海航投资集团股份有限公司 第九届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：000616          证券简称：ST海投       公告编号：2023-004

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十四次会议经全体董事同意，会议于2023年2月10日14:15在北京市酒仙桥路宏源大厦13层公司会议室以现场结合通讯会议的形式召开。应出席本次会议的董事为9名，实际出席会议的董事为8名，董事郑力齐先生因工作原因未能出席本次会议，委托董事李明先生代为出席并表决。会议由公司董事长朱卫军先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的出席人数、召开表决程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）以及《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议并通过《关于补选公司第九届董事会独立董事的议案》

　　表决结果：参会有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　同意提名蔡东宏先生为公司第九届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会任期届满。蔡东宏先生的任职资格经股东大会审议通过后，将另行召开公司董事会，对董事会下设专门委员会进行人员调整。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第九届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。《关于公司补选独立董事的公告》（公告编号：2023-005）具体详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、审议并通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：参会有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》公告。具体详见同日披露的《关于召开2023年第一次临时股东大会的公告》（公告编号：2023-006）。

　　三、备查文件

　　1、公司第九届董事会第十四次会议决议；

　　2、独立董事关于第九届董事会第十四次会议相关事项发表的独立意见。

　　特此公告

　　海航投资集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二三年二月十一日

　　证券代码：000616            证券简称：ST海投        公告编号：2023-005

　　海航投资集团股份有限公司

　　关于补选独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关于公司独立董事辞职的情况

　　海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事马翡女士因个人原因已向公司董事会申请辞去公司独立董事及董事会相应专门委员会的职务，辞职后马翡女士将不再担任公司任何职务。马翡女士未持有公司股份。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》(以下简称“《独立董事规则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》(以下简称“《规范运作》”)、《海航投资董事会提名委员会实施细则》及《公司章程》等规定，马翡女士的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。为确保董事会的正常运作，马翡女士将按照有关法律法规、行政法规和公司章程的规定继续履行职责直至新任独立董事补选工作完成。

　　马翡女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。马翡女士在担任公司独立董事期间，独立公正、勤勉尽责，为保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，在完善公司治理结构、促进公司规范运作等方面发挥了积极作用。公司董事会对马翡女士在担任公司独立董事期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　二、关于补选公司独立董事的情况

　　为保证公司规范运作，根据中国证券监督管理委员会《独立董事规则》《规范运作》《海航投资董事会提名委员会实施细则》及《公司章程》等规定，公司于2023年2月10日召开了第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，经公司第九届董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意提名蔡东宏先生（简历附后）为公司第九届董事会独立董事候选人。

　　蔡东宏先生的任职资格需经深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。自公司股东大会审议通过之日起履行独立董事职责，其任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第九届董事会届满。

　　蔡东宏先生的任职资格经股东大会审议通过后，公司将另行召司董事会，对董事会下设专门委员会进行人员调整。

　　公司独立董事已就本事项发表了同意的独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com）的相关公告。

　　附件：

　　⒈  独立董事候选人蔡东宏先生简历

　　海航投资集团股份有限公司

　　董事会

　　二二三年二月十一日

　　附件：

　　海航投资集团股份有限公司

　　独立董事候选人蔡东宏先生简历

　　蔡东宏先生，男，1966年出生，武汉大学管理学博士，海南大学管理学院教授，享受国务院特殊津贴专家，海南省领军人才，海南省“515”人才工程第一层次人才，海南省有突出贡献的优秀专家，《西方经济学》国家级双语教学示范课程责任教授，人力资源管理省级精品课程责任教授，海南省高校教学名师，宝钢优秀教师奖，曾留学美国英国，从事人力资源管理、企业战略管理、农业经济管理和旅游管理研究。曾担任海峡股份、海南海药和罗牛山三家上市公司独立董事。拟任海航投资集团股份有限公司独立董事。

　　蔡东宏先生已取得中国证监会认可的独立董事资格证书；未持有公司股票；与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员无任何关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”；不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形。

　　证券代码：000616          证券简称：ST海投        公告编号：2023-006

　　海航投资集团股份有限公司关于召开

　　2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次会议召开基本情况

　　㈠ 股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

　　㈡ 股东大会召集人：公司董事会

　　2023年2月10日，公司第九届董事会第十四次会议审议并通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

　　㈢ 本次股东大会的召集、召开及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规及《公司章程》等规定，提案内容明确并在法定期限内公告。

　　㈣ 会议召开时间：

　　⒈ 现场会议时间：2023年2月27日14:30

　　⒉ 网络投票时间：2023年2月27日

　　⑴ 通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统投票的具体时间为2023年2月27日9:15-9:25、9：30-11:30和13:00-15:00；

　　⑵ 通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2023年2月27日9:15-15:00。

　　㈤ 会议召开方式：

　　本次股东大会采取现场记名投票表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http：//wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　㈥ 会议股权登记日：2023年2月20日

　　㈦ 出席对象：

　　⒈ 截至2023年2月20日15:00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。不能出席现场会议的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

　　⒉ 公司董事、监事和高级管理人员；

　　⒊ 公司聘请的律师；

　　⒋ 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　㈧ 现场会议召开地点：北京市石景山区体育馆南路11号和悦家国际颐养社区海航投资会议室。

　　二、会议审议事项

　　㈠ 提案名称

　　本次股东大会将就以下事项进行审议表决：

　　上述议案为累积方式投票议案，以累积投票方式选举1名独立董事。

　　特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　㈡ 提案内容

　　上述议案已经公司2023年2月10日召开的第九届董事会第十四次会议审议通过，具体内容详见2023年2月11日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　㈢ 其他说明

　　根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则》的规定，对影响中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并将计票结果公开披露。

　　三、出席现场会议登记方式

　　㈠ 登记方式：

　　拟出席会议的股东到公司董事会办公室进行登记，异地股东可用信函、传真或电子邮件方式登记。

　　㈡ 登记时间：

　　2023年2月24日9:30—11:30，14:00—17:00

　　㈢ 登记地点：

　　北京市石景山区体育馆南路11号和悦家国际颐养社区海航投资董事会办公室。

　　㈣ 登记办法：

　　自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；自然人股东委托他人出席会议的，受托人须持本人身份证、授权委托书、股东账户卡和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明、证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书、证券账户卡进行登记。

　　㈤ 其他事项：

　　会议办理登记信函邮寄地址：北京市石景山区体育馆南路11号和悦家国际颐养社区海航投资董事会办室。

　　联系电话：010-53321083

　　邮编：100043

　　联系人：范磊、王梦薇

　　传真号码：010-59782006

　　电子邮箱：htgf@hnainvestment.com，建议通过电子邮件方式提供登记材料，不接受电话登记。

　　⒉ 注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。出席会议者食宿、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票（网络投票操作流程详见附件1）。

　　五、备查文件

　　公司第九届董事会第十四次会议决议

　　特此公告

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：《授权委托书》

　　海航投资集团股份有限公司

　　董事会

　　二二三年二月十一日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　㈠ 投票代码：360616

　　㈡ 投票简称：海航投票

　　㈢ 填报表决意见或选举票数

　　对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各议案组下股东拥有的选举票数举例如下：选举非独立董事（如应选人数为4位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4。股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　㈣ 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　㈠ 投票时间：2023年2月27日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　㈡ 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　㈠ 互联网投票系统开始投票的时间为2023年2月27日上午9:15，结束时间为下午3:00。

　　㈡ 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http：//wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　㈢ 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http：//wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　海航投资集团股份有限公司：

　　兹委托__________先生/女士（身份证号：________________________）代表本人(本单位)出席贵公司于2023年2月27日在北京市石景山区体育馆南路11号和悦家国际颐养社区海航投资会议室召开的2023年第一次临时股东大会。本委托书仅限该次会议使用，具体授权情况为：

　　一、代理人是否具有表决权：

　　□ 是   □ 否

　　如选择是，请继续填选以下两项，否则不需填选。

　　二、对列入股东大会议程的每一审议事项的表决指示：

　　三、如果未作具体指示，代理人是否可以按自己的意思表决：

　　□ 是   □ 否

　　委托人签名（委托人为法人的需盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　股东账户卡号：

　　委托人持股数：                        受托人签名：

　　年   月   日

　　海航投资集团股份有限公司

　　独立董事关于第九届董事会

　　第十四次会议相关事项的独立意见

　　根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，我们作为海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事，本着审慎、负责的态度，对《关于补选公司第九届董事会独立董事的议案》及独立董事候选人的履历等资料等进行了审核，关于补选公司独立董事发表如下独立意见：

　　根据董事会提供材料，经核查，我们认为：通过了解独立董事候选人的教育背景及工作经历等情况，未发现有《公司法》规定不得担任公司独立董事的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。本次独立董事候选人提名符合《公司法》《公司章程》等法律法规和规章制度的规定，独立董事的提名程序合法有效，被提名人具有履行独立董事职责所必须的资格及工作经验。本次公司独立董事候选人提名不存在损害中小股东利益的情况。我们同意蔡东宏先生为公司第九届董事会独立董事候选人，同意董事会在上述候选人任职资格经深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。

　　独立董事：马翡、马红涛、倪炳明

　　二二三年二月十日