拓荆科技股份有限公司 关于对外投资设立全资子公司的公告

　　证券代码：688072         证券简称：拓荆科技        公告编号：2023-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 投资标的名称：拓荆科技（沈阳）有限公司（暂定名，具体以相关主管部门核准为准）。

　　● 投资金额：拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以货币形式和/或非货币财产作价方式合计出资人民币50,000万元设立全资子公司拓荆科技（沈阳）有限公司（以最终实际投资金额为准）。

　　● 本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，无需提交股东大会审议。

　　● 相关风险提示：

　　1.  设立上述子公司尚需获得相关主管部门核准；

　　2.  在未来实际经营中，子公司可能面临宏观经济、市场环境、行业政策及经营管理等方面的不确定因素所带来的风险。公司将加强规范子公司内部管理制度，积极防范风险。

　　一、投资概述

　　（一）投资的基本情况

　　公司根据未来发展规划，拟以货币形式和/或非货币财产作价方式合计出资人民币50,000万元设立全资子公司拓荆科技（沈阳）有限公司，主要围绕公司现有主营业务开展相关经营活动，从事高端半导体薄膜沉积设备的研发、生产、销售与技术服务。拓荆科技（沈阳）有限公司的成立有利于促进公司发展战略的实施，完善和提升公司业务发展布局，增强公司盈利能力，进一步提升公司的综合竞争力。

　　（二）审批程序

　　公司于2023年1月19日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司设立沈阳全资子公司的议案》，同意公司设立拓荆科技（沈阳）有限公司。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，上述议案无需提交股东大会审议，后续公司将按计划具体实施上述子公司的设立事宜。

　　（三）本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。

　　二、拟设立子公司的基本情况

　　（1）公司名称：拓荆科技（沈阳）有限公司（暂定名，具体以相关部门最终核准登记为准）；

　　（2）注册资本：人民币50,000万元；

　　（3）出资方式及资金来源：以货币形式和/或非货币财产作价方式；

　　（4）公司类型：有限责任公司；

　　（5）注册地址：辽宁省沈阳市浑南区水家900号；

　　（6）股东及持股比例：拓荆科技股份有限公司持有其100%股权；

　　（7）经营范围：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，电子专用设备制造，电子专用设备销售，半导体器件专用设备制造，半导体器件专用设备销售，机械零件、零部件加工，机械零件、零部件销售，销售代理，非居住房地产租赁。

　　以上信息最终以拟设立子公司所在地主管注册登记部门登记为准。

　　三、对上市公司的影响

　　公司设立拓荆科技（沈阳）有限公司，是基于公司未来发展规划的考虑，有利于促进公司发展战略的实施，进一步扩大业务规模，增强公司盈利能力，提升公司的综合竞争力，不会对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响，亦不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

　　四、投资风险分析

　　（一）上述拟设立全资子公司尚需获得相关主管部门核准；

　　（二）在未来实际经营中，子公司可能面临宏观经济、市场环境、行业政策及经营管理等方面的不确定因素所带来的风险。公司将加强规范子公司内部管理制度，积极防范风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2023年1月21日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技        公告编号：2023-005

　　拓荆科技股份有限公司

　　第一届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议于2023年1月19日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于2023年1月11日以电子邮件发出，本次会议应出席监事6人，实际出席监事6人，本次会议由公司监事会主席叶五毛先生主持。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议认真审议了提交会议审议的议案，经投票表决，会议通过了全部议案，决议如下：

　　（一）审议通过《关于预计2023年度日常关联交易的议案》

　　监事会认为：本次预计2023年度日常关联交易符合公司日常生产经营实际情况，公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原则，关联交易不会影响公司独立性，不会影响公司经营成果的真实性，未损害公司和股东利益。

　　综上，监事会同意关于预计2023年度日常关联交易的议案。

　　具体表决情况如下：

　　（1）关于预计与中微半导体设备（上海）股份有限公司（含其合并报表范围内的下属公司）2023年度日常关联交易的议案

　　表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　（2）关于预计与沈阳富创精密设备股份有限公司2023年度日常关联交易的议案

　　表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　（3）关于预计与盛合晶微半导体（江阴）有限公司2023年度日常关联交易的议案

　　表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2023年度日常关联交易的公告》（公告编号2023-004）

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司监事会

　　2023年1月21日

　　证券代码：688072         证券简称：拓荆科技       公告编号：2023-002

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于调整部分高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“拓荆科技”）根据公司战略发展规划、经营发展需求以及拟对外投资设立全资子公司，对内部工作分工进行调整，据此调整了部分高级管理人员的职务，具体情况如下：

　　一、部分高级管理人员调整情况

　　公司总经理田晓明先生辞去公司总经理职务，仍在公司内部任职，调整后将担任拟设立的全资子公司拓荆科技（沈阳）有限公司（暂定名）总经理。公司聘任公司原副总经理、财务负责人刘静女士担任公司总经理职务，聘任公司原财务部资深部长杨小强先生担任公司财务负责人职务。

　　公司副总经理张孝勇先生辞去公司副总经理职务，仍在公司内部任职，调整后将担任拟设立的全资子公司拓荆科技（沈阳）有限公司（暂定名）副总经理。

　　公司副总经理周坚先生辞去公司副总经理职务，仍在公司内部任职，调整后周坚先生仍担任子公司拓荆键科（海宁）半导体设备有限公司总经理职务。

　　上述高级管理人员职务的调整不会对公司相关工作的开展和日常经营造成不利影响，田晓明先生、张孝勇先生和周坚先生仍为公司的核心技术人员。

　　截至本公告披露日，田晓明先生未直接持有公司股份，其通过员工持股平台间接持有公司股份合计50万股，其持有公司员工参与首发战略配售计划7.59%的份额。张孝勇先生直接持有公司股份15万股，其通过员工持股平台间接持有公司股份合计90.5万股。周坚先生未直接持有公司股份，其通过员工持股平台间接持有公司股份合计29万股，其持有公司员工参与首发战略配售计划6.01%的份额。

　　田晓明先生、张孝勇先生和周坚先生辞去公司高级管理人员职务后，将继续执行《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定，并履行其在公司首次公开发行股票时所做的相关承诺。

　　二、审批程序及聘任高级管理人员的情况

　　经董事长提名，并经董事会提名委员会资格审核通过，公司于2023年1月19日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任公司原副总经理、财务负责人刘静女士担任公司总经理职务，刘静女士不再担任公司副总经理、财务负责人职务。任期自董事会审议通过之日起至公司第一届董事会届满之日止。

　　经总经理提名，并经董事会提名委员会资格审核通过，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘任公司部分其他高级管理人员的议案》，同意聘任公司原财务部资深部长杨小强先生担任公司财务负责人职务；同意聘任公司核心技术人员、原产品部高级总监、PECVD事业部总经理宁建平女士担任公司副总经理职务；同意聘任公司原产品部高级总监、ALD事业部总经理陈新益先生担任公司副总经理职务。任期自董事会审议通过之日起至公司第一届董事会届满之日止。

　　刘静女士、杨小强先生、宁建平女士及陈新益先生均具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《中华人民共和国公司法》《上市规则》及《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员职务的情形，不存在为失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被上海证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。刘静女士、杨小强先生、宁建平女士及陈新益先生的简历详见本公告附件。

　　公司独立董事对上述聘任公司总经理及其他高级管理人员的事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2023年1月21日

　　附件：

　　聘任高级管理人员的简历

　　1.刘静女士简历

　　刘静女士，1971年出生，中国国籍，毕业于东北财经大学会计学专业，具备中国注册会计师资格，具有高级会计师职称。1993年5月至2010年4月，先后任职于沈阳纺织厂、沈阳北泰方向集团有限公司下属公司、辽宁中天华程科技有限公司，历任财务主管、财务总监、副总经理等职。2010年4月至今就职于公司，现任公司副总经理、财务负责人。

　　截至本公告披露日，刘静女士与持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；刘静女士未直接持有公司股份，其通过员工持股平台间接持有公司股份合计67.2538万股，持有公司员工参与首发战略配售计划10.90%的份额。

　　2. 杨小强先生简历

　　杨小强先生，1980年出生，中国国籍，毕业于西安交通大学会计学专业，具备中国注册会计师资格，具有高级会计师职称。2005年8月至2018年6月，先后任职于海信（北京）电器有限公司、沈阳东软医疗系统有限公司、沈阳东软智睿放疗技术有限公司，历任财务主管、财务经理等职。2018年7月至今就职于公司，现任公司财务部资深部长。

　　截至本公告披露日，杨小强先生与持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；杨小强先生未直接持有公司股份， 其通过员工持股平台间接持有公司股份合计1.7250万股，其持有公司员工参与首发战略配售计划0.95%的份额。

　　3. 宁建平女士简历

　　宁建平女士，1983年出生，中国国籍，贵州大学材料科学与工程专业硕士，大连理工大学材料与化工专业博士在读。2010年7月开始任职于拓荆科技及子公司拓荆键科，历任工艺工程师、工艺经理、产品部部长、产品部总监等职，现任公司产品部高级总监、PECVD事业部总经理职务。

　　截至本公告披露日，宁建平女士与持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；宁建平女士未直接持有公司股份，其通过员工持股平台间接持有公司股份合计32.0360万股。

　　4. 陈新益先生简历

　　陈新益先生，1983年出生，中国国籍，美国马里兰大学帕克分校材料科学与工程专业博士。自2013年起，在全球知名的半导体设备公司长期从事薄膜材料沉积的工艺、应用以及设备的研发工作，2020年10月加入拓荆科技，现任公司高级总监、ALD事业部总经理。

　　截至本公告披露日，陈新益先生与持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；陈新益先生未直接持有公司股份，其通过员工持股平台间接持有公司股份合计15.0000万股，其持有公司员工参与首发战略配售计划1.58%的份额。

　　证券代码：688072         证券简称：拓荆科技       公告编号：2023-003

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月19日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<拓荆科技股份有限公司章程>的议案》。

　　根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）进行修订，具体情况如下：

　　除上述条款外，《公司章程》其他条款内容未作调整。上述事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司指定人员向工商登记机关办理修订《公司章程》涉及的工商变更登记等相关事宜。上述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。

　　修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2023年1月21日

　　证券代码：688072          证券简称：拓荆科技          公告编号：2023-004

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于预计2023年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：是

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计的2023年度日常关联交易系公司业务发展及生产经营实际需要，交易定价依据市场价格确定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不会因上述交易而对关联方形成较大依赖，不会影响公司的独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2023年1月19日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》。董事会审议该议案时，关联董事对相关关联子议案回避表决，出席会议的其他非关联董事一致同意通过该议案。

　　公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见，并发表了明确同意的独立意见。公司独立董事认为：公司预计2023年度日常关联交易符合公司业务发展及生产经营的正常所需，交易定价原则公允，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，公司不会因此对关联方形成较大依赖，没有影响公司的独立性，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，表决程序合法有效。综上，全体独立董事同意公司预计的2023年度日常关联交易，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　公司于2023年1月19日召开了第一届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》。关联委员对相关关联子议案回避表决，出席会议的其他非关联委员一致同意通过该议案。审计委员会认为：公司本次预计2023年度日常关联交易额度事项系公司生产经营需要，具有合理性和必要性，相关关联交易的定价遵循平等自愿原则，交易定价公允合理，不存在损害上市公司和股东特别是中小股东利益的情形，综上，审计委员会同意公司预计的2023年度日常关联交易，并将该议案提交公司董事会审议。

　　本次预计2023年度日常关联交易事项需提交股东大会审议，相关关联股东将回避表决。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及相关法律法规，公司预计2023年日常关联交易额度，具体如下：

　　单位：人民币万元

　　注1：中微半导体设备（上海）股份有限公司（含其合并报表范围内的下属公司）包括：中微半导体设备（上海）股份有限公司、新加坡商中微半导体设备股份有限公司台湾分公司、中微惠创科技（上海）有限公司、中微汇链科技（上海）有限公司。

　　注2：2023年度预计金额占同类业务比例、上年实际发生金额占同类业务比例的计算：向关联人购买原材料、接受劳务占同类业务比例及向关联人销售产品、商品占同类业务比例的分母为2021年公司经审计的同类业务金额。

　　注3：本年年初至2023年1月18日与关联人已发生的交易金额、上年实际发生金额均未经审计。

　　注4：表格中合计数与各分项数值之和尾差不符的情形均为四舍五入原因所致。

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：人民币万元

　　注1：前次实际发生金额即2022年实际发生金额未经审计；

　　注2：中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（以下简称“中科仪”）与公司的关联关系于2022年11月24日终止，前次实际发生金额为2022年1月至11月公司与中科仪关联交易的发生金额。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本信息及关联关系

　　1. 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“中微公司”）

　　（1）基本情况

　　注：上述资料来源于《中微半导体设备（上海）股份有限公司2022年度第三季度报告》、国家企业信用信息公示系统。

　　（2）关联关系

　　中微公司直接持有公司8.40%的股份；公司董事尹志尧担任中微公司董事长、总经理，公司董事范晓宁担任中微公司董事。根据《上市规则》15.1（十四）第5项、第7项中的相关规定，中微公司为公司的关联法人。

　　2. 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称“富创精密”）

　　（1）基本情况

　　注：上述资料来源于《沈阳富创精密设备股份有限公司2022年第三季度报告》、国家企业信用信息公示系统。

　　（2）关联关系

　　公司董事齐雷担任富创精密董事。根据《上市规则》15.1（十四）第7项中的相关规定，富创精密为公司的关联法人。

　　3. 盛合晶微半导体（江阴）有限公司（以下简称“盛合晶微”）

　　（1）基本情况

　　注：上述资料来源于国家企业信用信息公示系统等公开信息。

　　（2）关联关系

　　公司董事范晓宁担任盛合晶微董事。根据《上市规则》15.1（十四）第7项中的相关规定，盛合晶微为公司的关联法人。

　　（二）履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，过往发生的交易能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就相关日常关联交易与相关方签署合同或协议，并严格按照约定执行。后续，公司将持续密切关注关联方履约能力，如果发生重大不利变化，将及时采取措施维护公司和股东的权益。

　　三、日常关联交易的主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司基于业务发展的需要向关联方采购原材料、接受劳务、销售商品等，关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定，并采用合同约定的结算方式，按照相关进度进行收付款 。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司在上述预计的范围内，按照业务实际开展情况与相关关联方签署具体的关联交易协议或合同。

　　四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方开展的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，符合公司和全体股东的利益。关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司不会因上述交易而对关联方形成较大依赖，也不会影响公司的独立性。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次预计2023年度日常关联交易事项，已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事发表了事前认可意见和明确同意的独立意见，尚需提交股东大会审议。公司履行的相关决策程序，符合《上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件以及《公司章程》的有关规定。

　　公司本次预计2023年度日常关联交易事项，基于公司日常经营需要而进行，关联交易定价依据市场价格确定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形，公司不会因此类交易而对关联方形成较大依赖，亦不会影响公司独立性。

　　综上，保荐机构对公司本次预计2023年度日常关联交易事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《独立董事关于预计2023年度日常关联交易相关事项的事前认可意见》

　　（二）《独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》

　　（三）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司预计2023年度日常关联交易的核查意见》

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2023年1月21日

　　证券代码：688072        证券简称：拓荆科技        公告编号：2023-006

　　拓荆科技股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年2月6日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年2月6日  14 点30 分

　　召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家900号拓荆科技股份有限公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年2月6日

　　至2023年2月6日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十九次会议审议通过。相关公告已于2023年1月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和《经济参考报》予以披露。公司将在2023年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2023年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2.00

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2.00

　　应回避表决的关联股东名称：议案2.01：中微半导体设备（上海）股份有限公司回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场出席会议的预约登记

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东及股东代理人请于2023年2月3日16:30之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至公司邮箱（ir@piotech.cn）进行预约登记，并在邮件中注明“股东大会”字样。

　　（二）登记手续：

　　1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　3、合伙企业股东应由执行事务合伙人或者执行事务合伙人委托的代理人出席会议。执行事务合伙人或其委派代表出席会议的，应出示股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有执行事务合伙人或其委派代表资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、合伙企业股东单位的执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。

　　（三）注意事项

　　1、参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，公司将于2023年2月6日13:00至14:30为参会人员在公司董事会办公室办理现场登记手续。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：刘锡婷

　　电话：024-24188000-8089

　　传真：024-24188000-8080

　　地址：辽宁省沈阳市浑南区水家900号公司董事会办公室

　　（二）会议费用情况：出席会议的股东及股东代理人所有费用自理。

　　（三）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　特此公告。

　　拓荆科技股份有限公司董事会

　　2023年1月21日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　拓荆科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年2月6日召开的贵公司2023年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。