欧菲光集团股份有限公司监事会 关于公司2023年第一期股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见

　　证券代码：002456          证券简称：欧菲光         公告编号：2023-010

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年1月17日分别召开了第五届董事会第十二次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于公司<2023年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于审核<2023年第一期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司对《公司2023年第一期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）的激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查。相关公示情况说明及核查意见如下：

　　一、激励对象名单的公示及核查情况

　　1、公示情况

　　公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2023年第一期股票期权激励计划（草案）》《2023年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》《2023年第一期股票期权激励计划激励对象名单》等公告，并于2023年1月19日在公司内部公示了本激励计划的激励对象名单（包含姓名和职务）。具体情况如下：

　　（1）公示内容：公司2023年第一期股票期权激励计划激励对象姓名及职务；

　　（2）公示途径：通过公司内部办公系统公示激励对象名单；

　　（3）公示时间：2023年1月19日至2023年1月29日；

　　（4）反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话、邮件或书面等方式向公司监事会进行反馈；

　　（5）公示结果：公示期间，公司监事会未收到针对上述激励对象名单提出的任何异议。

　　2、监事会对激励对象的核查情况

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务等。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》、本激励计划的规定，结合本激励计划激励对象名单的公示情况，对激励对象的主体资格进行审慎核查，监事会发表核查意见如下：

　　1、列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。

　　2、激励对象均为公司实施本激励计划时在公司任职并签署劳动合同或聘用合同的董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。不包括公司独立董事、监事，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　4、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　5、激励对象不存在被禁止参与股票期权激励计划的其他情形。

　　综上，公司监事会认为：列入本激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　欧菲光集团股份有限公司监事会

　　2023年1月31日

　　证券代码：002456          证券简称：欧菲光        公告编号：2023-011

　　欧菲光集团股份有限公司

　　2022年度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1、业绩预告期间：2022年1月1日至2022年12月31日

　　2、预计的业绩：

　　√亏损   □扭亏为盈   □同向上升   □同向下降

　　二、与会计师事务所沟通情况

　　本业绩预告未经会计师事务所审计。公司已就本次业绩预告有关事项与会计师事务所进行预沟通，公司与会计师事务所在业绩预告相关财务数据方面不存在重大分歧。

　　三、业绩变动原因说明

　　2022年净利润同比降幅较大的主要原因如下：

　　1、受特定客户终止采购关系的影响，2022年与特定客户相关的出货量同比大幅下降，同时承担了与其相关的在终止采购关系后所发生的固定运营成本；

　　2、因国际贸易环境变化、全球疫情反复、短期内下游终端市场消费需求放缓和H客户智能手机业务受到芯片断供等限制，公司部分产品出货量同比大幅下降，导致经营性亏损；

　　3、公司整体营业收入同比大幅下降，固定成本摊销导致产品单位成本上升；因美元兑人民币汇率波动，造成公司汇兑损失增加，对报告期内的利润产生了一定影响；

　　4、为聚焦区域化发展，提升公司的生产效率及整体运营效率，公司对园区进行整合，相关整合费用对本期业绩产生一定影响；

　　5、受终端市场需求放缓影响，公司相关产品出货量大幅减少、产能利用率下降，对公司各类资产进行全面清查和减值测试，对可能发生减值损失的资产计提减值准备；

　　6、公司相关参股公司报告期内经营出现亏损，导致公司承担相应的投资损失；

　　7、公司目前正推动战略升级，大力发展智能汽车、VR/AR及IoT生态等新领域创新业务，提前加大研发等投入，对本期业绩也产生了一定影响。

　　四、风险提示

　　1、本业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。本业绩预告与最终审计结果存在一定偏差的可能。2022年度业绩的具体财务数据将在公司2022年年度报告中详细披露。

　　2、本业绩预告相关数据综合考虑了各类资产减值测试结果可能带来的相关资产减值损失。截至目前，公司2022年度各类资产减值测试工作尚未完成，最终结果将由公司聘请的评估机构及会计师事务所进行评估和审计后确定。

　　3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定：“公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，本所对其股票交易实施其他风险警示”。鉴于公司2020年度及2021年度净利润为负值（已经会计师事务所审计并出具标准无保留意见审计报告），且公司预计2022年度净利润为负值，若2022年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，则公司股票将可能在2022年年度报告披露后被实施其他风险警示。

　　4、敬请广大投资者谨慎决策、注意投资风险。

　　特此公告。

　　欧菲光集团股份有限公司董事会

　　2023年1月31日