株洲华锐精密工具股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通 公告

　　证券代码：688059            证券简称：华锐精密       公告编号：2023-002

　　转债代码：118009            转债简称：华锐转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的战略配售股份数量为550,100股，限售期为24个月，占公司总股本的1.25%，本公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次上市流通日期为2023年2月8日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于2021年1月13日出具的《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕95号），株洲华锐精密工具股份有限公司(以下简称“公司”或“华锐精密”)获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票11,002,000股，并于2021年2月8日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为44,008,000股，其中有限售条件流通股为35,055,805股，无限售条件流通股为8,952,195股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，股东为招商证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司），获配限售股份数量为550,100股，占公司总股本的1.25%，限售期自公司股票上市之日起24个月。该部分限售股将于2023年2月8日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成至今公司股本数量变化情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕832号文同意注册，华锐精密于2022年6月24日向不特定对象发行400.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额40,000.00万元，可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自2022年6月24日至2028年6月23日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕179号文同意，公司向不特定对象发行的40,000.00万元可转换公司债券于2022年7月21日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华锐转债”，债券代码“118009”。

　　根据有关规定和《株洲华锐精密工具股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“华锐转债”自2022年12月30日起可转换为本公司股份，转股期间为2022年12月30日至2028年6月23日。截至2022年12月31日，“华锐转债”共有人民币3,000元已转换为公司股票，累计转股数量21股，占“华锐转债”转股期公司已发行股份总额的0.00005%。截至2022年12月31日，公司总股本为44,008,021股，较首次公开发行完成后的总股本44,008,000股增加了21股，本次上市流通的限售股占2022年12月31日公司总股本的比例为1.25%。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的保荐机构相关子公司招商证券投资有限公司跟投的战略配售限售股，其承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行股票并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他与其持有的限售股上市流通相关的承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行其所作的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的各项承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对华锐精密本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的战略配售股份数量为550,100股，限售期为24个月，占公司总股本的1.25%，本公司确认，本次上市流通数量为该限售期内招商证券投资有限公司所持的全部战略配售股份数量。

　　（二）本次上市流通日期为2023年2月8日

　　（三）本次限售股上市流通明细清单

　　（四） 限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《招商证券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　株洲华锐精密工具股份有限公司董事会

　　2023年1月31日