浙江华友钴业股份有限公司 关于对外担保的进展公告

　　股票代码：603799         股票简称：华友钴业         公告编号：2023-019

　　转债代码：113641         转债简称：华友转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　（一）

　　● 被担保人名称：衢州华友钴新材料有限公司（以下简称“华友衢州”）

　　● 浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“华友钴业”）为全资子公司华友衢州分别向中国进出口银行浙江省分行(180,000.00 万元)、中国建设银行股份有限公司衢州衢化支行、平安银行股份有限公司杭州分行等金融机构申请总额不超过346,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过六年。截至本公告日，公司为华友衢州提供的担保余额为1,651,781.20万元人民币。

　　（二）

　　● 被担保人名称：华友新能源科技（衢州）有限公司（以下简称“新能源衢州”）

　　● 公司为全资子公司新能源衢州分别向恒丰银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司衢州分行、芯鑫融资租赁有限责任公司及子公司、浦银金融租赁股份有限公司、大连银行股份有限公司上海分行申请总额不超过136,744.15万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。截至本公告日，公司为新能源衢州提供的担保余额为599,849.65万元人民币。

　　（三）

　　● 被担保人名称：广西巴莫科技有限公司(以下简称“广西巴莫”)

　　● 公司为全资子公司广西巴莫向兴业银行股份有限公司南宁支行申请总额不超过 40,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。截至本公告日，公司为广西巴莫提供的担保余额为240,000.00万元人民币。

　　（四）

　　● 被担保人名称：广西华友锂业有限公司(以下简称“广西锂业”)

　　● 公司为全资子公司广西锂业向兴业金融租赁有限责任公司申请总额不超过31,800.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过八年。截至本公告日，公司为广西锂业提供的担保余额为31,800.00万元人民币。

　　(五）

　　● 被担保人名称：HUAYOU (HONG KONG) CO., LIMITED，(中文名：华友(香港)有限公司，以下简称“华友香港”)

　　● 公司为全资子公司华友香港向大丰银行股份有限公司申请总额不超过3,000.00万美元授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。截至本公告日，公司为华友香港提供的担保余额为232,219.74万元人民币。

　　（六）

　　● 被担保人名称：华金新能源材料（衢州）有限公司(以下简称“华金公司”)

　　● 公司为控股子公司华金公司向中国银行股份有限公司衢州市分行申请总额不超过45,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过二年。公司和华友衢州为华金公司向中国农业银行股份有限公司衢州绿色专营支行申请总额不超过12,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。截至本公告日，公司为华金公司提供的担保余额为65,000.00万元人民币，公司和华友衢州为华金公司提供的担保余额为12,000.00万元人民币。

　　（七）

　　● 被担保人名称：天津巴莫科技有限责任公司(以下简称“天津巴莫”)

　　● 公司为控股子公司天津巴莫向北京银行股份有限公司天津分行申请总额不超过 50,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。浙江华友控股集团有限公司(以下简称“华友控股”)为公司本次担保提供连带责任反担保。截至本公告日，公司为天津巴莫提供的担保余额为50,000.00万元人民币。

　　（八）

　　● 被担保人名称：衢州华友资源再生科技有限公司(以下简称“资源再生”)

　　● 公司为全资子公司资源再生向上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行申请总额不超过4,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。截至本公告日，公司为资源再生提供的担保余额为98,200.00万元人民币。

　　（九）

　　● 被担保人名称：成都巴莫科技有限责任公司(以下简称“成都巴莫”)

　　● 公司为控股子公司成都巴莫分别向中国农业银行股份有限公司金堂县支行、上海浦东发展银行股份有限公司成都分行申请总额不超过78,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。华友控股为公司本次担保提供连带责任反担保。天津巴莫为成都巴莫分别向兴业银行股份有限公司成都分行、渤海银行股份有限公司天津分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行、中国光大银行股份有限公司成都小天竺支行等金融机构申请总额不超过74,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。截至本公告日，公司为成都巴莫提供的担保余额为342,877.00万元人民币，天津巴莫为成都巴莫提供的担保余额为473,922.35万元人民币。

　　（十）

　　● 被担保人名称：HUAYOU RESOURCES PTE. LTD.（中文名“华友资源私人有限公司”，以下简称“华友资源”）

　　● 华友香港为华友资源向Shell Eastern Trading(PTE)Ltd.Singapore（中文名“壳牌东方贸易有限公司”）申请总额不超过1,450.00万美元授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。截至本公告日，华友香港为华友资源提供的担保余额为93,631.54万元人民币。

　　（十一）

　　● 被担保人名称：浙江华友钴业股份有限公司

　　● 公司全资子公司华友衢州为公司分别向华夏银行股份有限公司嘉兴桐乡支行、中国民生银行股份有限公司嘉兴分行等金融机构申请总额不超过140,140.60 万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过二年。华友香港和Prospect Lithium Zimbabwe (Pvt) Ltd（以下简称“前景锂矿”）为公司向平安银行股份有限公司杭州分行申请总额不超过12,000.00万美元授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。截至本公告日，华友衢州为公司提供的担保余额为541,640.60万元人民币。华友香港和前景锂矿为公司提供的担保余额为81,124.80万元人民币。

　　● 本次担保为前一次担保公告进展日至本公告日期间的公司及子公司担保执行情况。

　　● 本次担保事项被担保人为上市公司自身或其控股子公司，均不为上市公司关联人。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　● 公司实施的担保在2022年担保预计范围内，已履行过股东大会审议程序。

　　● 特别风险提示：截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%、担保金额超过上市公司最近一期经审计净资产50%、存在对资产负债率超过70%的单位提供担保（均为公司控股子公司），敬请投资者注意投资风险。

　　一、 担保情况概述

　　公司于2022年5月13日召开的2021年年度股东大会审议通过《关于公司及子公司2022年度提供担保额度预计的议案》，在2021年度股东大会召开之日至2022年度股东大会召开之日的期间内预计担保金额为1,225亿人民币（含等值外币），其中公司为控股子公司提供的担保额度为450亿元人民币（含等值外币），控股子公司为公司提供的担保额度为200亿元人民币（含等值外币），控股子公司为控股子公司提供的担保额度为250亿元人民币（含等值外币），公司和控股子公司为自身融资提供抵押、质押等担保额度为300亿元人民币（含等值外币），以及公司及控股子公司为参股公司提供的担保额度为25亿元人民币（含等值外币）。上述担保包括但不限于保证、抵押与质押等担保形式。在上述预计总额度及上述授权有效期内的担保，授权公司董事长决定，公司董事会和股东大会将不再对具体担保另行审议，并授权公司及子公司法定代表人签署与担保有关的文件、协议（包括在有关文件上加盖公司印章）。

　　经上述授权，根据实际业务需要，公司为华友衢州分别向中国进出口银行浙江省分行(180,000.00 万元)、中国建设银行股份有限公司衢州衢化支行、平安银行股份有限公司杭州分行等金融机构申请总额不超过346,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过六年；公司为新能源衢州分别向恒丰银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司衢州分行、芯鑫融资租赁有限责任公司及子公司、浦银金融租赁股份有限公司、大连银行股份有限公司上海分行申请总额不超过136,744.15万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；公司为广西巴莫向兴业银行股份有限公司南宁支行申请总额不超过 40,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；公司为广西锂业向兴业金融租赁有限责任公司申请总额不超过31,800.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过八年；公司为华友香港向大丰银行股份有限公司申请总额不超过3,000.00万美元授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；公司为华金公司向中国银行股份有限公司衢州市分行申请总额不超过45,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过二年；公司和华友衢州为华金公司向中国农业银行股份有限公司衢州绿色专营支行申请总额不超过12,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年；公司为天津巴莫向北京银行股份有限公司天津分行申请总额不超过 50,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年，华友控股为公司本次担保提供连带责任反担保；公司为资源再生向上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行申请总额不超过4,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年；公司为成都巴莫分别向中国农业银行股份有限公司金堂县支行、上海浦东发展银行股份有限公司成都分行申请总额不超过78,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年，成都巴莫为天津巴莫全资子公司，除华友控股为公司本次担保提供连带责任反担保外，天津巴莫其他股东未提供担保；天津巴莫为成都巴莫分别向兴业银行股份有限公司成都分行、渤海银行股份有限公司天津分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行、中国光大银行股份有限公司成都小天竺支行等金融机构申请总额不超过74,000.00万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年；华友香港为华友资源向Shell Eastern Trading(PTE)Ltd.Singapore（中文名“壳牌东方贸易有限公司”）申请总额不超过1,450.00万美元授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年；华友衢州为公司分别向华夏银行股份有限公司嘉兴桐乡支行、中国民生银行股份有限公司嘉兴分行等金融机构申请总额不超过140,140.60万元人民币授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过二年；华友香港和前景锂矿为公司向平安银行股份有限公司杭州分行申请总额不超过12,000.00万美元授信融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。

　　截至本公告日，公司为华友衢州提供的担保余额为1,651,781.20 万元人民币，公司为新能源衢州提供的担保余额为599,849.65万元人民币，公司为广西巴莫提供的担保余额为240,000.00万元人民币，公司为广西锂业提供的担保余额为31,800.00万元人民币，公司为华友香港提供的担保余额为232,219.74万元人民币，公司为华金公司提供的担保余额为65,000.00万元人民币，公司和华友衢州为华金公司提供的担保余额为 12,000.00万元人民币，公司为天津巴莫提供的担保余额为 50,000.00万元人民币，公司为资源再生提供的担保余额为98,200.00万元人民币，公司为成都巴莫提供的担保余额为342,877.00万元人民币，天津巴莫为成都巴莫提供的担保余额为473,922.35万元人民币，华友香港为华友资源提供的担保余额为93,631.54万元人民币，华友衢州为公司提供的担保余额为541,640.60万元人民币，华友香港和前景锂矿为公司提供的担保余额为81,124.80万元人民币。

　　本次担保为前一次担保公告进展日至本公告日期间的公司及子公司担保执行情况。本次担保事项被担保人为上市公司自身或其控股子公司，均不为上市公司关联人。

　　截至本公告日，公司及其控股子公司无逾期对外担保。

　　二、 被担保人的基本情况

　　（一）华友钴业

　　公司名称：浙江华友钴业股份有限公司

　　统一社会信用代码：913300007368873961

　　成立时间：2002年5月22日

　　法定代表人：陈雪华

　　注册资本：159790.9623万人民币

　　注册地点：浙江省桐乡经济开发区二期梧振东路18号

　　经营范围：研发、生产、销售：钴、镍、铜氧化物，钴、镍、铜盐类，钴、镍、铜金属及制品，钴粉，镍粉，铜粉，氢氧化钴，钴酸锂，氯化铵；金属矿产品和粗制品进口及进口佣金代理，生产设备进口及进口佣金代理。（上述涉及配额、许可证及专项规定管理的商品按国家有关规定办理），对外承包工程业务（范围详见《中华人民共和国对外承包工程资格证书》）。

　　主要股东：华友控股及其一致行动人陈雪华合计持有公司23.15%的股份。

　　截至2021年12月31日，公司总资产为5,798,905.63万元，净资产为1,938,359.09万元，净利润为389,750.35万元。截至2022年6月30日，公司总资产为9,064,859.90万元，净资产为2,310,579.00万元，净利润为225,551.37万元。

　　（二）华友衢州

　　公司名称：衢州华友钴新材料有限公司

　　统一社会信用代码：91330800575349959F

　　成立时间：2011年5月30日

　　法定代表人：陈红良

　　注册资本：201601.7316万人民币

　　注册地点：浙江省衢州高新技术产业园区(二期)廿新路18号

　　经营范围：一般项目：资源再生利用技术研发；化工产品销售（不含许可类化工产品）；货物进出口；技术进出口；四氧化三钴、陶瓷氧化钴、碳酸钴、草酸钴、金属钴、三元前驱体及金属铜、海绵铜、粗硫化铜、金属镍、氯化铵、硫酸铵（固体和液体）、硫酸锰、硫酸锌、磷酸铵镁、磷酸铁、碳酸锂、碳酸镁（中间产品）、氧化镁、氢氧化钴、铝片、陶粒、透水砖、粗制锗的氢氧化物、硫化铜钴、粗制碳酸镍、粗制碳酸锰、铁精粉、无水硫酸钠、粗制碳酸锌生产；锂离子电池检测、拆解、重组、回收处理、销售（含拆解物，不含危险化学品）；梯次利用产品和系统的技术开发、租赁、销售；钴系新材料、锂电新能源相关材料的研发(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：危险化学品生产(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　主要股东：华友钴业持股99.1568%，浙江力科钴镍有限公司持股0.8432%。

　　截至2021年12月31日，华友衢州总资产为1,267,759.44万元，净资产为498,551.62万元，净利润为136,601.82万元。截至2022年6月30日，华友衢州总资产为1,634,991.43万元，净资产为521,382.95万元，净利润为42,831.33万元。

　　（三）新能源衢州

　　公司名称：华友新能源科技（衢州）有限公司

　　统一社会信用代码：91330800MA28F4L393

　　成立时间：2016年5月16日

　　法定代表人：徐伟

　　注册资本：190000万人民币

　　注册地点：浙江省衢州市廿新路18号9幢1号

　　经营范围：新能源技术研发；三元正极材料前驱体生产；三元正极材料及前驱体、钴酸锂、四氧化三钴、磷酸铁锂销售；货物及技术进出口（法律法规限制的除外，应当取得许可证的凭许可证经营）。

　　主要股东：华友钴业持股100%。

　　截至2021年12月31日，新能源衢州总资产为674,820.71万元，净资产为225,239.59万元，净利润为17,350.22万元。截至2022年6月30日，新能源衢州总资产为897,204.79万元，净资产为258,624.84万元，净利润为20,441.10万元。

　　（四）广西巴莫

　　公司名称：广西巴莫科技有限公司

　　统一社会信用代码：91450900MA5QD5RC41

　　成立时间：2021年4月1日

　　法定代表人：陈要忠

　　注册资本：350000万人民币

　　注册地点：广西玉林市人民东路267号6楼

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子元器件制造；电子元器件批发；通信设备制造；通讯设备销售；电池制造；电池销售；工程和技术研究和试验发展；电子元器件与机电组件设备制造；资源再生利用技术研发；再生资源回收(除生产性废旧金属)；租赁服务(不含出版物出租)(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：危险废物经营；货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)。

　　主要股东：华友钴业持股100%。

　　截至2021年12月31日，广西巴莫总资产为73,976.05万元，净资产为9,920.61万元，2021年度实现净利润-79.39万元。截至2022年6月30日，广西巴莫总资产为177,089.16万元，净资产为39,315.63万元，净利润为-604.98万元。

　　（五）广西锂业

　　公司名称：广西华友锂业有限公司

　　统一社会信用代码：91450900MAA7LKA8XK

　　成立时间：2022年4月21日

　　法定代表人：方启学

　　注册资本：150000万元人民币

　　注册地点：广西玉林市人民东路267号6楼

　　经营范围：一般项目:选矿;常用有色金属冶炼;电子专用材料制造;电子专用材料销售;电池零配件生产;电池零配件销售;电池制造;电池销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;货物进出口;技术进出口。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　截至2022年6月30日，广西锂业总资产为5,110.63万元，净资产为4,999.62万元，净利润为-0.38万元。

　　（六）华友香港

　　公司名称：HUAYOU (HONGKONG) CO.,LIMITED，(中文名：华友(香港)有限公司）

　　成立时间：2007年7月10日

　　法定代表人：陈红良

　　注册地点：香港九龙红磡芜湖街69A号Nan On Commercial Building 8楼802室

　　主要业务：钴铜原料及产品的贸易

　　主要股东：华友钴业持股100%。

　　截至2021年12月31日，华友香港总资产为693,543.79万元，净资产为344,060.26万元，2021年度实现净利润61,434.50万元。截至2022年6月30日，华友香港总资产为1,099,439.19万元，净资产为385,832.95万元，净利润为29,537.34万元。

　　（七）华金公司

　　公司名称：华金新能源材料（衢州）有限公司

　　统一社会信用代码：91330800MA29UNE71X

　　成立时间：2018年7月5日

　　法定代表人：徐伟

　　注册资本：15900万美元

　　注册地点：浙江省衢州市绿色产业集聚区廿新路18号8幢1层

　　主要业务：三元正极材料前驱体生产、销售；货物及技术进出口。

　　主要股东：浙江华友新能源科技有限公司持股51%，（株）LG化学持股49%。

　　截至2021年12月31日，华金公司总资产为221,068.05万元，净资产为100,812.40万元，2021年度实现净利润-8,340.10万元。截至2022年6月30日，华金公司总资产为207,751.93万元，净资产为104,780.53万元，净利润为3,968.13 万元。

　　（八）天津巴莫

　　公司名称：天津巴莫科技有限责任公司

　　统一社会信用代码：91120000741366579H

　　成立时间：2002年8月15日

　　法定代表人：陈要忠

　　注册资本：20731.929万元人民币

　　注册地点：天津市新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰大道8号

　　经营范围：研制、开发、生产高科技电池材料产品；与信息产业配套的电源产品及相关材料、机电产品(小轿车除外)批发兼零售；产品及技术的进出口；锂离子电池检测、拆解、重组、回收处理、销售(含拆解物，不含危险化学品)；梯次利用产品和系统的技术开发、租赁、销售(以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理)(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　主要股东：公司持有天津巴莫36.8619%的股权，同时华友控股已将持有的天津巴莫25.2043%股权代表的表决权等权利委托给公司行使，公司合计控制天津巴莫 62.0662%的表决权，天津巴莫为公司控股子公司。

　　截至2021年12月31日，天津巴莫总资产为339,795.68万元，净资产为168,925.34万元，2021年度实现净利润-2,995.42万元。截至2022年6月30日，天津巴莫总资产为394,701.87万元，净资产为182,632.43万元，净利润为 13,707.09万元。

　　（九）资源再生

　　公司名称：衢州华友资源再生科技有限公司

　　统一社会信用代码：91330800MA28FWG5XR

　　成立时间：2017年4月28日

　　法定代表人：徐伟

　　注册资本：113800万元人民币

　　注册地点：浙江省衢州市柯城区廿新路18号8幢3层

　　主要业务：资源再生技术研发；循环利用技术开发、技术服务；工业设计；废旧电池回收、处置(危险品除外)；碳酸锂、磷酸锂、铜箔、铝箔、硫酸锰、硫酸钠生产及销售；电子产品销售。

　　主要股东：浙江华友循环科技有限公司持股87.8735%，华友钴业持股12.1265%。

　　截至2021年12月31日，资源再生总资产为185,392.56万元，净资产为95,718.10万元，2021年度实现净利润29,336.33万元。截至2022年6月30日，资源再生总资产为313,157.21万元，净资产为145,290.83万元，净利润为40,772.73万元。

　　（十）成都巴莫

　　公司名称：成都巴莫科技有限责任公司

　　统一社会信用代码：91510121350570652Q

　　成立时间：2015年8月17日

　　法定代表人：吴孟涛

　　注册资本：103000万元人民币

　　注册地点：四川省成都市金堂县成都-阿坝工业集中发展区蓉州街成阿商务中心三楼6908室

　　主要业务：电子元器件、通信设备研发、生产及销售；研制、开发、生产高科技电池材料产品；与信息产业配套的电源产品及相关材料、机电产品(小轿车除外)批发兼零售；产品及技术的进出口；锂离子电池检测、拆解、重组、回收处理、销售(含拆解物，不含危险化学品)；梯次利用产品和系统的技术开发、租赁、销售；技术咨询、转让、分析检测及其他服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动)。

　　主要股东：天津巴莫科技有限责任公司持股100%。

　　截至2021年12月31日，成都巴莫总资产为751,735.52万元，净资产为178,878.77万元，2021年度实现净利润20,457.30万元。截至2022年6月30日，成都巴莫总资产为1,500,036.83万元，净资产为211,420.06万元，净利润为32,541.28万元。

　　（十一）华友资源

　　公司名称：HUAYOU RESOURCES PTE. LTD.(中文名“华友资源私人有限公司”）

　　注册地点：新加坡乌节广场乌节路150号#06-16

　　主要业务：有色金属及矿产品的贸易

　　主要股东：华友香港持股70%。

　　截至2021年12月31日，华友资源总资产为109,622.73万元，净资产为10,910.02万元，2021年度实现净利润-825.34万元。截至2022年6月30日，华友资源总资产为373,206.84万元，净资产为19,571.67万元，净利润为7,884.95万元。

　　三、担保协议主要内容

　　华友衢州分别向中国进出口银行浙江省分行(180,000.00 万元)、中国建设银行股份有限公司衢州衢化支行、平安银行股份有限公司杭州分行等金融机构申请总额不超过346,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过六年。

　　新能源衢州分别向恒丰银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司衢州分行、芯鑫融资租赁有限责任公司及子公司、浦银金融租赁股份有限公司、大连银行股份有限公司上海分行申请总额不超过136,744.15万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。

　　广西巴莫向兴业银行股份有限公司南宁支行申请总额不超40,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。

　　广西锂业向兴业金融租赁有限责任公司申请总额不超过31,800.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过八年。

　　华友香港向大丰银行股份有限公司申请总额不超过3,000.00万美元授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。

　　华金公司向中国银行股份有限公司衢州市分行申请总额不超过45,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过二年；华金公司向中国农业银行股份有限公司衢州绿色专营支行申请总额不超过12,000.00万元人民币授信融资，公司和华友衢州为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。

　　天津巴莫向北京银行股份有限公司天津分行申请总额不超过50,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。

　　资源再生向上海浦东发展银行股份有限公司衢州支行申请总额不超过4,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。

　　成都巴莫分别向中国农业银行股份有限公司金堂县支行、上海浦东发展银行股份有限公司成都分行申请总额不超过78,000.00万元人民币授信融资，公司为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年，成都巴莫为天津巴莫全资子公司，天津巴莫其他股东未提供担保，华友控股为公司本次担保提供连带责任反担保；成都巴莫分别向兴业银行股份有限公司成都分行、渤海银行股份有限公司天津分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行、中国光大银行股份有限公司成都小天竺支行等金融机构申请总额不超过74,000.00万元人民币授信融资，天津巴莫为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。

　　华友资源向Shell Eastern Trading(PTE)Ltd.Singapore（中文名“壳牌东方贸易有限公司”）申请总额不超过1,450.00万美元授信融资，华友香港为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过一年。

　　公司分别向华夏银行股份有限公司嘉兴桐乡支行、中国民生银行股份有限公司嘉兴分行等金融机构申请总额不超过140,140.60万元人民币授信融资，华友衢州为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过二年；公司向平安银行股份有限公司杭州分行申请总额不超过12,000.00万美元授信融资，华友香港和前景锂矿为该融资提供连带责任担保，担保期限不超过三年。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保主要为满足公司及控股子公司日常生产经营需要，公司及控股子公司当前经营状况良好，无重大违约情形，不存在重大诉讼、仲裁事项，不存在影响偿债能力的重大事项，公司及控股子公司具备债务偿还能力，担保风险总体可控，不存在损害公司及中小股东利益的情形，具有必要性和合理性。

　　五、董事会意见

　　公司于2022年5月13日召开的2021年年度股东大会审议通过年度担保预计事项，公司董事会认为上述担保行为主要是为了保障公司和子公司生产经营活动的正常开展，不会损害公司及子公司利益，不会对公司及子公司产生不利影响，符合公司及子公司整体利益。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司对外担保累计数量：6,740,755.62万元人民币，其中公司为控股子公司担保3,990,488.67万元人民币；控股子公司为公司担保769,752.20万元人民币；控股子公司为控股子公司担保1,158,833.74万元人民币；公司及控股子公司抵押金额821,681.01万元人民币。

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2023年2月20日

　　股票代码：603799         股票简称：华友钴业         公告编号：2023-018

　　转债代码：113641         转债简称：华友转债

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　关于“华友转债”付息的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 可转债付息债权登记日：2023年2月23日

　　● 可转债除息日：2023年2月24日

　　● 可转债兑息日：2023年2月24日

　　浙江华友钴业股份有限公司（以下简称 “公司”）于2022年2月24日发行的可转换公司债券将于2023年2月24日开始支付自2022年2月24日至2023年2月23日期间的利息。根据公司《可转换公司债券募集说明书》有关条款的规定，现将有关事项公告如下：

　　一、本期债券的基本情况

　　1、债券名称：2022年浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券

　　2、债券简称：华友转债

　　3、债券代码：113641

　　4、债券形式：可转换为公司A股股票的可转换公司债券（以下简称“可转债”）

　　5、发行总额：人民币76亿元

　　6、发行数量：7,600万张

　　7、上市时间：2022年3月23日

　　8、面值和发行价格：本次发行的可转债每张面值为人民币100元，按面值发行。

　　9、债券期限：本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即2022年2月24日至2028年2月23日。

　　10、债券利率：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。到期赎回价为108.00元（含最后一期利息）。

　　11、付息的期限和方式：

　　本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。

　　（1）计息年度的利息计算

　　计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债持有人按持有的本次可转债票面总金额自本次可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。

　　年利息的计算公式为：I=B×i

　　I：指年利息额；

　　B：指本次可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转债票面总金额；

　　i：指本次可转债当年票面利率。

　　（2）付息方式

　　①本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转债发行首日。

　　②付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

　　③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

　　④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司债券持有人承担。

　　12、转股期限：2022年9月2日至2028年2月23日。

　　13、转股价格：本次发行的可转债的初始转股价格为110.26元/股，最新转股价格为84.19元/股。

　　14、可转债信用评级情况：主体信用等级为AA+，“华友转债”信用等级为AA+,评级展望稳定。

　　15、信用评级机构：联合资信评估股份有限公司

　　16、担保事项：本次可转债不提供担保。

　　17、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。

　　二、本次付息方案

　　根据公司《可转换公司债券募集说明书》中约定，本次付息为公司可转债第一年付息，计息期间为2022年2月24日至2023年2月23日。本计息年度票面利率0.20%（含税），即每张面值100元人民币可转债兑息金额为 0.2元人民币（含税）。

　　三、付息债权登记日、除息日和兑息日

　　1、可转债付息债权登记日：2023年2月23日

　　2、可转债除息日：2023年2月24日

　　3、可转债兑息日：2023年2月24日

　　四、付息对象

　　本次付息对象为截止2023年2月23日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“华友转债”持有人。

　　五、付息方法

　　（一）本公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑息日2个交易日前将本期债券的利息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银行账户。

　　（二）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。

　　六、关于投资者缴纳债券利息所得税的说明

　　1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定， 公司可转债个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即每张面值100元人民币可转债兑息金额为0.2元人民币（税前)，实际派发利息为0.16元（税后)。可转债利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。

　　2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为0.2元人民币（含税)。

　　3、根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108号）规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。根据财政部和税务总局发布的《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号），自2021年11月7日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。因此，对非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业所得税，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为人民币0.2元（含税）。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

　　七、相关机构及联系方法

　　（一）发行人

　　名称：浙江华友钴业股份有限公司

　　联系人：李瑞、王光普

　　联系电话：0573-88589981

　　（二）保荐人（主承销商）、可转债受托管理人

　　名称：中信证券股份有限公司

　　地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　保荐代表人：孟夏、王家骥

　　联系电话：021-20262077

　　（三）托管人

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　地址：上海市浦东新区杨高南路188号

　　联系电话：4008058058

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　董事会

　　2023年2月20日