山东宏创铝业控股股份有限公司第六届 董事会2023年第一次临时会议决议公告

　　股票代码：002379  　 股票简称：宏创控股      公告编号：2023-003

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开和出席情况

　　山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2023年第一次临时会议于2023年2月8日在公司会议室以通讯方式召开，会议通知于2023年2月4日已通过书面、传真及电子邮件方式发出。公司董事共7人，实际出席董事共7人。会议由董事长赵前方先生主持,公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议并通过了《关于公司及子公司开展商品衍生品业务的议案》。

　　本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司产品定价模式为铝价+加工费，生产经营涉及原材料采购、产品销售等环节与铝价息息相关，且产品生产至销售具有一定周期，铝价的波动对半成品、库存金属具有较大影响，在很大程度上决定着公司的生产成本和经营效益。公司及子公司选择利用期货市场的套期保值功能，开展商品衍生品业务，实现公司稳健经营。公司董事会提请股东大会授权公司管理层在额度范围内具体实施上述商品衍生品业务相关事宜。授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）同日刊登的《关于公司及子公司开展商品衍生品业务的公告》。

　　独立董事就该事项发表了独立意见。详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《独立董事关于第六届董事会2023年第一次临时会议相关事项发表的独立意见》。

　　该议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

　　2、审议并通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》。

　　本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司出口业务主要采用美元进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。因此，开展外汇套期保值业务，加强公司的汇率风险管理，降低企业在外币经济环境中的汇率风险，成为企业稳定经营的迫切和内在需求。基于此，公司开展外汇套期保值业务，以规避外汇市场风险，最大限度锁定汇兑成本，防范汇率波动对公司造成的潜在不良影响。公司董事会提请股东大会授权公司及子公司管理层实施上述外汇套期保值业务相关事宜。授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）同日刊登的《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的公告》。

　　独立董事就该事项发表了独立意见。详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《独立董事关于第六届董事会2023年第一次临时会议相关事项发表的独立意见》。

　　该议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

　　3、审议并通过了《关于修订<套期保值业务管理制度>的议案》。

　　本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《套期保值业务管理制度》。

　　4、审议并通过了《关于制定<期货及衍生品交易管理制度>的议案》。

　　本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《期货及衍生品交易管理制度》。

　　该议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议。

　　5、审议并通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》；

　　本议案有效表决票7票，同意7票，反对0票，弃权0票。

　　《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的通知》内容详见同日的《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、第六届董事会2023年第一次临时会议决议；

　　2、独立董事关于公司第六届董事会2023年第一次临时会议相关事项发表的独立意见。

　　特此公告。

　　山东宏创铝业控股股份有限公司董事会

　　二二三年二月九日

　　股票代码：002379　股票简称：宏创控股   公告编号：2023-004

　　山东宏创铝业控股股份有限公司

　　关于公司及子公司开展

　　商品衍生品业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、 投资种类：山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司进行商品衍生品业务的品种，应当仅限于公司及子公司生产经营相关的铝产品或所需的原材料铝锭等。

　　2、 投资金额：公司及子公司开展商品衍生品业务拟投入保证金不超过人民币7,000万元，在保值期限范围内可循环使用。

　　3、特别风险提示：公司开展商品衍生品业务，主要是用来规避由于铝锭价格的不规则波动所带来的风险，有利于稳定公司的正常生产经营，但同时也可能存在一定风险，包括市场风险、资金风险、信用风险、操作风险等，公司将积极落实风险控制措施，审慎操作，防范相关风险，敬请广大投资者注意投资风险。

　　公司于2023年2月8日召开第六届董事会2023年第一次临时会议审议通过了《关于公司及子公司开展商品衍生品业务的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、 开展商品衍生品业务的投资情况概述

　　（一） 投资目的和必要性

　　公司产品定价模式为铝价+加工费，生产经营涉及原材料采购、产品销售等环节与铝价息息相关，且产品生产至销售具有一定周期，铝价的波动对半成品、库存金属具有较大影响，在很大程度上决定着公司的生产成本和经营效益。公司及子公司开展商品衍生品业务，将公司产品销售价格、原材料采购成本和风险控制在适度范围内，可以规避市场价格波动风险，实现公司稳健经营的目标。

　　（二）投资金额

　　公司及子公司开展商品衍生品业务拟投入保证金不超过人民币7,000万元，在保值期限范围内可循环使用。

　　（三）授权及期限

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层在额度范围内具体实施上述商品衍生品业务相关事宜。授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　（四）资金来源

　　公司及子公司开展商品衍生品业务资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

　　（五）拟投资的商品品种

　　公司及子公司进行商品衍生品业务的品种，应当仅限于公司及子公司生产经营相关的铝产品或所需的原材料铝锭等。

　　二、 审议程序

　　本次商品衍生品业务事项已经公司于2023年2月8日召开第六届董事会2023年第一次临时会议审议通过，该事项不属于关联交易，无需履行关联交易表决程序。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》《公司章程》的有关规定，尚需提交股东大会审议。

　　三、 开展商品衍生品业务的风险分析及风控措施

　　（一）开展商品衍生品业务的风险分析

　　公司及子公司开展商品衍生品业务可以部分规避铝及相关品种价格波动对公司生产经营的影响，有利于公司稳健经营，但也可能存在一定风险：

　　1、市场风险：因期货市场价格波动过大，造成保证金不足的风险。

　　2、流动性风险：由于合约选择不合理，交易不活跃，无法按市价进行开仓或平仓的风险。

　　3、信用风险：虽然公司建立了选择经纪公司的制度和程序，所选择的经纪公司运作规范、信誉良好，但不排除发生信用风险的可能性。

　　4、操作风险：公司及子公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按公司确定的方案交易或未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录期货业务信息，将可能导致衍生品交易损失或丧失交易机会。

　　5、法律风险：公司及子公司开展衍生品交易业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。

　　（二）开展商品衍生品业务的风险控制措施

　　1、公司及子公司开展商品衍生品业务以套期保值为目的，严格按照制定的方案执行，保值业务规模与公司经营业务相匹配，期货现货匹配对冲价格波动风险。

　　2、公司制定了《套期保值业务管理制度》等管理制度，对公司商品衍生品业务品种范围、审批权限、内部业务管理及操作流程、内部风险报告制度等做出了明确规定，能满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施是切实有效的。

　　3、在制订具体交易方案时根据生产经营计划合理选择保值月份，避免流动性风险，并做好资金测算，设置好止损线，做好实时监控，避免发生保证金不足的风险。

　　4、公司有完善的经纪公司选择程序，所选择的经纪公司运作规范、信誉良好，发生信用风险的概率较小，并且公司将通过在各经纪公司分仓交易，加强资金管理，降低风险。

　　5、国内期货交易所已建立完善的风险管控制度，期货交易所承担履约责任，发生信用风险的可能性较小。公司将加强对国家政策及相关管理机构要求的理解和把握，避免发生相关信用及法律风险。

　　四、 开展商品衍生品业务的会计政策及核算原则

　　公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号-套期会计》《企业会计准则第37号-金融工具列报》等规定对商品衍生品业务进行相应的会计处理，反映财务报表相关项目。

　　五、 独立董事意见

　　公司及子公司开展商品衍生品业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司已制定《套期保值业务管理制度》等管理制度，明确了审批流程、风险防控和管理等内部控制程序，对公司控制风险起到了保障的作用。公司及子公司开展商品衍生品业务，能有效规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，充分利用期货市场的套期保值功能，降低价格波动对公司的影响。我们认为，公司及子公司开展商品衍生品业务符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及子公司开展商品衍生品业务。

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会2023年第一次临时会议决议；

　　2、独立董事关于公司第六届董事会2023年第一次临时会议相关事项发表的独立意见；

　　3、关于公司及子公司开展商品衍生品业务的可行性分析。

　　特此公告。

　　山东宏创铝业控股股份有限公司

　　董事会

　　二二三年二月九日

　　股票代码：002379  　 股票简称：宏创控股  公告编号：2023-005

　　山东宏创铝业控股股份有限公司关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、 投资种类：山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司进行的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、货币掉期、利率掉期、利率期权等或上述产品的组合。

　　2、 投资金额：公司及子公司的外汇套期保值业务只限于生产经营所使用的主要结算货币主要外币币种为美元，拟实施的外汇套期保值在任意时点总持有量不超过8,000万元人民币或等值外币，在批准期限内，上述额度可以滚动使用。

　　3、 特别风险提示：公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务也会存在一定的汇率波动风险、内部控制风险以及法律风险，敬请投资者注意投资风险。

　　公司于2023年2月8日召开第六届董事会2023年第一次临时会议审议通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、 开展外汇套期保值业务的投资情况概述

　　（一） 投资目的和必要性

　　公司出口业务主要采用美元进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。因此，开展外汇套期保值业务，加强公司的汇率风险管理，降低企业在外币经济环境中的汇率风险，成为企业稳定经营的迫切和内在需求。基于此，公司开展外汇套期保值业务，以规避外汇市场风险，最大限度锁定汇兑成本，防范汇率波动对公司造成的潜在不良影响。

　　（二）投资方式

　　1、外汇套期保值业务的总规模和交易品种：公司及子公司的外汇套期保值业务只限于生产经营所使用的主要结算货币主要外币币种为美元，拟实施的外汇套期保值在任意时点总持有量不超过8,000万元人民币或等值外币，在批准期限内，上述额度可以滚动使用。公司及子公司进行的外汇套期保值业务包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、货币掉期、利率掉期、利率期权等或上述产品的组合。

　　2、资金来源：公司及子公司外汇套期保值业务资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

　　3、授权及业务期间 ：公司股东大会授权公司及子公司管理层实施上述外汇套期保值业务相关事宜。公司及子公司开展外汇套期保值业务的授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　4、交易对手方

　　公司及子公司开展外汇套期保值业务的对手方为银行等金融机构。

　　5、流动性安排

　　所有外汇资金业务均对应正常合理的经营业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成重大不利影响。

　　二、 审议程序

　　本次外汇套期保值业务事项已经公司于2023年2月8日召开第六届董事会2023年第一次临时会议审议通过，该事项不属于关联交易，无需履行关联交易表决程序。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》《公司章程》的有关规定，尚需提交股东大会审议。

　　三、 开展商品衍生品业务的风险分析及风控措施

　　（一）外汇套期保值业务风险分析

　　公司及子公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的。外汇套期保值业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响。同时，外汇套期保值业务也会存在一定风险：

　　1、 汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行结售汇汇率报价可能与公司预期报价汇率存在较大差异，使公司无法按照报价汇率进行锁定，造成汇兑损失。

　　2、 内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　3、 法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律法规可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失的风险。

　　（二）公司采取的风险控制措施

　　1、 公司及子公司开展外汇套期保值业务，将遵循以锁定汇率风险目的进行套期保值的原则，不进行投机和套利交易，所有外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的。

　　2、 公司制定了《套期保值业务管理制度》等管理制度，对公司外汇套期保值业务操作原则、审批权限、组织机构及其职责、决策程序、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效。

　　3、 为避免汇率大幅波动风险，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营策略，最大限度地避免汇兑损失。

　　4、 公司内部审计部门将会定期、不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。

　　四、外汇套期保值业务的会计政策及核算原则

　　公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号-套期会计》《企业会计准则第37号-金融工具列报》相关规定及指南，对已开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确列报。

　　五、公司独立董事意见

　　公司及子公司开展外汇套期保值业务，是为了有效防范和化解由于汇率变动带来的市场风险，减少因汇率价格波动造成的公司风险，降低汇率波动对公司正常经营的影响，这是保护正常经营利润的必要手段，不是单纯以盈利为目的的投机、套利交易，具有必要性。公司已制定了《套期保值业务管理制度》并完善了相关内控流程，公司采取的针对性风险控制措施可行有效；同时，公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务的保证金将使用自有资金，不使用募集资金。公司及子公司开展的外汇套期保值业务将遵守相关法律、法规、规范性文件规定以及公司相关制度的规定。我们认为，公司及子公司开展外汇套期保值业务符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及子公司开展外汇套期保值业务。

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会2023年第一次临时会议决议；

　　2、独立董事关于公司第六届董事会2023年第一次临时会议相关事项发表的独立意见；

　　3、关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的可行性分析。

　　特此公告。

　　山东宏创铝业控股股份有限公司

　　董事会

　　二二三年二月九日

　　股票代码：002379 　 股票简称：宏创控股   公告编号：2023-006

　　山东宏创铝业控股股份有限公司关于召开

　　2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会2023年第一次临时会议于2023年2月8日审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

　　（二）会议召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会2023年第一次临时会议审议通过《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》，公司定于2023年2月24日（星期五）14:30召开2023年第一次临时股东大会。本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（四）会议时间：

　　现场会议召开时间：2023年2月24日（星期五）下午14:30

　　网络投票时间：2023年2月24日

　　1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023年2月24日上午9：15至9:25,9:30至11:30，下午13:00至15:00；

　　2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年2月24日上午9:15至2023年2月24日下午15:00 期间的任意时间。

　　（五）股权登记日期：2023年2月20日

　　（六）参加股东大会的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　1、现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。

　　2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。

　　公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　（七）出席对象：

　　1、截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书详见附件二。

　　2、本公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、本公司聘请的律师。

　　（八）现场会议召开地点：山东省滨州市博兴县经济开发区新博路以东、三号干渠桥以北公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　上述提案已经2023年2月8日召开的公司第六届董事会2023年第一次临时会议审议通过，并于2023年2月9日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行公告。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《公司章程》等的相关要求，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，并将计票结果公开披露。

　　三、现场参会股东会议登记方法

　　（一）登记地点：本公司证券部

　　（二）现场登记时间：2023年2月21日 9：30---16：30

　　（三）登记办法：

　　自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；法人股东凭单位证明、授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；委托代理人凭本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证等办理登记手续；异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为：wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、其他事项

　　1、联系方式

　　电    话：0543-2161727

　　传    真：0543-2161727

　　联 系 人：肖萧

　　联系地址：山东省滨州市博兴县经济开发区新博路以东、三号干渠桥以北

　　邮政编码：256500

　　2、会议费用：与会股东食宿及交通费用自理。

　　附：《参加网络投票的具体操作流程》《授权委托书》

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会2023年第一次临时会议决议。

　　特此公告。

　　山东宏创铝业控股股份有限公司

　　董事会

　　二二三年二月九日

　　附件一：

　　网络投票的操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362379”，投票简称为“宏创投票”。

　　2. 填报表决意见或选举票数。

　　本次会议提案为非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年2月24日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2023年2月24日上午9：15，结束时间为2023年2月24日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托   先生/女士代表本人（或单位）出席2023年2月24日召开的山东宏创铝业控股股份有限公司2023年第一次临时股东大会，并授权对以下议题进行表决：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托人持股性质：

　　委托人持股数量：

　　委托人签名（法人单位盖章）：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　委托日期：   年   月   日