陕西建工集团股份有限公司 第八届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：600248           证券简称：陕西建工           公告编号：2023-009

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　陕西建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议于2023年2月2日以通讯方式召开。董事长张义光先生、副董事长毛继东先生、董事莫勇先生、独立董事李小健先生、赵嵩正先生、郭世辉先生、杨为乔先生以通讯方式出席会议，董事长张义光先生主持会议。

　　会议召开符合《中华人民共和国公司法》《陕西建工集团股份有限公司章程》及《陕西建工集团股份有限公司董事会议事规则》等规定，会议合法有效。公司7名董事均参与了投票表决，并通过决议如下：

　　一、审议通过《关于调整董事会薪酬与考核委员会成员的议案》

　　根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，经与会董事讨论，因工作需要，拟对公司董事会薪酬与考核委员会成员进行调整，调整后的公司董事会薪酬与考核委员会成员如下：

　　主任委员郭世辉先生、委员杨为乔先生、李小健先生。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，公司调整委员构成后的薪酬与考核委员会拟定了《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的书面意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-011）。

　　三、审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》

　　为保证公司2023年限制性股票激励计划的顺利实施，根据相关规定，并结合公司实际情况，公司调整委员构成后的薪酬与考核委员会制定了《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的书面意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　四、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　为有效落实、执行公司2023年限制性股票激励计划，根据《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等相关规定，公司董事会同意提请股东大会授权董事会及其授权人士负责限制性股票激励计划的实施和管理，具体授权包括但不限于：

　　1.确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；

　　2.确定本激励计划的授予日，在公司和激励对象符合授予条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出授予申请、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

　　3.对公司和激励对象是否符合解除限售条件进行审查确认，并办理激励对象解除限售所需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出解除限售申请、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

　　4.根据本激励计划的规定，在本激励计划中规定的派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等情形发生时，对限制性股票数量和授予价格进行调整；

　　5.根据本激励计划的规定，在公司或激励对象发生本激励计划规定的离职、退休、死亡等特殊情形时，处理激励对象获授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；

　　6.根据本激励计划的规定决定是否对激励对象获得的收益予以收回；

　　7.根据公司战略、市场环境等相关因素，对业绩指标、水平进行调整和修改；在对标企业出现重大变化导致不再具备可比性的情况时，对相关对标企业进行剔除或更换，或对对标企业相关指标计算值进行调整；

　　8.决定本次激励计划的变更与终止事宜，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票予以回购注销，终止本次激励计划等；

　　9.签署、执行、修改、终止任何与本激励计划有关的协议和其他相关协议；

　　10.对本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　11.对本次激励计划进行其他必要的管理，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　12.就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记（包含增资、减资等情形）；以及做出其他与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为及事宜。

　　13. 授权董事会为本次激励计划的实施委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；

　　向董事会及其授权人士授权的期限与本次激励计划有效期一致。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，监事会发表了同意的书面意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的议案》

　　全体董事审议并一致通过《关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的议案》。同意为公司及全体董事、监事和高级管理人员续保责任险，并同意提请股东大会授权公司管理层办理续保公司及全体董事、监事和高级管理人员责任险的具体事宜，以及在今后公司及全体董事、监事和高级管理人员责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西建工集团股份有限公司关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的公告》（公告编号：2023-012）。独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的议案》

　　为满足公司控股子公司河北国控陕建建设发展有限公司生产经营及融资需要，公司拟为其在北京银行股份有限公司石家庄分行融资1亿元提供担保，担保期限1年。其中河北国控建设有限公司对超过股比部分担保提供反担保。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西建工集团股份有限公司关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的公告》（公告编号：2023-013）。独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　陕西建工集团股份有限公司董事会

　　2023年2月3日

　　证券代码：600248           证券简称：陕西建工        公告编号：2023-010

　　陕西建工集团股份有限公司

　　第八届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　陕西建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议于2023年2月2日以通讯方式召开。监事会主席吴纯玺先生、职工代表监事刘宗文先生、监事张永新先生以通讯方式出席会议，监事会主席吴纯玺先生主持会议。

　　会议召开符合《中华人民共和国公司法》《陕西建工集团股份有限公司章程》及《陕西建工集团股份有限公司监事会议事规则》等规定，会议合法有效。公司3名监事均参与了投票表决，并通过决议如下：

　　一、审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，公司调整委员构成后的薪酬与考核委员会拟定了《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-011）。

　　二、审议通过《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》

　　为保证公司2023年限制性股票激励计划的顺利实施，根据相关规定，并结合公司实际情况，公司调整委员构成后的薪酬与考核委员会制定了《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　三、审议通过《关于核查公司2023年股限制性股票激励计划激励对象名单的议案》

　　本次激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规和规范性文件所规定的激励对象条件，符合《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于公示期结束后披露对首次激励对象名单的核查意见及其公示情况的说明。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年限制性股票激励计划激励对象名单》。

　　四、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会处理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　为有效落实、执行公司2023年限制性股票激励计划，根据《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）试试股权激励试行办法》等相关规定，公司董事会同意提请股东大会授权董事会及其授权人士负责限制性股票激励计划的实施和管理，具体授权包括但不限于：

　　1.确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；

　　2.确定本激励计划的授予日，在公司和激励对象符合授予条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出授予申请、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

　　3.对公司和激励对象是否符合解除限售条件进行审查确认，并办理激励对象解除限售所需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出解除限售申请、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

　　4.根据本激励计划的规定，在本激励计划中规定的派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等情形发生时，对限制性股票数量和授予价格进行调整；

　　5.根据本激励计划的规定，在公司或激励对象发生本激励计划规定的离职、退休、死亡等特殊情形时，处理激励对象获授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；

　　6.根据本激励计划的规定决定是否对激励对象获得的收益予以收回；

　　7.根据公司战略、市场环境等相关因素，对业绩指标、水平进行调整和修改；在对标企业出现重大变化导致不再具备可比性的情况时，对相关对标企业进行剔除或更换，或对对标企业相关指标计算值进行调整；

　　8.决定本次激励计划的变更与终止事宜，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票予以回购注销，终止本次激励计划等；

　　9.签署、执行、修改、终止任何与本激励计划有关的协议和其他相关协议；

　　10.对本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

　　11.对本次激励计划进行其他必要的管理，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　12.就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记（包含增资、减资等情形）；以及做出其他与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为及事宜。

　　13. 授权董事会为本次激励计划的实施委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；

　　向董事会及其授权人士授权的期限与本次激励计划有效期一致。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的议案》

　　全体董事审议并一致通过《关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的议案》。同意为公司及全体董事、监事和高级管理人员续保责任险，并同意提请股东大会授权公司管理层办理续保公司及全体董事、监事和高级管理人员责任险的具体事宜，以及在今后公司及全体董事、监事和高级管理人员责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《陕西建工集团股份有限公司关于为公司及董事、监事和高级管理人员续保责任险的公告》（公告编号：2023-012）。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　陕西建工集团股份有限公司监事会

　　2023年2月3日

　　证券代码：600248         证券简称：陕西建工         公告编号：2023—013

　　陕西建工集团股份有限公司

　　关于为河北国控陕建建设发展有限公司

　　提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人河北国控陕建建设发展有限公司为公司控股子公司，不存在关联担保。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额1亿元，已实际为上述被担保人提供的担保余额为0亿元。

　　● 本次担保是否有反担保：河北国控建设有限公司对超过股比部分担保即4000万元提供反担保。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无。

　　● 该事项尚需提交公司股东大会审议通过。

　　● 特别风险提示：被担保人资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。

　　一、担保情况概述

　　为满足公司控股子公司河北国控陕建建设发展有限公司生产经营及融资需要，公司拟为其在北京银行股份有限公司石家庄分行融资1亿元提供担保。2023年2月2日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的议案》，具体内容如下：

　　河北国控陕建建设发展有限公司申请办理北京银行股份有限公司石家庄分行授信1亿元，担保期限1年，需陕西建工集团股份有限公司提供连带责任保证担保，担保期限1年，其中河北国控建设有限公司对超过股比部分担保提供反担保。

　　截至本公告披露日，相关担保协议及反担保协议尚未签署，该事项尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、被担保人的基本情况

　　上述担保事项的被担保人的基本情况如下：

　　河北国控陕建建设发展有限公司（统一社会信用代码：91130104MA0D34RLXT）成立于2018年12月17日，注册于：河北省石家庄市桥西区胜利南街118号塔坛国际商贸城2号楼05单元1316号，主要办公地为石家庄市桥西区胜利南街118号塔坛国际商贸城2号楼05单元1316号，法定代表人：董宝琳，截至本公告披露日注册资本1亿元，主营业务为房屋、市政建筑施工。

　　河北国控陕建建设发展有限公司是公司控股子公司陕西建工第九建设集团有限公司持股60%的控股企业，河北国控建设有限公司持有河北国控陕建建设发展有限公司40%股权。

　　截止2021年12月31日，经审计后的被担保人河北国控陕建建设发展有限公司资产总额21,712.32万元、负债总额19,949.72万元、净资产1,762.6万元、营业收入4,148.08万元、归属母公司股东净利润-2,672.83万元、资产负债率91.88%。

　　截止2022年9月30日，被担保人河北国控陕建建设发展有限公司资产总额24,377.41万元、负债总额22,720.04万元、净资产1,657.37万元、营业收入3,039.38万元归属母公司股东净利润-105.23、资产负债率为93.2%（以上财务数据未经审计）。

　　截至本公告披露日，被担保人不存在影响偿债能力的重大或有事项。

　　三、担保协议主要内容

　　经股东大会审议通过《关于为河北国控陕建建设发展有限公司提供担保的议案》后，公司将严格履行公司内部审批程序，并根据实际需求情况由相关方提供反担保或其他增信措施。担保业务批准后，由董事长或董事长授权人士及时签署担保合同、反担保合同等相关法律文件。

　　四、担保的必要性和合理性

　　被担保人目前成立时间较短，自身融资能力较弱，银行方面需要由上市公司为其担保作为融资放款的前提条件，目前截止2022年12月31日，被担保人资信状况良好未发生任何偿债逾期风险。河北国控建设有限公司对超过股比部分提供反担保，河北国控建设有限公司为河北省国资委下属全资子公司，有能力为本笔担保提供反担保且不会损害上市公司利益。

　　五、董事会意见

　　公司董事会认为：被担保人为公司控股子公司，经营情况稳定，担保目的是满足被担保人的正常经营资金需求，河北国控建设有限公司作为河北省国资委全资子公司对超过股比部分担保即4000万元提供反担保，足以保障公司利益，不会对超过股权比部分担保给上市公司利益造成损害，担保风险在可控范围内。本次决策程序符合《公司法》《公司章程》及《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定。

　　公司独立董事发表独立意见如下：该担保风险可控，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。本次担保事项的审议决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们同意本次担保事项，并同意将该事项提交股东大会审议。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为154.4394亿元，均为对公司控股子公司出具的担保。上述数额占公司最近一期经审计净资产的比例为83.08%。

　　公司无对控股股东和实际控制人及其关联人提供的担保。

　　公司不存在逾期担保情形。

　　特此公告。

　　陕西建工集团股份有限公司董事会

　　2023年2月3日

　　证券代码：600248         证券简称：陕西建工          公告编号：2023-011

　　陕西建工集团股份有限公司2023年

　　限制性股票激励计划（草案）摘要公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股权激励方式：限制性股票

　　● 股份来源：定向发行

　　● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数，预留权益数量及占比：《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予的限制性股票数量不超过9465万股，约占本计划草案公告时公司股本总额368888.2286万股的2.566%，无预留权益。

　　● 本激励计划已经公司董事会审议通过，尚需陕西省人民政府国有资产监督管理委员会批准，并提交公司股东大会审议。

　　一、公司基本情况

　　（一）公司业务情况

　　陕西建工集团股份有限公司(以下简称 “陕西建工”或“公司”)于2020年完成重大资产重组，资产重组完成后，公司成为营业收入超千亿的大型综合建筑业上市公司。建筑工程业务是公司的核心业务，主要由勘察、设计、建材、建筑工业化、房建、路桥、市政、水利、装饰装修、钢结构、安装、古建园林等建筑施工细分市场业务及混凝土研发、生产和配送以及预装配式建筑构件生产等关联建筑工业业务组成，具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力。

　　（二）公司近三年业绩情况如下：

　　注1：2020年12月，公司完成了重大资产重组，通过换股吸收合并的方式重组陕西建工集团有限公司，为更好反映公司经营情况，2019年度公司业绩系根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为“天职业字[2020]29670号《审阅报告》所载2019年备考合并财务报表所载数据选取产生。

　　注2：每股净资产采用剔除权益工具后的归属于上市公司股东的净资产计算。

　　（三）公司董事会、监事会、高管层构成情况

　　公司董事会包括董事7名，其中独立董事4名。董事会下设4个专业委员会，包括战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。

　　公司监事会包括监事3名，其中职工代表监事1名。

　　公司高级管理人员6人，包括：总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监（财务负责人）、总工程师等。

　　二、股权激励计划目的

　　为了进一步建立、健全公司市场化长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，激发企业活力，促进业务增长，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起。

　　截至本激励计划公告日，本公司不存在正在执行的其他股权激励计划以及其 他长期激励机制。

　　三、股权激励方式及标的股票来源

　　本计划采用的激励方式为限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

　　四、拟授出的权益数量

　　本计划拟授出的限制性股票数量不超过9465万股，约占本计划草案公告时公司股本总额368888.2286万股的2.566%，无预留权益。

　　五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量

　　（一）激励对象的确定依据

　　本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《陕西建工集团股份有限公司章程》的相关规定并结合公司实际情况而确定，符合本激励计划的目的及相关法律、法规的要求。

　　本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员，包括核心管理和技术人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

　　（二）激励对象的人数，占公司全部职工人数的比例

　　本激励计划的激励对象包括：

　　1、公司高级管理人员，共计3人。

　　2、董事会认为需要激励的其他人员，包括对公司经营业绩和持续发展有直接影响的核心管理人员和业务技术骨干，共计532人，其中：

　　（1）其他核心管理人员，共135人；

　　（2）核心业务与技术骨干（包含国家、省部、市级劳模，五一劳动奖章获得者，享受政府特殊津贴人员，全国青年岗位能手，正高级职称人员等），共397人。

　　上述限制性股票激励计划的激励对象共计535人，约占2022年末公司在职人员总人数的1.62%。上述激励对象中，高级管理人员必须由公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内均与公司或其控股子公司、分公司任职，已与公司或其控股子公司签署劳动合同或劳务合同、领取薪酬。

　　同时，公司投资者应当关注公司于2023年2月3日于上海证券交易所网站披露的“陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单”等相关内容。

　　（三）激励对象获授的限制性股票分配情况

　　本计划下限制性股票的授予分配情况如下表所示：

　　注：

　　1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划（如有）获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10%。

　　2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　六、授予价格及确定方法

　　本计划下限制性股票的授予价格为2.28元/股。授予价格为下列价格的较高者：

　　（一）股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；

　　（二）股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或120个交易日的公司股票交易均价的50%；

　　（三）公司A股股票的单位面值。

　　本激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价为4.56元/股；前20个交易日、60个交易日及120个交易日的公司股票交易均价分别为4.33元/股、4.44元/股及4.46元/股；公司A股股票的单位面值为1.00元。

　　本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至解除限售前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，相应授予价格将参照本计划相关规定进行调整。

　　七、限售期与解除限售安排

　　本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起24个月、36个月、48个月，在满足相应解除限售条件后将按约定比例分次解除限售，具体如下：

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由于资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细等情形增加的股份同时受解除限售条件约束，且解除限售之前不得转让、用于担保或偿还债务。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购。

　　在本计划最后一批限制性股票解除限售时，担任公司董事、高级管理职务的激励对象获授限制性股票总量的20%（及就该等股票分配的股票股利），限售至任职（或任期）期满后，根据其担任高级管理职务的任期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。如果任期考核不合格或者经济责任审计中发现经营业绩不实、国有资产流失、经营管理失职以及存在重大违法违纪的行为，公司有权对相关责任人任期内已经行权的权益（或由此获得的股权激励收益）予以追回。

　　八、获授限制性股票及解除限售的条件

　　（一）授予条件

　　公司和激励对象同时满足以下条件时，公司方可依据本计划向激励对象进行限制性股票授予，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

　　1、公司未发生如下任一情形：

　　（1） 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3） 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）证监会认定的其他情形。

　　2、公司应具备以下条件：

　　（1） 公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；

　　（2） 薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；

　　（3） 内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；

　　（4） 发展战略明确，资产质量和财务状况良好，资产负债率稳定不增长，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；

　　（5） 证券监管部门规定的其他条件。

　　3、授予时点最近一个会计年度（2021年）经审计财务数据需要同时满足以下条件：归属于上市公司股东的净资产收益率（ROE）不低于10%且不低于同期对标企业50分位或同行业企业均值；利润总额三年复合增长率不低于8%且不低于同期对标企业50分位或同行业企业均值；ΔEVA为正。

　　4、激励对象未发生如下任一情形：

　　（1） 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2） 最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3） 最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（5） 违反有关法律法规、上市公司章程规定的；

　　（6） 任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；

　　（7） 授予时点最近一个会计年度，激励对象个人绩效考核结果未出现不称职的情况；

　　（8） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（9） 证监会认定的其他情形。

　　本计划实施过程中，激励对象成为公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女的，本公司不得向其授予限制性股票。

　　若公司未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划授予任何限制性股票；若激励对象未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划向该激励对象授予任何限制性股票。

　　（二）限制性股票解除限售条件

　　公司和激励对象满足以下条件，限制性股票方可按照解除限售安排进行解除限售。

　　1、本公司未发生如下任一情形：

　　（1） 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3） 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）证监会认定的其他情形。

　　2、公司具备以下条件：

　　（1） 公司治理结构规范，股东会、董事会、监事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；

　　（2） 薪酬委员会由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；

　　（3） 内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；

　　（4） 发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；

　　（5） 履行公司关于交易摊薄填补即期回报拟采取措施的承诺；

　　（6） 证券监管部门规定的其他条件。

　　3、激励对象未发生如下任一情形：

　　（1） 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2） 最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3） 最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（5） 违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

　　（6） 任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；

　　（7） 证监会认定的其他情形。

　　公司发生上述第1条规定情形之一和/或不具备上述第2条规定的任一条件的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理；若激励对象发生上述第3条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。

　　4、公司解除限售业绩考核条件

　　本激励计划考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。限制性股票解除限售时的公司业绩考核目标如下：

　　其中，净资产收益率=当期的净利润÷[（期初净资产+期末净资产）÷2]×100%

　　注：1. “净利润”与“净资产”指标计算均以归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的净资产作为计算依据。计算上述考核指标均不含因实施激励计划产生的激励成本。2. 激励计划有效期内，如公司及其子公司有增发、配股、实施债转股或发行优先股、永续债、可转换公司债券等事项导致合并报表归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的净资产变动的，考核时剔除该事项所引起的变动额。3. 上述行业均值取证监会“土木工程建筑业”行业分类下公司的平均值。4. 在计算对标企业75分位及行业均值时，如样本企业退市、主营业务发生重大变化或由于资产重组导致经营业绩发展重大变化，或样本企业的经营业绩结果出现极端情况，将由董事会审议对样本进行调整或剔除极值。

　　公司属于中国证监会的“建筑业-土木工程建筑业”行业分类，与房屋建筑子行业的业务同样具有可比性。公司从土木工程建筑业与房屋建筑业子行业上市公司中挑选规模可比或业务可比的对标企业共21家，名单如下：

　　5、激励对象个人解除限售业绩考核条件

　　在解除限售期内，激励对象在三个解除限售日依次可申请解除限售限制性股票上限为本计划获授股票数量的33%、33%和34%，实际可解除限售数量与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩，具体如下：

　　个人年度实际可解除限售数量=个人当期计划解除限售的限制性股票数量×解除限售比例。

　　激励对象当期计划解除限售的限制性股票因公司及个人层面考核原因，部分或全部不能解除限售的，不能解除限售的部分按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。

　　（三）业绩考核指标的科学性和合理性说明

　　本次限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面业绩考核。

　　公司层面的业绩指标分别选取净资产收益率、利润总额复合增长率以及EVA。净资产收益率反映股东权益的收益水平，指标值越高，说明投资带来的收益越高，是衡量上市公司盈利能力和市场价值的重要指标。利润总额复合增长率是评价企业成长状况和盈利能力的重要指标。该指标值越高，表明企业利润规模的增长速度越快，企业市场前景越好。经济增加值（EVA）是从税后净营业利润中扣除包括股权和债务的全部投入资本成本后的所得，体现了这满足股东最低收益要求基础上公司的盈利能力。目标值的设置方面，设定了未来业绩的绝对目标，同时设置了与同行业以及对标企业横向对比的要求，具有一定的前瞻性与挑战性。上述三个指标及目标值的设定，综合反映了公司在股东回报、价值创造以及规模增长方面的要求。公司将努力实现上述三方面的考核要求，并不断优化资产结构，资产负债率不高于当前水平。

　　除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到可解除限售的条件。

　　综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有科学性、前瞻性和合理性，本激励计划业绩考核目标值的设定已充分考虑了陕西建工的发展经营环境、行业水平及未来业务发展规划的情况，对于陕西建工而言既有较高的挑战性，也具有合理的激励性，有利于牵引公司业绩发展与持续成长。

　　九、股权激励计划的有效期与授予日

　　（一）本激励计划的有效期

　　本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起计算，至本次计划下授予的限制性股票全部解除限售或回购之日止（本计划提前终止的情形除外），最长不超过60个月。

　　（二）本激励计划的授予日

　　授予日在本激励计划经国资主管部门及/或授权主体审核同意并达到授予条件时，经公司股东大会审议通过后由董事会确定。

　　授予日必须为交易日。自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对本激励计划的激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。

　　公司在下列期间不得向激励对象授予限制性股票：

　　1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。

　　上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。

　　十、 限制性股票数量和授予价格的调整方法和程序

　　（一）限制性股票数量的调整方法

　　本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票登记完成前，以及激励对象获授限制性股票登记完成后至解除限售前，如公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。调整方法如下：

　　1、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细

　　Q=Q0×（1+n）

　　其中：Q0为调整前的限制性股票授予/解除限售数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。

　　2、配股

　　Q=Q0×P1×（1+n）÷（P1+P2×n）

　　其中：Q0为调整前的限制性股票授予/解除限售数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。

　　3、缩股

　　Q=Q0×n

　　其中：Q0为调整前的限制性股票授予/解除限售数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票授予/解除限售数量。

　　4、增发

　　公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/解除限售数量不做调整。

　　（二）限制性股票价格的调整方法

　　本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票登记完成前，以及激励对象获授限制性股票登记完成后至解除限售前，如公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

　　1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

　　P=P0÷（1+n）

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

　　2、配股

　　P=P0×（P1+P2×n）÷[P1×（1+n）]

　　其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。

　　3、缩股

　　P=P0÷n

　　其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

　　4、派息

　　P=P0-V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　5、增发

　　公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

　　（三）限制性股票调整的程序

　　1、股东大会授权董事会在以上情形发生时由董事会对限制性股票进行调整。公司应聘请律师就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有关文件规定、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。董事会根据上述规定对限制性股票进行调整后，应及时公告并通知激励对象。

　　2、因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经董事会做出决议后，报有权国资主管部门及/或授权主体审核同意，经股东大会审议通过后实施，同时，公司应聘请律师就上述调整是否符合中国证监会或相关监管部门有关文件规定、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。

　　十一、激励计划生效、限制性股票授予及解除限售的程序

　　（一）限制性股票激励计划的生效程序

　　1、公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定限制性股票激励计划草案及摘要并报董事会审议，提名与薪酬考核委员会已建立完善的议事规则。

　　2、公司董事会应当依法对本激励计划草案做出决议。董事会审议本激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售（登记）工作。

　　3、独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。

　　4、公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书，并与本激励计划草案同时公告。

　　5、董事会审议通过本激励计划草案后的2个交易日内，公司公告董事会决议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。

　　6、公司对内幕信息知情人在本激励计划公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。

　　7、董事会审议通过的激励计划草案提交有权国资主管部门及/或授权主体审核批准；公司在取得有权国资主管部门及/或其授权主体批准后的2个交易日内进行公告。

　　8、公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象姓名及职务，公示期不少于10天。监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。

　　9、公司在召开股东大会前，独立董事应当就本激励计划及相关议案向所有股东公开征集委托投票权，并向股东提供网络投票表决方式。

　　10、公司股东大会审议股权激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。股东大会应当对《上市公司股权激励管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。除上市公司董事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。

　　11、公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、以及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、法律意见书。

　　12、本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予和解除限售事宜。

　　（二）限制性股票的授予程序

　　1、股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。

　　2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事和监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。

　　3、公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。

　　4、公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事会、律师事务所应当同时发表明确意见。

　　5、在公司规定期限内，激励对象将认购限制性股票的资金按照公司要求缴付于公司指定账户，并经注册会计师验资确认，逾期未缴付资金视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。

　　6、公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》编号等内容。

　　7、公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后，及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在60日内完成授予公告的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据《管理办法》及相关法律法规规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在60日内）。

　　8、限制性股票授予登记工作完成后，涉及注册资本变更的，公司向工商登记部门办理公司变更事项的登记手续。

　　（三）限制性股票的解除限售程序

　　1、公司董事会应当在限制性股票解除限售前，就股权激励计划设定的激励对象解除限售条件是否成就进行审议，独立董事、监事会应当发表明确意见，律师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足解除限售条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。上市公司应当在激励对象解除限售后及时披露相关实施情况的公告。

　　2、公司统一办理限制性股票的解除限售事宜前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份解除限售事宜。

　　3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。

　　十二、公司与激励对象各自的权利义务

　　（一）公司的权利和义务

　　1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核为不合格未达到本激励计划所确定的解除限售条件，经公司薪酬与考核委员会批准并报公司董事会备案，可以对激励对象已获授但尚未登记的限制性股票取消解除限售，并作废失效；

　　2、若激励对象违反国家法律法规或《公司章程》等所规定的忠实义务，或因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，经董事会薪酬委员会审议并报公司董事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，并按本计划有关规定由公司回购后按照《公司法》的规定进行处理。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿；

　　3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费；

　　4、公司不得为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保；

　　5、公司应当根据限制性股票激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定进行限制性股票的解除限售操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任；

　　6、公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。

　　7、法律、法规规定的其他相关权利义务。

　　（二）激励对象的权利和义务

　　1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献；

　　2、激励对象保证参与本计划的资金来源为自筹合法资金；

　　3、激励对象有权且应当按照本计划的规定解除限售，并遵守本计划规定的相关义务，股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务及其他相关事项；

　　4、激励对象获授的限制性股票在解除限售之前不得转让或用于担保或偿还债务；

　　5、激励对象因参与本计划获得的收益应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费；

　　6、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致不符合授予权益或解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司；

　　7、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限制性股票授予协议书》，明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事项；

　　8、法律、法规规定的其他相关权利义务。

　　（三）公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，双方应按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决，或通过公司董事会提名、薪酬与考核委员会调解解决；协商不成的，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

　　十三、股权激励计划变更与终止

　　（一）公司发生特殊情形的处理

　　1、公司发生如下情形之一时，公司应当终止实施本计划，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票取消解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、规范性文件、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）《管理办法》、《试行办法》及其他法律法规、规范性文件规定不得实行股权激励或需终止股权激励的情形；

　　（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

　　2、公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更，激励对象不得加速解除限售：

　　（1）公司控制权发生变更，但未触发重大资产重组；

　　（2）公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。

　　3、公司出现下列情形之一的，由公司股东大会决定本激励计划是否做出相应变更或调整：

　　（1）公司控制权发生变更且触发重大资产重组；

　　（2）公司出现合并、分立的情形，且公司不再存续。

　　4、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或解除限售条件的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理；已解除限售的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。

　　5、公司有下列情形之一的，本公司国有控股股东应当依法行使股东权利，取消当年度可解除限售权益，同时终止实施股权激励计划，经董事会审议通过，自董事会决议生效之日起一年内不得向激励对象授予新的权益，激励对象也不得根据股权激励计划解除限售权益或者获得激励收益：

　　（1）未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计的；

　　（2）年度财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的；

　　（3）国有资产监督管理机构或者审计部门对公司业绩或者年度财务会计报告提出重大异议；

　　（4）发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚。

　　（二）如公司未满足解除限售业绩考核目标，则当年计划解除限售的限制性股票全部或部分取消解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。

　　（三）激励对象有下列情形之一的，本公司国有控股股东应当依法行使股东权利，提出终止授予其新的权益、追回已获得的相关股权激励收益，并依据法律及有关规定追究其相应责任：

　　1、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；

　　2、违法国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

　　3、激励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；

　　4、激励对象未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的。

　　（四）激励对象个人特殊情况处理

　　1、激励对象发生职务变更

　　（1）激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的，其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理解除限售。

　　（2）激励对象调动至陕西建工控股集团有限公司或陕西建工控股集团有限公司下属其他公司任职的，其已解除限售的限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。

　　（3）激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对象应返还其因限制性股票解除限售所获得的全部收益；已获授予但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。

　　“情形发生时公司股票市价”是指公司董事会审议回购该激励对象限制性股票前一个交易日的公司股票收盘价，下同。

　　（4）若激励对象担任公司独立董事或其他不能持有公司限制性股票的人员，则已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。

　　2、激励对象因组织需要调动至陕西建工控股集团有限公司以外其他公司任职的，其已解除限售的限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。

　　3、激励对象离职

　　（1）激励对象离职属于以下情况的，其已解除限售限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税：

　　① 激励对象与公司的聘用合同未到期向公司提出辞职并经公司同意的；

　　② 激励对象合同到期，且其本人不再续约的或主动辞职的；

　　③ 激励对象因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的。

　　（2）激励对象离职属于以下情况的，其应返还其因限制性股票解除限售所获得的全部收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税：

　　① 激励对象与公司的聘用合同未到期，未经公司同意，擅自离职的；

　　② 激励对若因公司裁员等原因被动离职且存在绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的。

　　（3）个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：违反了与公司或其关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况；从公司以外的公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。

　　4、激励对象退休

　　（1）激励对象退休返聘的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办理解除限售。

　　（2）激励对象属于以下情况的，其已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理：

　　① 公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的；

　　② 激励对象按照国家法规及公司规定正常退休且公司未提出返聘的，遵守保密义务且未出现任何损害公司利益行为的。

　　5、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

　　（1）当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职的，其获授的限制性股票可按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理解除限售，其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件，其他解除限售条件仍然有效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理解除限售时先行支付当期将解除限售的限制性股票所涉及的个人所得税。

　　（2）当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，其已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。激励对象离职前需要向公司支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税。

　　6、激励对象身故，应分以下两种情况处理：

　　（1）激励对象若因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理解除限售；其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件，继承人在继承前需向公司支付已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理解除限售时先行支付当期解除限售的限制性股票所涉及的个人所得税。

　　（2）激励对象非因执行职务身故的，在情况发生之日，激励对象已解除限售限制性股票不作处理；已获授但尚未解除限售的限制性股票在情况发生时已满足解除限售的条件的，可在情况发生的半年内解除限售，并由激励对象继承人继承；剩余未解除限售部分不得解除限售，由公司按授予价格加计利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算）回购后按照《公司法》的规定进行处理。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产支付完毕已解除限售限制性股票所涉及的个人所得税。

　　7、激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，公司将终止其参与本激励计划的权利，激励对象应返还其因限制性股票解除限售所获得的全部收益，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按情形发生时公司股票市价与授予价格的孰低值（不计利息）回购后按照《公司法》的规定进行处理：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

　　（5）经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；

　　（6）任职期间，未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的

　　（7）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的；

　　（8）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（9）中国证监会认定的其他情形。

　　（五）公司或激励对象发生其他上述未列明之情形时，由公司董事会根据上述原则对其持有的限制性股票进行处理。

　　（六）本计划的变更程序

　　1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事会审议通过。

　　2、公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：

　　（1）导致提前解除限售的情形；

　　（2）降低授予价格的情形（因资本公积转增股份、派送股票红利、配股等原因导致降低授予价格情形除外）。

　　3、公司应及时披露变更原因、变更内容，公司独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

　　（七）本计划的终止程序

　　1.公司发生《管理办法》第七条规定的情形之一的，终止实施本激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据本激励计划已获授但尚未行使的权益终止行使。

　　2.激励对象出现《管理办法》第八条、《试行办法》第三十五条规定的不得成为激励对象情形的，公司不再继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使。

　　3、公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经董事会审议通过。

　　4、公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应当由股东大会审议决定。

　　5、律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

　　6、本计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的规定进行处理。公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。

　　公司股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议的，或者股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起3个月内，不得再次审议股权激励计划。

　　十四、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的会计处理方法

　　按照《企业会计准则第11号-股份支付》的规定，公司将在授予日至解除限售日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　1、授予日

　　根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认“股本”和“资本公积-股本溢价”。

　　2、限售期

　　根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

　　3、解除限售日

　　如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而由公司回购，按照会计准则及相关规定处理。

　　（二）限制性股票的公允价值及确定方法

　　限制性股票的公允价值为授予日股票收盘价与授予价格的差额。

　　根据2023年2月2日公司股票的收盘价（4.57元/股）与授予价格（2.28元/股）的差额，限制性股票的公允价值为2.29元/股。

　　（三）预计股权激励成本对公司经营业绩的影响

　　本次计划拟授予的9465万股限制性股票预估总费用为21674.85万元，假设于2023年2月底授予，每年摊销金额如下：

　　注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和解除限售数量相关，激励对象在解除限售前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际解除限售数量从而减少股份支付费用。2.上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　本激励计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本期激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　特此公告。

　　陕西建工集团股份有限公司董事会

　　2023年2月3日

　　● 上网公告文件

　　1.《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》

　　2.《陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

　　3. 陕西建工集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单