东北证券股份有限公司 第十届监事会2023年第一次临时 会议决议公告

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2023-012

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2023年2月23日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届监事会2023年第一次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届监事会2023年第一次临时会议于2023年2月27日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席监事9人，实际出席并参加表决的监事9人。

　　4.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官列席会议，董事会秘书、证券事务代表参加会议。

　　5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了《公司2022年度监事履职评价工作报告》。

　　公司监事会同意《公司2022年度监事履职评价工作报告》的内容和结论，全体评价对象2022年度履职评价结果均为“称职”。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　公司监事2022年度履职评价结果尚需向股东大会报告。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二二三年二月二十八日