天能电池集团股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688819        证券简称：天能股份        公告编号：2023-009

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2023年2月1日

　　（二） 股东大会召开的地点：浙江省湖州市长兴县包桥路18号公司会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事会召集，会议由董事长张天任先生主持，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议的召集、召开、表决方式及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司董事会秘书出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》

　　2.01、议案名称：《发行证券的种类和面值》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02、议案名称：《发行证券的上市地点》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03 、议案名称：《发行时间》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04、议案名称：《发行方式》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05、议案名称：《发行规模》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06、议案名称：《GDR在存续期内的规模》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07、议案名称：《GDR与基础证券A股股票的转换率》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08、议案名称：《定价方式》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09、议案名称：《发行对象》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10、议案名称：《GDR与基础证券A股股票的转换限制期》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11、议案名称：《承销方式》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于制定<天能电池集团股份有限公司章程（草案）>及其附件（瑞士证券交易所上市后适用）的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称： 《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于确定董事会授权人士处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：《关于制定<天能电池集团股份有限公司监事会议事规则（草案）>（瑞士证券交易所上市后适用）的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会的议案1-2、4-9,11为特别决议议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、本次审议议案1-5需对中小投资者进行单独计票；

　　3、本次议案10涉及关联股东回避，应回避表决的关联股东名称：直接持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

　　律师：徐昆、周慧琳

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京市中伦律师事务所见证律师认为：

　　公司2023年第一次临时股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　天能电池集团股份有限公司董事会

　　2023年2月1日

　　● 报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　（三）本所要求的其他文件。