贵州长征天成控股股份有限公司 关于公司股票触及其他风险警示 相关事项的进展公告

　　证券代码：600112   股票简称：ST天成   公告编号：临2023-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　特别提示：

　　贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称“公司”）因存在被股东银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）非经营性占用资金及违规担保以及公司2020年度内部控制被出具否定意见审计报告等情形，根据上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司股票已触及其他风险警示，详见公司于指定信息披露媒体上披露的相关公告。

　　鉴于公司非经营性占用资金及违规担保尚未解决，公司2021年度内部控制继续被出具否定意见审计报告等情形，公司最近连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一个会计年度财务会计报告的审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票将被实施其他风险警示。现将相关事项的进展情况公告如下：

　　一、关于股东非经营性资金占用及违规担保

　　1、概述

　　公司存在未履行审议程序为股东银河集团提供担保及股东资金占用的情形，经公司自查确认，截止本公告披露日，公司股东资金占用发生总额为51,425.98万元，资金占用余额为26,314.51万元，公司违规担保总额为45,133万元，违规担保余额为7,925万元。

　　2、解决措施及进展情况

　　公司持续督促股东银河集团采取多种有效措施尽快解除担保、解决占用资金以消除对公司的影响。股东银河集团承诺将积极通过多种方式尽快解决上市公司的对外担保和资金占用问题。目前公司股东银河集团正在筹划解决相关违规问题。

　　（1）关于资金占用

　　截止本公告披露日，公司股东资金占用发生总额为51,425.98万元，资金占用余额为26,314.51万元。

　　（2）关于违规担保

　　截止本公告披露日，剩余担保所涉及诉讼公司可能需承担相应担保责任的违规担保余额为7,925万元。

　　公司将持续督促银河集团采取有效措施尽快解决相关违规问题，并根据相关事项的进展及时履行信息披露义务。

　　二、关于内部控制被出具否定意见审计报告

　　1、概述

　　中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具了否定意见的内部控制审计报告，认为在内部控制审计过程中，发现公司财务报告内部控制存在以下重大缺陷：

　　（1）天成控股2021年由于债务违约并涉及诉讼导致多个银行账户被冻结，天成控股借用其他单位账户进行资金收付，2021年全年账户借方发生额101,793,267.67元，贷方发生额102,063,160.74元，上述事项构成重大内控缺陷。

　　（2）天成控股的总经理（代理董事长）、董秘、财务总监由一人暂代，公司下设内控审计部门仅有一人兼管审计部，公司治理结构存在内控缺陷。

　　2、解决措施及进展情况

　　（1）因受诉讼影响，公司及子公司多个银行账户被查封、冻结，为维护公司利益，公司积极应诉，通过债务重组、债务和解、处置公司部分资产解决部分债务；后续公司拟继续通过债务重组、债务和解、处置部分可变现资产偿还债务，减轻诉讼及债务压力；另外，持续督促股东银河集团解决资金占用及违规担保问题，进一步缓解公司诉讼及债务压力，逐步解除公司及子公司银行账户的冻结。

　　（2）2022年10月初，公司已完成审计室人员的补充，审计室配置4名审计人员，审计室已正常开展工作。公司已聘请了董事会秘书，总经理不再代为履行董事会秘书职责。公司董事会将持续督促公司优化治理结构并适时充实管理团队，规范高管任职，进一步保障公司治理机制的有效运行。

　　公司高度重视本次内部控制报告反映出的问题，截至目前，公司正在全面加强内部控制，从内控制度建设、人员管理、内控执行等方面全面自查整改，并对现有制度进行梳理，查漏补缺，严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，完善落实各项制度，全面加强管控，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。

　　三、其他说明及相关风险提示

　　截至本公告披露日，公司生产经营正常，根据上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况，敬请广大投资者关注并注意投资风险。

　　公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,有关公司信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　贵州长征天成控股股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月30日

　　证券代码：600112           证券简称：ST天成           公告编号：临2023-003

　　贵州长征天成控股股份有限公司

　　2022年年度业绩预亏公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、经贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称“公司”）初步测算，预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-13,000万元到-8,800万元。

　　2、公司预计归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-7,000万元到-4,800万元。

　　3、预计2022年年度实现营业收入12,000万元到15,000万元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为11,000万元到13,800万元。

　　4、以上预告数据仅为公司初步测算，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2022年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2022年1月1日至2022年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1、经公司初步测算，预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-13,000万元到-8,800万元。

　　2、预计归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-7,000万元到-4,800万元。

　　3、预计2022年年度实现营业收入12,000万元到15,000万元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为11,000万元到13,800万元。

　　（三）本次业绩预告为公司初步测算，未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：18,073.32万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-12,948.42万元。

　　（二）每股收益：0.3549元。

　　（三）营业收入：11,795.52万元；扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入：10,265.28万元。

　　三、本期业绩预亏的主要原因

　　（一）主营业务的影响

　　报告期内受历史诉讼、债务、资金占用、违规担保等因素影响，公司现金流持续紧张，主营业务仍处于亏损状态。

　　（二）非经常性损益影响

　　影响公司本次业绩预告的非经常性损益事项主要有金融资产公允价值变动，债务重组，计提诉讼、违规担保所涉利息、罚息、违约金等。

　　四、风险提示

　　（一）公司投资的贵阳贵银金融租赁有限责任公司因是上海证券交易所上市公司贵阳银行（股票代码：601997）控股的子公司，根据相关上市规则，其无法提前提供2022年度的经营数据，公司只能依据其2022年9月30日未经审计的报表并参照往年经营情况进行相关数据预测。公司结合往年评估情况，根据预测的基础数据，对前述金融资产的公允价值变动进行相关估计。目前，评估机构尚未开展评估工作，由于前述公司的年度审计报告、经营详情、市场情况等因素直接影响最终的评估结果，相关金融资产公允价值变动的估计数据与最终评估的数据可能存在较大差异，并可能对公司预测的净利润产生较大影响。

　　（二）本公告披露之日起至2022年年度报告披露之日止，公司是否存在新增诉讼事项具有不确定性，若新增诉讼将可能对公司预测的2022年度净利润产生较大影响。

　　（三）以上预告数据仅为初步测算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2022年年度报告为准。在评估、审计过程中，如预测数据出现重大变化，公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　贵州长征天成控股股份有限公司

　　董事会

　　2023年1月30日