盛视科技股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：002990         证券简称：盛视科技         公告编号：2023-009

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　盛视科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2023年1月29日在公司会议室通过现场与通讯相结合的方式召开。本次董事会会议通知及相关资料于2023年1月18日以电子邮件、直接送达等方式向各位董事发出。本次会议应出席董事7名（含独立董事3名），实际出席董事7名，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长瞿磊先生主持，本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司拟对符合条件的101名预留授予激励对象于第一个解除限售期可解除限售的32.7825万股限制性股票解除限售，并办理相关解除限售手续。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2023-011）具体内容详见2023年1月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见》具体内容详见2023年1月30日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　公司第三届董事会第十次会议决议

　　特此公告。

　　盛视科技股份有限公司董事会

　　2023年1月30日

　　证券代码：002990         证券简称：盛视科技         公告编号：2023-010

　　盛视科技股份有限公司

　　第三届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　盛视科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2023年1月29日在公司会议室通过现场方式召开。本次监事会会议通知于2023年1月18日以电子邮件、直接送达等方式向各位监事发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由公司监事会主席刘建波先生主持，董事会秘书秦操女士列席会议，本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就。监事会对本次符合解除限售条件的激励对象名单进行了核查，认为101名预留授予激励对象的解除限售资格合法、有效，公司对上述事项的审议程序合法、合规，同意公司办理2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售的相关事宜。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2023-011）具体内容详见2023年1月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　公司第三届监事会第六次会议决议

　　特此公告。

　　盛视科技股份有限公司监事会

　　2023年1月30日

　　证券代码：002990         证券简称：盛视科技         公告编号：2023-011

　　盛视科技股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划预留

　　授予部分第一个解除限售期解除

　　限售条件成就的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象人数共计101人；

　　2.本次限制性股票解除限售数量为32.7825万股，占公司目前总股本25,804.1750万股的0.1270%；

　　3.本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，上市流通前公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

　　盛视科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月29日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现将具体情况公告如下：

　　一、本次激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）2021年5月17日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<盛视科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，监事会对本次激励计划发表了核查意见。

　　（二）2021年5月18日至2021年5月27日，公司对《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》进行了内部公示。公示期满，公司监事会未收到与本次激励计划拟首次授予激励对象有关的任何异议。公司于2021年5月29日披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-037）。

　　（三）2021年6月2日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<盛视科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<盛视科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司董事会对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，并于2021年6月3日披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-039）。

　　（四）2021年6月2日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划的相关事项进行调整并确定首次授予日为2021年6月2日，授予价格为16.035元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对首次授予日的激励对象名单及调整和首次授予事项进行审核并发表了核查意见。

　　（五）2021年6月25日，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予登记工作，并披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021-047）。

　　（六）2021年12月27日，公司召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的预留授予日为2021年12月27日，授予价格为16.035元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对预留授予日的激励对象名单和预留授予事项进行审核并发表了核查意见。

　　（七）2022年1月20日，公司完成了2021年限制性股票激励计划预留授予登记工作，并披露了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2022-002）。

　　（八）2022年5月27日，公司召开第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十次会议，并于2022年6月15日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对7名离职激励对象已获授但尚未解除限售的合计6.20万股限制性股票进行回购注销。公司监事会对此发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。

　　（九）2022年6月16日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》（公告编号：2022-045）。

　　（十）2022年6月29日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意为本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的142名激励对象办理解除限售事宜。公司监事会对此发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。

　　（十一）2022年7月5日，公司完成了本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的142名激励对象的解除限售手续，并披露了《关 于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上 市流通的提示性公告》（公告编号：2022-050）。

　　（十二）2022年9月1日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-067），公司完成了对7名离职激励对象已获授但尚未解除限售的合计6.20万股限制性股票的回购注销。

　　（十三）2023年1月29日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意为本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的101名激励对象办理解除限售事宜。公司监事会对此发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。

　　二、关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明

　　（一）预留授予部分第一个限售期届满的说明

　　根据《激励计划》的规定，本次激励计划预留授予部分的第一个解除限售期为自预留授予部分限制性股票上市日起12个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的30%。

　　公司本次激励计划预留授予部分授予日为2021年12月27日，预留授予部分限制性股票上市日期为2022年1月21日，本次激励计划预留授予部分第一个限售期已于2023年1月20日届满。

　　（二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况说明

　　解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

　　综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司拟按照《激励计划》的相关规定为符合条件的101名预留授予激励对象获授的限制性股票办理第一个解除限售期解除限售相关事宜。

　　三、本次实施的激励计划与股东大会通过的已披露的激励计划的差异说明

　　（一）根据《上市公司股权激励管理办法》和本次激励计划的相关规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，调整后，首次授予限制性股票的数量由225.60万股调整为449.90万股，预留授予限制性股票的数量由56.2375万股调整为112.475万股，本次激励计划首次和预留授予限制性股票的授予价格由32.57元/股调整为16.035元/股。

　　（二）公司于2022年5月27日召开第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十次会议，并于2022年6月15日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，鉴于公司本次激励计划6名首次授予激励对象及1名预留授予激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，上述7名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计6.20万股将由公司回购注销，其中首次授予的6名激励对象合计持有限制性股票4.20万股，预留授予的1名激励对象持有限制性股票2.00万股。首次授予的限制性股票数量由449.90万股调整为445.70万股。

　　（三）鉴于公司已于2022年5月16日实施完毕2021年度权益分派方案，公司本次激励计划的首次授予和预留授予的限制性股票的回购价格由16.035元/股调整为15.835元/股。

　　（四）本次激励计划预留授予的激励对象为104名，截至2023年1月29日，其中3名激励对象已离职，不再具备激励对象资格，其中1名激励对象获授的限制性股票已回购注销完成，公司后续将按照《激励计划》的相关规定对其他2名激励对象获授的限制性股票进行回购注销。本次实际符合解除限售条件的激励对象为101名，涉及解除限售的限制性股票数量为32.7825万股。

　　除上述事项外，本次激励计划的实施情况与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的已披露的激励计划不存在差异。

　　四、关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售情况

　　1.本次可解除限售的预留授予激励对象人数为：101人。

　　2.本次可解除限售的预留授予限制性股票数量为：32.7825万股，占公司目前总股本25,804.1750万股的0.1270%。具体情况如下：

　　注：1.除上表中获授的预留授予的限制性股票外，公司副总经理赖时伍，副总经理、董事会秘书秦操另分别持有未解除限售的首次授予的限制性股票8.40万股、7.00万股；2.上表中董事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%，其本次可解除限售的限制性股票数量超出其持股总数25%的部分将计入高管锁定股，同时，其买卖股份应遵守《公司法》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定以及董事、高级管理人员所作的公开承诺。

　　五、独立董事意见

　　经核查，我们认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，不存在《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》等规定的不得解除限售情形。本次拟解除限售的101名激励对象主体资格合法、有效，且已满足公司2021年限制性股票激励计划中规定的解除限售条件，解除限售安排未违反相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会审议该事项的表决程序合法有效。因此，我们同意公司办理2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售的相关事宜。

　　六、监事会核查意见

　　经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就。监事会对本次符合解除限售条件的激励对象名单进行了核查，认为101名预留授予激励对象的解除限售资格合法、有效，公司对上述事项的审议程序合法、合规，同意公司办理2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售的相关事宜。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（深圳）事务所律师认为：“截至本法律意见书出具之日，公司本次解除限售已取得现阶段必要的批准和授权，本次激励计划预留授予部分的第一个解除限售期解除限售条件已成就，本次解除限售符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。”

　　八、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：“盛视科技2021年限制性股票激励计划本次解除限售的激励对象均符合公司《激励计划》规定的解除限售所必须满足的条件。本次解除限售事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定，盛视科技不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。”

　　九、备查文件

　　（一）公司第三届董事会第十次会议决议

　　（二）公司第三届监事会第六次会议决议

　　（三）独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见

　　（四）国浩律师（深圳）事务所关于盛视科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就之法律意见书

　　（五）上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于盛视科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项之独立财务顾问报告

　　特此公告。

　　盛视科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月30日