首创证券股份有限公司 第一届董事会第三十一次会议决议公告

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2023-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会第三十一次会议于2023年2月2日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2023年2月10日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事11名；实际出席董事11名，其中现场出席的董事2名，以视频方式出席的董事9名。

　　本次会议由董事长苏朝晖先生主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的公告》（公告编号：2023-004）。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于制定<首创证券股份有限公司子公司管理办法>的议案》

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2023年2月13日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2023-004

　　首创证券股份有限公司

　　关于变更注册资本、公司类型

　　及修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司或首创证券）首次公开发行股票完成后，公司的注册资本、公司类型等内容都发生了变化，同时根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定并结合公司实际情况对《公司章程（草案）》有关条款进行修订，具体情况如下：

　　一、公司注册资本和公司类型变更情况

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2747号）核准，向社会公开发行不超过273,333,800股新股，并于2022年12月22日在上海证券交易所主板上市交易。本次股票发行完成后，公司的股份总数由246,000万股增加至273,333.38万股，公司注册资本由246,000万元增加至273,333.38万元，公司类型由其他股份有限公司（非上市）变更为其他股份有限公司（上市），具体以公司登记机关核准登记为准。

　　二、《公司章程》部分条款修订情况

　　根据公司2020年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市有关具体事宜的议案》和公司2022年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会延长对董事会办理公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市有关具体事宜授权有效期的议案》，公司股东大会授权董事会全权办理与首发上市有关的具体事宜，根据本次发行上市的实际情况对公司章程中涉及公司首发上市、首发上市后的注册资本总额及股本结构、上市地、股票登记托管事项等相关条款予以修订并根据审批部门的要求对该修订后的章程进行文字性修订以及向有关审批、登记机关办理修订后的公司章程、公司注册资本及有关其他事项的登记备案等手续。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，结合公司本次股票发行情况及上述授权情况，公司于2023年2月10日召开第一届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的议案》，将《首创证券股份有限公司章程（草案）》名称变更为《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并对《公司章程》中的部分条款进行相应修订，本次修订无需提交公司股东大会审议。具体修订内容如下：

　　除上述条款修订外，《公司章程（草案）》其他条款内容保持不变，此次变更最终以监管部门及工商登记机构核准或备案内容为准。修订后的《公司章程》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2023年2月13日