（上接C12版）四川容大黄金股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要（下转C14版）

　　（上接C12版）

　　公司与关联方之间的应收款项余额如下表所示：

　　单位：万元

　　（2）应付关联方款项

　　公司与关联方之间的应付款项余额如下表所示：

　　单位：万元

　　（三）报告期内关联交易的执行情况及独立董事意见

　　1、报告期内关联交易的审议程序

　　2021年8月27日，公司召开2021年度第三次临时股东大会，并审议通过了《关于确认公司最近三年及一期关联交易的议案》，确认了公司报告期内的关联交易事项。

　　2021年12月28日，公司召开2021年度第五次临时股东大会，并审议通过了《关于确认关联交易的议案》，确认了公司报告期内的关联交易事项。

　　就上述关联交易，公司关联董事、关联股东已回避表决；监事会成员均发表了同意意见；独立董事发表了独立意见。公司该关联交易议案的审议及表决程序符合国家有关法律法规、《公司章程》及《董事会议事规则》等的规定，程序合法有效。

　　2022年4月29日，公司召开2021年年度股东大会，并审议通过了《关于确认2021年度关联交易及预计2022年度关联交易的议案》，确认了公司报告期内的关联交易事项。

　　2022年10月10日，公司召开2022年第一次临时股东大会，并审议通过了《关于确认关联交易的议案》，确认了公司报告期内的关联交易事项。

　　就上述关联交易，公司关联董事、关联股东已回避表决；监事会成员均发表了同意意见；独立董事发表了独立意见。公司该关联交易议案的审议及表决程序符合国家有关法律法规、《公司章程》及《董事会议事规则》等的规定，程序合法有效。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事对公司报告期内发生的关联交易进行了审慎审查，并发表如下独立意见：“我们认为，公司报告期内发生的关联交易均依据市场定价原则或者按照使公司或非关联股东受益的原则确定，不存在最终损害公司及其他股东利益的情况。公司报告期内的关联交易均已按照公司当时的有效章程及决策程序履行了相关审批程序，或虽未履行相关审批程序但已经公司董事会或股东大会事后予以确认。”

　　（四）关联交易对公司财务状况和经营成果的影响

　　报告期内，公司发生的关联交易符合正常的商业条件和一般的商业惯例，不存在显失公允的情形，不存在损害公司及其他股东利益的情况，对公司的财务状况和经营成果未产生重大影响。

　　七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

　　（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员任职情况

　　1、董事会成员

　　公司董事会由15名董事组成，其中包括5名独立董事。公司董事由股东大会选举或更换，每届任期3年，可连选连任，其中独立董事连续任期不得超过6年。截至本招股意向书摘要签署日，公司董事会成员基本情况如下：

　　上述董事简历如下：

　　（1）杨学军先生：董事长，1963年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1983年8月至2001年2月，历任四川省地矿局区调队野外分队助手、地质组长、就业服务中心科员；2001年2月至2007年10月，历任四川省地矿局区调队生态所副所长、区调所副所长、资源开发部经理、区调所常务副所长；2007年10月至2017年6月，历任四川省地矿局区调队区调所所长、区调队副队长；2017年6月至今，担任四川省地矿局区调队队长兼党委副书记。2013年6月至2021年3月，历任容大有限常务副总经理、董事长、党委书记；2021年3月至今，担任公司董事长、党委书记。

　　（2）王晋定先生：副董事长，1966年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，正高级会计师、高级黄金投资分析师、副研究员。1988年8月至1993年12月，历任国家黄金管理局财务处科员、副主任科员、助理会计师；1993年12月至2003年7月，历任中国黄金总公司（现更名为“中国黄金集团有限公司”）财务部副主任、计财部主任、经营管理部主任、企管财务处处长、办公室（党办）主任；2003年7月至2017年5月，历任中国黄金集团有限公司党委委员、总经理助理、副总经理；中金黄金董事、总经理、党委书记（其间，2009年3月至2010年6月，担任潼关中金黄金矿业有限责任公司党委书记、董事长；2003年9月至2012年11月和2014年9月至2017年5月，担任中国黄金协会副会长（兼职））；2017年6月至2018年8月，担任北京瀚丰联合科技有限公司董事、常务副总经理；2018年9月至2019年12月，担任赤峰黄金董事、联席总经理；2019年8月至今，担任上海德三董事长；2020年7月至今，担任河南五鑫矿业开发有限公司副董事长；2021年6月至今，担任鹏欣环球资源股份有限公司董事长。2020年4月至2021年3月，担任容大有限副董事长；2021年3月至今，担任公司副董事长。

　　（3）张宏先生：董事，1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级经济师。1997年8月至2019年9月，历任四川省地矿局水文队统计员、经营管理部副主任、副总经济师、副队长、党委委员、纪委书记、工会主席（其间，2012年7月至2013年7月，挂职自贡市水务局副局长）；2019年9月至2020年7月，担任四川省地矿局区调队党委书记；2020年7月至今，担任四川省地矿局区调队党委书记兼副队长。2020年4月至2021年3月，担任容大有限董事；2021年3月至今，担任公司董事。

　　（4）吴安东先生：董事，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，工程师。1997年7月至2014年5月，历任四川省天府容大信息科技有限公司技术员、部门负责人、技术负责人、总经理；2014年5月至今，担任四川省地矿局区调队党委委员、副队长。2017年4月至2020年12月，担任容大有限董事、常务副总经理；2020年12月至2021年3月，担任容大有限董事、党委副书记；2021年3月至今，担任公司董事、党委副书记。

　　（5）程学权先生：董事，1972年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1995年7月至2000年12月，历任四川省地矿局一一地质队技术员、技术负责人；2000年12月至2007年10月，担任四川省华地建设工程有限责任公司项目经理；2007年10月至2018年7月，担任四川省地矿局二七地质队副队长；2018年7月至今，担任四川省地矿局区调队副队长。2018年10月至2021年3月，担任容大有限董事；2021年3月至今，担任公司董事。

　　（6）王兆成先生：董事，1968年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，教授级高级工程师。1991年6月至2008年2月，历任四川省地矿局区调队助手、组长、技术负责人、项目负责人；2008年2月至今，历任四川省地矿局区调队副总工程师、总工程师。2017年4月至2021年3月，担任容大有限董事；2021年3月至今，担任公司董事。

　　（7）郭续长先生：董事，1962年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1999年9月至今，担任灵宝郭氏矿业有限责任公司执行董事；2002年5月至今，担任灵宝双鑫矿业有限责任公司副董事长；2005年5月至今，担任北京金阳执行董事兼经理。2007年1月至2021年3月，担任容大有限董事；2021年3月至今，担任公司董事。

　　（8）喻慎江先生：董事，1968年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1988年7月至1996年12月，担任木里藏族自治县三桷垭乡中心校教师；1996年12月至2011年4月，历任中国共产党木里藏族自治县第十四届纪律检查委员会副主任、常务委员兼副主任；2011年4月至2015年4月，担任木里藏族自治县发展改革和经济信息化局副局长兼以工代赈办主任；2015年4月至2018年2月，担任木里藏族自治县政协民族宗教专门委员会副主任；2018年2月至今，担任木里国投董事长。2021年3月至今，担任公司董事。

　　（9）徐碧良先生：董事，1968年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，MBA，高级工程师。1988年7月至1999年4月，历任福建省闽西地质大队技术员、厂长；1999年4月至今，历任紫金矿业办公室副主任、矿山事业部副总经理、湖南紫金锂业有限公司董事、总经理等职。2016年11月至2021年3月，担任容大有限董事；2021年3月至今，担任公司董事。

　　（10）余明江先生：董事，1963年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1982年7月至1985年9月，历任四川省地矿局第五探矿工程队技术员、文化教员、团委副书记；1985年9月至1987年8月，成都地质学院（现成都理工大学）工业管理工程专业学习；1987年8月至2000年6月，历任四川省地矿局四四地质队经济研究室主任、四川省地矿局法规处主任科员；2000年6月至2010年6月，历任四川省国土资源厅执法局政策法规处主任科员、副处长；2010年6月至2011年9月，担任四川发展（控股）有限责任公司项目管理部副部长；2011年9月至2014年12月，担任四川发展土地资产运营管理有限公司副总经理；2014年12月至今，历任四川发展（控股）有限责任公司矿业事业部总经理、法务合规部总经理、投资管理部总经理。2017年4月至2021年3月，担任容大有限董事；2021年3月至今，担任公司董事。

　　（11）刘云平先生：独立董事，1969年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师、中国注册房地产估价师、中国房地产注册经纪人、中国高级税务策划师。四川大学、西南财经大学、西南交通大学、中国策划学院、四川广电专修学院、国家发改委中小企业司（国家“银河培训”计划）等高校和政府培训机构客座教授，四川亚太高等教育培训中心专家顾问团成员。1994年7月至1995年4月，历任成都市川霸塑胶制品厂主办会计、财务经理；1995年4月至1996年3月，担任四川省审计师事务所审计师；1996年3月至1996年12月，担任四川万方税务师事务所副所长兼武侯分部负责人；1996年12月至2012年3月，担任四川万迪税务师事务所合伙人、副所长；2012年3月至2014年12月，担任四川万迪税务师事务所有限公司董事长兼总经理；2015年1月至今，担任成都万方财税咨询有限公司执行董事、总经理。2021年3月至今，担任公司独立董事。

　　（12）李磊先生：独立董事，1982年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，执业律师。2005年7月至2010年3月，历任重庆中南橡胶有限公司法务专员、重庆长安铃木汽车有限公司法务主管；2010年4月至2011年3月，担任北京凯文律师事务所重庆分所律师；2011年3月至2013年12月，担任北京市中伦（深圳）律师事务所律师；2013年12月至2014年12月，担任成都金宇控股集团有限公司投融资部副总经理；2014年12月至2017年12月，历任北京市君泽君（成都）律师事务所律师、合伙人；2017年12月至今，担任北京中伦（成都）律师事务所合伙人。2021年3月至今，担任公司独立董事。

　　（13）肖鹏程先生：独立董事，1969年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1992年7月至2002年12月，历任新疆乌鲁木齐有色冶金设计研究院工程师、高级工程师。2002年12月至今，历任西南科技大学环境与资源学院教师、系副主任。2021年3月至今，担任公司独立董事。

　　（14）华萍女士：独立董事，1973年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，执业律师。2000年4月至2004年10月，担任北京市怡文律师事务所律师；2004年10月至2017年5月，担任北京市中伦律师事务所资深律师；2017年6月至今，担任北京市安理律师事务所合伙人。2021年3月至今，担任公司独立董事。

　　（15）叶建武先生：独立董事，1951年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1977年9月至1991年10月，历任山东焦家金矿选矿厂技术员、厂长；1991年10月至1993年9月，担任国家黄金管理局生产处工程师；1993年9月至1999年11月，历任中国黄金总公司企业部工程师、企业部主任、联营企业部主任；1999年11月至2006年2月，历任中金黄金筹委会副主任、副总经理、党委书记；2006年2月至2019年5月，历任中国黄金集团有限公司副总工程师兼安全环保部主任、总工程师兼安全环保部经理（其间，2011年9月至2019年5月，由中国黄金集团有限公司退休返聘）。2021年3月至今，担任公司独立董事。

　　2、监事会成员

　　公司监事会由6名监事组成，其中包括2名职工代表监事。公司监事每届任期3年，可连选连任。截至本招股意向书摘要签署日，公司监事会成员基本情况如下：

　　上述监事简历如下：

　　（1）张宇蓉女士：监事会主席，1965年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级会计师。1987年7月至2004年7月，历任四川省地矿局区调队计财科出纳、综合统计员，财务结算中心主办会计、副主任；2004年7月至今，历任四川省地矿局区调队审计部主任、副总经济师。2020年4月至2021年3月，担任容大有限监事会主席；2021年3月至今，担任公司监事会主席。

　　（2）刘桂阁先生：监事，1971年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授、高级工程师。1995年7月至2011年7月，历任武警黄金地质研究所助理工程师、工程师、信息室副主任、遥感室副主任、信息室主任兼高级工程师；2011年7月至2019年3月，历任武警警种学院黄金系勘探教研室主任、副教授、教授；2019年3月至今，担任北京金阳首席工程师。2020年4月至2021年3月，担任容大有限监事；2021年3月至今，担任公司监事。

　　（3）霍明勇先生：监事，1969年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1985年6月至1998年4月，历任木里县林产公司职员、巴钦工段工段长；1998年5月至2003年4月，担任四川省木里县松香厂厂长；2003年4月至今，担任木里县林产公司总经理；2020年1月至今，担任木里藏族自治县第一国有林场场长。2021年3月至今，担任公司监事。

　　（4）陈继亮先生：监事，1984年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师。2006年8月至2008年6月，担任上海建工材料工程有限公司财务人员；2009年1月至2011年8月，担任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理；2011年8月至2014年7月，担任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员；2014年9月至2015年10月，担任长江证券承销保荐有限公司高级经理；2015年10月至2019年2月，担任安信证券股份有限公司中小企业融资部业务副总裁；2019年3月至2021年3月，担任上海德三运营总监；2021年3月至2021年5月，担任财通证券股份有限公司战略投行部总经理；2021年5月至今，担任上海德三运营总监、监事。2020年4月至2021年3月，担任容大有限监事；2021年3月至今，担任公司监事。

　　（5）胡爽先生：职工代表监事，1972年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1990年7月至2001年1月，担任四川省地矿局区调队工人；2001年1月至2007年1月，历任梭罗沟金矿东五场安全员、场长助理；2007年1月至2017年10月，历任容大有限后勤环保处长、行政部经理、总经理助理、董事会秘书；2017年10月至2021年3月，历任容大有限总经理助理兼行政部经理、工会主席、党委委员；2021年3月至今，担任公司总经理助理兼行政部经理、工会主席、党委委员、职工代表监事。

　　（6）黄若海先生：职工代表监事，1977年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1996年9月至2004年4月，历任四川省地矿局区调队地质工人、梭罗沟金矿东四场场长助手；2004年4月至2006年8月，历任天府容大甘孜州理塘章姜冲金矿场长、伊津金矿场长；2006年8月至2021年3月，历任容大有限梭罗沟金矿西一场场长、解吸车间主任、梭罗沟金矿选矿厂副厂长、监察室副主任、梭罗沟金矿副矿长兼选矿厂厂长；2021年3月至今，担任公司梭罗沟金矿副矿长兼选矿厂厂长、职工代表监事。

　　3、高级管理人员

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司共有高级管理人员7名，基本情况如下：

　　上述高级管理人员简历如下：

　　（1）姜峰先生：总经理，1965年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994年11月至2000年9月，历任陕西太白金矿（始建于1988年，后于2001年改制为陕西太白黄金矿业有限责任公司）副矿长、总工程师；2000年9月至2002年4月，担任江苏黄金有限公司副总经理；2002年4月至2003年1月，担任黔西南金龙黄金矿业有限责任公司董事长；2003年1月至2005年12月，担任贵州金兴黄金矿业有限责任公司总经理兼党委书记；2005年12月至2006年5月，担任紫金矿业集团股份有限公司紫金山金铜矿副矿长；2006年6月至2007年8月，担任安徽草楼矿业有限责任公司总经理；2007年8月至2010年6月，担任南京钢铁联合有限公司投资部总经理；2010年7月至2010年8月，担任上海复星高科技（集团）有限公司副总经理；2010年8月至2011年12月，担任南京丰盛科技发展有限公司董事长兼重庆市城口县百步梯锰业有限公司总经理；2011年12月至2014年5月，担任伊春市泰安矿业有限责任公司总经理；2014年5月至2018年3月，担任莱州汇金矿业投资有限公司副总经理；2018年3月至2020年2月，担任西藏华钰矿业股份有限公司常务副总经理；2020年2月至2021年3月，担任容大有限总经理；2021年3月至今，担任公司总经理。

　　（2）蒋元先生：副总经理兼董事会秘书，1982年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2005年6月至2008年10月，历任广东蓉胜超微线材股份有限公司证券事务助理、证券事务代表；2008年10月至2011年5月，历任福建凤竹纺织科技股份有限公司证券事务代表、董事兼董事会秘书；2011年5月至2014年10月，担任成都泓奇实业股份有限公司副总经理、董事会秘书；2015年3月至2016年11月，担任四川睿慕鞋业有限公司董事长助理、董事会秘书；2017年10月至2021年3月，担任容大有限董事会秘书；2021年3月至今，担任公司副总经理兼董事会秘书。

　　（3）刘立辉先生：副总经理兼总工程师，1979年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。2006年7月至2013年12月，历任贵州紫金矿业股份有限公司采掘管理员、采掘车间主任、采矿厂厂长、采矿副总工程师；2014年1月至2015年8月，担任安康紫金金峰矿业股份有限公司采矿厂厂长兼总工程师；2015年9月至2018年7月，担任华钰矿业股份有限公司竖井项目组组长；2018年8月至2021年3月，担任容大有限总工程师；2021年3月至今，担任公司副总经理兼总工程师。

　　（4）魏永峰先生：副总经理，1974年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级工程师。1996年7月至2009年3月，历任四川省地矿局区调队地质助手、地质组长、项目负责人；2009年3月至2012年4月，担任阿克苏中天创投矿业有限责任公司总经理；2012年4月至2018年3月，担任四川省地矿局区调队区调所副所长；2018年3月至2019年3月，历任天府容大副总经理、总经理、党支部书记；2019年3月至2021年3月，担任容大有限副总经理、党委委员；2021年3月至今，担任公司副总经理、党委委员。

　　（5）郭阳先生：副总经理，1987年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012年9月至2014年2月，担任深圳千合资本管理有限公司行业研究员；2014年2月至2015年2月，担任乾元浩生物股份有限公司总经理助理；2015年2月至2015年9月，担任北京天地精华教育科技有限公司渠道专员；2015年9月至2016年8月，担任中联康生物科技有限公司行政主管；2016年8月至2018年5月，担任北京金阳金控事业部总经理；2018年5月至2020年4月，担任上海灵瑞黄金投资有限公司总经理；2020年4月至2021年3月，担任容大有限副总经理；2021年3月至今，担任公司副总经理。

　　（6）黄喜元先生：副总经理，1965年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济师。1987年7月至1990年4月，担任福建省连城锰矿（始建于1985年，后于1990年8月改制为福建省连城锰矿有限责任公司）技术员；1990年4月至1998年4月，历任上杭县矿产公司（1986年成立的国有独资企业，于2004年5月更名为“紫金矿业集团股份有限公司”）技术员、办公室副主任；1998年4月至2011年11月，历任福建省上杭县国土资源局监察大队大队长、矿管、地质股股长；2011年11月至2014年3月，担任安康紫金矿业有限公司副总经理；2014年3月至2020年6月，历任山西紫金矿业有限公司总经理助理、副总经理；2020年6月至2021年3月，担任容大有限副总经理；2021年3月至今，担任公司副总经理。

　　（7）汤敏女士：财务总监，1980年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师。1998年7月至2013年6月，担任四川省地矿局区调队财务人员；2013年6月至2021年3月，历任容大有限财务负责人、财务总监；2021年3月至今，担任公司财务总监。

　　4、核心技术人员

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司共3名核心技术人员，核心技术人员的基本情况如下：

　　公司核心技术人员的简历如下：

　　（1）姜峰先生：核心技术人员，简历参见本招股意向书摘要“第三节 发行人基本情况”之“七、（一）、3、高级管理人员”。

　　（2）刘立辉先生：核心技术人员，简历参见本招股意向书摘要“第三节 发行人基本情况”之“七、（一）、3、高级管理人员”。

　　（3）魏永峰先生：核心技术人员，简历参见本招股意向书摘要“第三节 发行人基本情况”之“七、（一）、3、高级管理人员”。

　　（二）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属的持股情况

　　1、直接持股情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在直接持有公司股份的情况。

　　2、间接持股情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的情况如下：

　　除上述情况以外，截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在直接持有或通过其投资的企业间接持有公司股份的情况。

　　3、最近三年所持股份增减变动情况

　　最近三年，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的变动情况如下：

　　4、所持股份质押和冻结情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司的股份不存在质押、冻结情况。

　　（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，除在本公司（含全资及控股子公司）任职外，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在其他单位的兼职或任职情况如下：

　　注1：根据《四川银保监局筹备组关于同意宜宾农村商业银行股份有限公司开业的批复》（川银保监筹复〔2018〕128号）的相关内容，宜宾农村商业银行股份有限公司开业之日，宜宾翠屏农村商业银行股份有限公司自行终止，其债权债务由宜宾农村商业银行股份有限公司承继，截至本招股意向书摘要签署日，上述变动情况尚未完成工商变更登记；

　　注2：经核查，霍明勇在木里国投已未实际履行董事兼总经理职责，截至本招股意向书摘要签署日，上述变动情况尚未完成工商变更登记；

　　注3：经核查，徐碧良在新疆紫金锌业有限公司、西藏玉龙铜业股份有限公司、西藏紫金实业有限公司、松潘县紫金工贸有限责任公司、西藏紫隆矿业股份有限公司、紫金矿业集团西南地质勘查有限公司的兼职均已卸任，截至本招股意向书摘要签署日，上述变动情况尚未完成工商变更登记。

　　（四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年薪酬情况

　　公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年在公司及其关联企业领取的薪酬/津贴情况如下表所示：

　　（下转C14版）