深圳市三旺通信股份有限公司 关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　证券代码：688618       证券简称：三旺通信       公告编号：2023-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2022年12月26日，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2022年12月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规及规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）查询，公司对本次激励计划的内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国结算上海分公司就核查对象在本次激励计划公开披露前6个月内（即2022年6月26日至2022年12月26日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行查询确认，并由中国结算上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况的说明

　　根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司在筹划本次激励计划事项的过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　经核查，在本次激励计划公开披露前6个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　特此公告。

　　深圳市三旺通信股份有限公司董事会

　　2023年1月13日

　　证券代码：688618         证券简称：三旺通信       公告编号：2023-005

　　深圳市三旺通信股份有限公司

　　关于变更签字注册会计师的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2022年度审计机构。具体内容详见公司于2022年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市三旺通信股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2022-022）。

　　公司于近日收到天职国际发来的《天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）关于变更深圳市三旺通信股份有限公司2022年度签字注册会计师的函》。现将有关情况公告如下：

　　一、 本次变更签字注册会计师的情况

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘任的2022年度审计机构，原委派韩雁光先生、段姗女士、刘妍妍女士为公司提供审计服务，因天职国际内部团队调整，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对原委派签字注册会计师韩雁光先生、段姗女士进行变更，现委派张磊先生接替韩雁光先生、段姗女士作为公司2022年度审计项目的签字注册会计师，继续完成相关工作。变更后，公司2022年年度财务报表和内部控制审计报告签字注册会计师为张磊先生、刘妍妍女士。

　　二、 本次变更签字注册会计师的基本信息

　　张磊先生，2009年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2009年开始在天职国际执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4家，近三年复核上市公司审计报告4家。

　　张磊先生参与过多家上市公司年报审计项目，从业经历丰富，具备相应专业胜任能力。近三年未受到任何刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚或监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的监管措施、纪律处分。同时，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　三、 对公司的影响

　　本次变更过程中的相关工作安排已有序交接，变更事项不会对公司2022年年度财务报表和内部控制审计工作产生影响。

　　特此公告。

　　深圳市三旺通信股份有限公司董事会

　　2023年1月13日

　　证券代码：688618        证券简称：三旺通信        公告编号：2023-002

　　深圳市三旺通信股份有限公司

　　2023年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　● 本公告中占公司有表决权股份总数的百分比例均保留4位小数，若其各分项数值之和与合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造成。

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2023年1月12日

　　（二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区西丽街道百旺信高科技工业园1区3栋五楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由董事会召集，会议现场由公司董事长熊伟先生作为会议主持人，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开和表决均符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》的相关规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事5人，出席5人。

　　2、 公司在任监事3人，出席3人。

　　3、 董事会秘书熊莹莹女士出席了本次会议并履行相关职责；全体高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于修订部分管理制度的议案》

　　6.01《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.02议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.03议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.04议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.05议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司独立董事工作制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.06议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司对外担保管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.07议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司对外投资管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.08议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司关联交易管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.09议案名称：《关于修订<深圳市三旺通信股份有限公司累积投票制实施细则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议审议的议案1、议案2、议案3、议案6.01、议案6.02、议案6.03、议案6.04为特别决议议案，已获得本次出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、本次会议审议的议案1、议案2、议案3、议案4、议案5对中小投资者进行了单独计票。

　　3、关联股东熊伟、袁自军、深圳市七零年代控股有限公司、上海钜有管理咨询合伙企业（有限合伙）、上海名鑫管理咨询合伙企业（有限合伙）分别对议案1、议案2、议案3予以回避表决。

　　4、根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，本次股东大会提供征集投票权。公司于2022年12月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市三旺通信股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-049），公司独立董事赖其寿先生作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。截至2023年1月7日，本次股东大会未有股东将投票权委托给征集人独立董事赖其寿先生。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫（深圳）律师事务所

　　律师：段頔婧、李小康

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京国枫（深圳）律师事务所认为：公司2023年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　深圳市三旺通信股份有限公司董事会

　　2023年1月13日

　　证券代码：688618         证券简称：三旺通信       公告编号：2023-004

　　深圳市三旺通信股份有限公司

　　关于证券事务代表离职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到证券事务代表廖惠萍女士的书面辞职报告。廖惠萍女士因个人原因辞去公司证券事务代表职务，辞职后不再担任公司任何职务，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　廖惠萍女士在担任公司证券事务代表期间勤勉尽责，公司及公司董事会对廖惠萍女士任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　公司董事会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，将尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表职务，协助公司董事会秘书开展工作。

　　特此公告。

　　深圳市三旺通信股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月13日