重庆顺博铝合金股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002996        证券简称：顺博合金         公告编号：2023-011

　　债券代码：127068        债券简称：顺博转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、 本次股东大会未出现否决、修改或新增议案的情形；

　　2、 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议；

　　3、 本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式召开。

　　一、 会议召开和出席情况

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时股东大会于2023年1月10日以公告形式发出会议通知，现场会议于2023年1月30日（星期一）14:30在重庆召开。本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长王真见先生主持。董事、监事、高级管理人员、见证律师及负责公司持续督导工作的保荐代表人出席了本次会议。本次会议的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　参加本次会议的股东及股东授权代表共计通过现场和网络投票的股东8人，代表股份216,818,701股，占上市公司总股份的49.3892%。其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小股东”）共3人，代表股份24,200股，占上市公司总股份的0.0055%。

　　出席本次现场股东大会的股东及股东代表6人，代表股份216,814,501股，占上市公司总股份的49.3883%；参加网络投票的股东2人，代表股份4,200股，占上市公司总股份的0.0010%。

　　二、 会议议案审议及表决情况

　　本次股东大会对提请审议的提案进行了审议，与会股东及股东授权委托代表以现场表决与网络投票相结合的方式进行表决，具体情况如下：

　　(一) 审议通过《关于公司2023年融资计划的议案》

　　总表决情况：同意216,814,501股，占出席会议所有股东所持股份的99.9981%；反对4,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0019%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意20,000股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6446%；反对4,200股，占出席会议的中小股东所持股份的17.3554%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案获得通过。

　　(二) 审议通过《关于拟继续接受关联方为公司及子公司提供担保的议案》

　　总表决情况：同意463,500股，占出席会议所有股东所持股份的99.1020%；反对4,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.8980%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。关联股东王真见、王增潮回避表决。

　　中小股东总表决情况：同意20,000股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6446%；反对4,200股，占出席会议的中小股东所持股份的17.3554%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案获得通过。

　　(三) 审议通过《关于2023年度内公司、全资（控股）子公司及孙公司互相提供担保的议案》

　　总表决情况：同意216,814,501股，占出席会议所有股东所持股份的99.9981%；反对4,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0019%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意20,000股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6446%；反对4,200股，占出席会议的中小股东所持股份的17.3554%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　(四) 审议通过《关于向全资及控股公司提供借款的议案》

　　总表决情况：同意216,814,501股，占出席会议所有股东所持股份的99.9981%；反对4,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0019%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意20,000股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6446%；反对4,200股，占出席会议的中小股东所持股份的17.3554%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案获得通过。

　　(五) 审议通过《关于授权公司及合并范围内主体利用自有闲置资金购买理财产品的议案》

　　总表决情况：同意216,814,501股，占出席会议所有股东所持股份的99.9981%；反对4,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0019%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：同意20,000股，占出席会议的中小股东所持股份的82.6446%；反对4,200股，占出席会议的中小股东所持股份的17.3554%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　本议案获得通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次股东大会由国浩律师（天津）事务所游明牧律师、张巨祯律师见证，并出具了《国浩律师（天津）事务所关于重庆顺博铝合金股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书》，结论意见为：顺博合金本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、《重庆顺博铝合金股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议》

　　2、《国浩律师（天津）事务所关于重庆顺博铝合金股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月30日

　　证券代码：002996        证券简称：顺博合金         公告编号：2023-012

　　债券代码：127068        债券简称：顺博转债

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　关于可转换公司债券部分募集资金使用

　　完毕并注销对应募集资金专项账户的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2022〕1467号)的核准，本公司向社会公开发行面值总额83,000万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行数量为830万张，期限6年。扣除各项发行费用11,049,122.64元后，实际募集资金净额为818,950,877.36元。上述募集资金经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2022年08月19日出具了众会字〔2022〕第07698号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储的制度。

　　二、 募集资金专户存储和监管情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》于2019年4月17日经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。

　　公司及顺博合金安徽有限公司（下称“安徽顺博”）已在中信银行股份有限公司重庆分行、招商银行股份有限公司重庆分行、中国农业银行股份有限公司重庆江北支行分别开设了募集资金专用账户，并于2022年8月31日与保荐机构国海证券股份有限公司、募集资金专用账户开设银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对公司及安徽顺博、保荐机构及开户银行的相关责任及义务进行了详细约定，该三份协议内容按照《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异并严格履行。  公司开设的募集资金专户信息如下：

　　本次募集资金用于安徽马鞍山顺博合金新材料产业基地项目（一期）40万吨再生铝建设项目及补充公司流动资金。公司在募集资金实际使用过程中，严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证了专款专用。

　　三、 募集资金专户销户情况

　　截至本公告日，用于补充公司流动资金的募集资金已使用完毕，公司募集资金专项账户无结余资金。为便于公司管理，公司开设于招商银行股份有限公司重庆分行的募集资金专项账户已注销，相关注销手续已办理完毕。公司与招商银行股份有限公司重庆分行及保荐机构国海证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2023年1月30日