上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 第二届董事会第十七次临时会议决议公告

　　证券代码：605598           证券简称：上海港湾          公告编号：2023-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次临时会议于2023年2月16日以通讯形式召开。本次会议通知已于2023年2月10日以书面等形式发出。会议应出席董事5名，实际出席董事5名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》等的相关规定。董事长徐士龙先生主持本次会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　出席会议的董事审议通过以下议案：

　　1、审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-005）。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会

　　2023年2月17日

　　证券代码：605598        证券简称：上海港湾         公告编号：2023-004

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

　　第二届监事会第十五次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次临时会议于2023年2月16日以通讯形式召开。本次会议通知已于2023年2月10日通过书面等形式发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》等的相关规定。会议由监事会主席朱亚娟女士主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　出席会议的监事审议通过以下议案：

　　审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司募集资金投资项目的实施进度，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规的规定，并可以提高闲置募集资金使用效率。监事会同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会

　　2023年2月17日

　　证券代码：605598            证券简称：上海港湾          公告编号：2023-005

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理产品种类：在董事会授权的有效期及额度范围内用于滚动购买流动性好、风险可控的各类理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等，投资期限不超过12个月。

　　● 现金管理金额：不超过人民币4.2亿元

　　● 已履行的审议程序：公司于2023年2月16日召开第二届董事会第十七次临时会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，使用不超过人民币4.2亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，投资于流动性好、风险可控的各类理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等。公司独立董事发表了明确的独立意见。

　　● 风险提示：尽管公司选择流动性好、风险可控的理财产品进行现金管理，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。

　　一、本次闲置自有资金现金管理概况

　　（一）本次现金管理的目的

　　为提高资金使用效率，在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，公司拟使用不超过人民币4.2亿元自有资金进行现金管理，投资于流动性好、风险可控的各类理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等。投资期限不超过12个月。

　　（二）现金管理额度

　　使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的单日最高余额不超过人民币4.2亿元。

　　（三）资金来源

　　公司闲置自有资金。

　　（四）投资产品范围及期限

　　在董事会授权的有效期及额度范围内用于滚动购买流动性好、风险可控的各类理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等，投资期限不超过12个月。

　　（五）额度使用期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（六）实施方式

　　在经批准的现金管理额度、投资品种和决议有效期内，授权管理层决定拟投资的具体产品并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　二、审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2023年2月16日召开第二届董事会第十七次临时会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，使用不超过人民币4.2亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，投资于流动性好、风险可控的各类理财产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财产品等。投资期限不超过12个月。董事会授权的额度使用期限为自第二届董事会第十七次临时会议审议通过之日起12个月。

　　三、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择流动性好、风险可控的理财产品进行现金管理，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　公司将严格按照董事会的授权对投资产品进行审慎筛选，选择规模大、资信及财务状况良好的金融机构发行的理财产品。公司财务部建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作，同时实时关注和分析产品投向及其进展，如发现存在投资风险因素，将及时介入并采取相应的措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务指标如下：

　　单位：万元

　　公司本次计划使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，是在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常运营及业务的正常开展，不涉及公司募集资金。本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理的额度不涉及关联交易。对部分暂时闲置自有资金适时进行现金管理，能提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　（二）委托理财的会计处理方式及依据

　　公司现金管理类产品的处理方式及依据将严格按照会计准则要求，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”“货币资金”等科目，利润表中列示为“投资收益”“利息收入”等科目。

　　五、独立董事意见

　　经审议，独立董事认为：在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，能提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。该事项符合《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《公司章程》等的有关规定，并已履行了必要的审议程序。因此，我们同意公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会

　　2023年2月17日

　　证券代码：605598             证券简称：上海港湾           公告编号：2023-006

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理产品种类：在董事会授权的有效期内及额度范围内滚动购买安全性高、流动性好的各类保本型理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等，投资期限不超过12个月。

　　● 现金管理金额：不超过人民币3亿元

　　● 已履行的审议程序：公司于2023年2月16日召开第二届董事会第十七次临时会议、第二届监事会第十五次临时会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，使用不超过人民币3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的各类保本型理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等。公司独立董事发表了明确的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　● 风险提示：尽管公司选择的现金管理产品属于安全性高、流动性好的保本型理财产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益会受到市场波动的影响。

　　一、本次闲置募集资金现金管理概况

　　（一）本次现金管理的目的

　　为提高资金使用效率，在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，公司合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高资金使用效率。

　　（二）现金管理额度

　　公司暂时闲置募集资金现金管理的总金额不超过人民币3亿元，在董事会授权的投资期限内，任一时点的交易金额不超过上述投资额度。

　　（三）资金来源

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2618号），公司首次公开发行4,319.3467万股人民币普通股（A股）股票，发行价格为13.87元/股，募集资金总额为人民币59,909.34万元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币51,976.65万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZA15524号《验资报告》。公司对募集资金进行专户管理，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司本次募集资金将用于以下募集资金投资项目：

　　单位：万元

　　（四）投资产品范围及期限

　　在董事会授权的有效期内及额度范围内滚动购买安全性高、流动性好的各类保本型理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等，投资期限不超过12个月。

　　（五）额度使用期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（六）实施方式

　　在经批准的现金管理额度、投资品种和决议有效期内，授权管理层决定拟投资的具体产品并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　二、审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2023年2月16日召开第二届董事会第十七次临时会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，使用不超过人民币3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的各类保本型理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等。投资期限不超过12个月。董事会授权的额度使用期限为自第二届董事会第十七次临时会议审议通过之日起12个月。

　　（二）监事会审议情况

　　公司于2023年2月16日召开第二届监事会第十五次临时会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司募集资金投资项目的实施进度，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规的规定，并可以提高闲置募集资金使用效率。监事会同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　三、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择的现金管理产品属于安全性高、流动性好的保本型理财产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益会受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　公司将严格按照董事会的授权，选择安全性高、流动性好的保本型理财产品，保障资金安全。公司财务部建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作，同时实时关注和分析产品投向及其进展，如发现存在投资风险因素，将及时介入并采取相应的措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务指标如下：

　　单位：万元

　　公司使用不超过人民币3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全性的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展。对部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　（二）委托理财的会计处理方式

　　公司现金管理类产品的处理方式及依据将严格按照会计准则要求，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”“货币资金”等科目，利润表中列示为“投资收益”“利息收入”等科目。

　　五、独立董事意见

　　经审议，独立董事认为：本次使用暂时闲置募集资金现金管理事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等的相关规定，可以提高公司募集资金使用效率，不影响公司募集资金投资项目的实施进度，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，符合公司和全体股东的利益。相关议案已履行了必要的决策程序。因此，我们同意在不影响公司经营资金需求和保障资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　六、中介机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序。公司本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》等相关法规的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　上海港湾基础建设（集团）股份有限公司

　　董事会

　　2023年2月17日