招商证券股份有限公司2023年 第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600999        证券简称：招商证券     公告编号：2023-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年1月12日

　　(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事15人，出席15人；

　　2、 公司在任监事9人，出席8人，王章为监事因公务原因未出席会议；

　　3、 公司副总裁及董事会秘书吴慧峰、董事候选人李晓霏、监事候选人徐鑫出席会议，其他高级管理人员均列席会议；

　　4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机构出席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举公司非执行董事的议案

　　审议结果：通过

　　自2023年1月12日起，李晓霏先生担任公司第七届董事会非执行董事，彭磊女士不再担任公司非执行董事。

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于选举公司股东代表监事的议案

　　审议结果：通过

　　自2023年1月12日起，徐鑫先生担任公司第七届监事会股东代表监事，李晓霏先生不再担任公司股东代表监事。

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案3为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的1/2以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所

　　律师：林文博、周晓慧

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 公司2023年第一次临时股东大会决议；

　　2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2023年1月12日

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2023-002

　　招商证券股份有限公司

　　第七届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第二十六次会议通知于2023年1月12日以电子邮件方式发出。会议于2023年1月12日以现场结合通讯方式召开。经与会董事同意，本次董事会会议豁免通知时限要求。

　　本次会议由霍达董事长召集并主持。应出席董事15人，实际出席15人（其中，以通讯方式出席会议的董事13人）。公司部分监事、副总裁及董事会秘书吴慧峰、副总裁赵斌、合规总监及首席风险官胡宇列席会议。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　会议审议通过以下决议：

　　（一）关于变更公司授权代表的议案

　　同意委任吴宗敏董事接替彭磊女士担任公司授权代表，公司联席公司秘书邝燕萍为授权代表吴宗敏董事、联席公司秘书吴慧峰的替任人。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　（二）关于补选公司第七届董事会专门委员会委员的议案

　　选举李晓霏董事为董事会风险管理委员会、董事会薪酬与考核委员会及董事会提名委员会委员。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　（三）关于续聘公司高级管理人员的议案

　　同意续聘吴慧峰先生、赵斌先生为公司副总裁，胡宇先生为公司合规总监、首席风险官，任期自2023年1月12日至2024年12月31日。

　　议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对以上议案发表独立意见如下：

　　1、经审阅吴慧峰先生、赵斌先生和胡宇先生的简历等材料，未发现其有《中华人民共和国公司法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定的不得担任公司高管的情形。其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任相关岗位的任职条件，能够胜任岗位职责的要求；

　　2、同意公司董事会续聘吴慧峰先生、赵斌先生为公司副总裁，聘任胡宇先生为公司合规总监、首席风险官；

　　3、吴慧峰先生、赵斌先生和胡宇先生任职公司高级管理人员的提名、审议、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月12日

　　附件：吴慧峰先生、赵斌先生、胡宇先生简历

　　附件

　　吴慧峰先生简历

　　吴慧峰先生，1974年5月出生。

　　2018年11月至今担任公司副总裁，2014年12月至今担任公司董事会秘书。曾任中国南山开发（集团）股份有限公司结算中心主任，上海南山房地产开发有限公司（前上海诚南房地产开发公司）财务部副经理，招商局金融集团有限公司财务稽核部总经理、人力资源部总经理、总经理助理、副总经理，公司董事、监事、董事会办公室联席总经理、总裁助理。

　　吴慧峰先生分别于1996年6月、2012年1月获得上海财经大学会计学专业经济学学士学位、北京大学应用金融学专业经济学硕士学位；于1998年5月获中国财政部授予会计师资格。

　　除上文所述外，吴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形，不存在违法违规情况，与公司不存在利益冲突。

　　赵斌先生简历

　　赵斌先生，1969年11月出生。

　　2018年11月至今担任公司副总裁，2022年1月至今兼任招证国际董事长。2016年1月至2018年12月担任公司合规总监；2018年1月至2021年1月兼任招商资管合规总监；2019年1月至2022年5月兼任招商投资执行董事；2017年9月至2020年4月兼任招商基金监事长；2015年7月至2019年5月兼任招商资管董事；2008年7月至2019年5月兼任招商期货董事。曾任公司海口营业部经理助理、经理，福田营业部主任、经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副经理（主持工作）、深圳南山南油大道证券营业部经理、私人客户部总经理、渠道管理部总经理、零售经纪总部总经理、职工代表监事。

　　赵斌先生分别于1992年6月、2010年12月获得深圳大学国际金融专业经济学学士学位、格林威治大学项目管理专业理学硕士学位。

　　除上文所述外，赵先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形，不存在违法违规情况，与公司不存在利益冲突。

　　胡宇先生简历

　　胡宇先生，1964年2月出生。

　　2018年12月至今担任公司合规总监及首席风险官。2018年8月至11月担任招商局集团资本运营部副部长；2016年11月至2018年7月担任广东证监局党委委员、纪委书记。曾任西山中学教师，江西医学院外语教研室教师，深圳证监局政策法规处副主任科员、机构监管处主任科员、党委办公室副主任、主任、稽查一处处长，海南证监局党委委员、纪委书记。

　　胡宇先生分别于1989年7月、1996年7月获得江西师范大学文学学士学位、中国人民银行研究生部金融硕士学位。

　　除上文所述外，胡先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，不存在相关法律法规、自律规则等规定的不得担任公司高管的情形，不存在违法违规情况，与公司不存在利益冲突。