022年12月31日，通过自主行权方式，2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第1个行权期内已在中国证券登记结算有限公司上海分公司过户登记股份为23,206,034股，并累计收到募集资金221,617,624.70元。具体数额请以会计师事务所审计为准。

　　五、行权导致的股本变化情况

　　单位：股

　　注：2022年12月12日，2020年A股股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第1个限售期解除限售并上市流通，详见公司于2022年12月6日发布的《关于2020年A股股票期权及限制性股票激励计划第一个行权期可行权与限制性股票第一个限售期解锁上市的公告》（公告编号：临2022-080）。

　　六、其他

　　咨询部门：董事会办公室

　　咨询电话：020-83151139

　　传真：020-83150319

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2023年1月5日

　　A股代码：601238         A股简称：广汽集团           H 股代码：02238

　　H 股简称：广汽集团      公告编号：临2023-007

　　债券代码：122243         债券简称：12广汽02

　　广州汽车集团股份有限公司

　　2022年12月份产销快报

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　广州汽车集团股份有限公司2022年12月汽车产量为199,748辆，同比下降25.46%，本年累计产量为2,479,911辆，同比增长15.99%；12月汽车销量为206,001辆，同比下降11.84%，本年累计销量为2,433,801辆，同比增长13.50%。各主要投资企业产销数据如下：

　　注：1. 其他含合创汽车科技有限公司、广汽日野汽车有限公司、广州广汽比亚迪新能源客车有限公司等；

　　2. 产销快报为未经审计数据。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2023年1月5日

　　A股代码：601238A股简称：广汽集团公告编号：临2023-006

　　H股代码：02238H股简称：广汽集团

　　债券代码: 122243      债券简称: 12广汽02

　　广州汽车集团股份有限公司

　　关于调整激励对象股票期权和限制性股票

　　相关事项的补充公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　广州汽车集团股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）第六届董事会第29次会议于2022年11月21日(星期一)审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划首次行权与解除限售相关事项的议案》。随后，公司根据上海证券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司有关业务规则，申请办理了《2020A股股票期权与限制性股票激励计划》（下称“激励计划”）的股票期权注销、行权和限制性股票上市流通等相关业务，并据此于12月6日在上海证券交易所网站披露了《广汽集团关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期可行权与限制性股票第一个限售期解锁上市的公告》（公告编号：临2022-080）、《股票期权第一个行权期行权名单》、《限制性股票第一个限售期解除限售人员名单》等。

　　经后续核查，有1名激励对象所授股票期权和限制性股票符合相关条件，但其所授股票期权已被注销，所授限制性股票未能及时解锁上市流通，现需恢复正常并将相关事项安排补充公告如下：

　　一、调整股票期权数量

　　该激励对象股票期权数量恢复如下：

　　二、限制行权

　　因业务办理需要，本公司股票期权第一个行权期（期权代码：0000000594）于2023年1月9日–2023年1月13日限制行权。

　　三、股票期权行权安排

　　该激励对象（卢俊韬）2021年考核结果称职，符合激励计划股票期权第1个行权期的行权条件，该激励对象股票期权第1个行权期采用自主行权，对应的期权代码是0000000594，可行权数量增加9,040份。

　　四、限制性股票上市流通安排

　　该名激励对象2021年考核结果称职，符合激励计划限制性股票第1个限售期解锁上市的条件，可以解锁上市流通的股票数量为9,040股。

　　五、本次调整对激励计划的存量情况及相关影响

　　本次调整后，激励计划存量及股份支付费用等情况略有调整，具体如下：

　　（一）激励对象人数和权益数量情况

　　注1：表中第1个行权期的期权为35,565,227份，仅表示本次调整后股票期权第1个行权期全部可行权的股票期权数量为35,565,227份。

　　注2：表中第1个限售期的股份为38,410,087股，仅表示本次调整后限制性股票第1个限售期全部可解锁的股份数量为38,410,087份。实际上公司已于2022年12月12日解锁限制性股票38,401,047股，剩余9,040股待解锁并上市流通。

　　（二）本次调整后，股票期权实际注销数量为14,439,542份，限制性股票计划回购数量为7,327,392股，预计回购资金33,779,078.31元。限制性股票回购注销后，公司股本总数减少7,327,392股，公司注册资本将减少7,327,392.00元。激励计划股票期权第1个行权期可行权总量为35,565,227份，限制性股票第1个限售期可以解锁上市流通的股票总数为38,410,087股。限制性股票解锁上市流通后公司股本结构变动如下：

　　注：上述公司变动前的数据为2022年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的数据。但由于股权激励计划的股票期权已于2022年12月12日进入第一个行权期，无限售条件股份数量和公司总股本数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记数据为准。

　　（三）调整股份支付费用

　　本次调整后，因激励对象权益数量发生变动，根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》，按照《激励计划》规定对股份支付费用进行调整。本次调整后，激励计划的股份支付费用总额由授予时的135,590.57万元调减为122,317.94万元，最终以会计师审计数据为准。

　　六、其他情况说明

　　除因本次补充公告相应调整股权期权数量、限制性股票解锁数量、股份支付费用等之外，公司分别于2022年11月22日在上海证券交易所网站发布的《广汽集团第六届董事会第29次会议决议公告》（公告编号：2022-075）、《广汽集团关于调整2020年A股股票期权与限制性股票激励计划权益价格、权益数量和人员名单的公告》（公告编号：临2022-077）、《广汽集团关于回购部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：临2022-078）、《北京市天元律师事务所关于广汽集团2020年A股股票期权与限制性股票激励计划首次行权、解除限售及部分限制性股票回购注销相关事项的法律意见》、《股票期权注销人员名单》、《限制性股票回购注销名单》以及2022年12月6日在上海证券交易所发布的《广汽集团关于2020年A股股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期可行权与限制性股票第一个限售期解锁上市的公告》（公告编号-临2022-080）、《股票期权第一个行权期行权名单》、《限制性股票第一个限售期解除限售人员名单》等公告涉及的其他内容不变。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月5日