国联证券股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2023-008号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议于2023年2月20日以书面方式发出会议通知，经全体董事同意后，于2023年2月21日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事长葛小波先生、董事刘海林先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　《国联证券股份有限公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意召开2023年第二次临时股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期等事项，会议通知另行公告。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2023年2月21日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2023-009号

　　国联证券股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三次会议于2023年2月20日以书面方式发出通知，经全体监事同意后，于2023年2月21日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事徐看先生、监事徐静艳女士以通讯表决方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　《国联证券股份有限公司向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司监事会

　　2023年2月21日