三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：001317           证券简称：三羊马           公告编号：2023-016

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议2023年2月28日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于2023年2月25日以邮件或书面方式向全体监事发出，会议由监事会主席召集并主持，应到监事3人，实到监事3人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、会议议案审议及表决情况

　　会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于<三羊马（重庆)物流股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　议案内容：依据《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律、法规和规范性文件的规定和要求，公司修订了《前次募集资金使用情况报告》。

　　议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及回避表决情况。

　　提交股东大会表决情况：依据公司2023年第一次临时股东大会授权，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2023-018）。

　　三、备查文件

　　（1）第三届监事会第七次会议决议。

　　特此公告。

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司监事会

　　2023年3月1日

　　证券代码：001317           证券简称：三羊马           公告编号：2023-018

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　前次募集资金使用情况报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　现根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，将本公司截至2022年9月30日的前次募集资金使用情况报告如下。

　　一、前次募集资金的募集及存放情况

　　(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114号），本公司由主承销商申港证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2001万股，发行价为每股人民币16元，共计募集资金32,016.00万元，坐扣承销和保荐费用3,000.00万元（含增值税）后的募集资金为29,016.00万元，已由主承销商申港证券股份有限公司于2021年11月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用1,543.40万元（不含增值税），已预付的保荐费188.68万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为27,453.73万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕8-31号）。

　　(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　截至2022年9月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　注：截至2022年9月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为9,500.00万元，具体情况详见本报告八

　　二、前次募集资金使用情况

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

　　三、前次募集资金变更情况

　　本公司不存在前次募集资金变更情况。

　　四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　信息化建设项目承诺投资总额为4,000.00万元，截至2022年9月30日，上述项目实际投资总额为249.00万元，实际投资总额与承诺投资总额差异为-3,751.00万元，差异原因主要系该项目尚未完成建设。

　　五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　信息化建设项目旨在提高公司物流运输服务质量和效率，系公司物流运输管理智能化系统建设投入，不直接产生效益，无法单独核算效益。

　　(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。

　　七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　本公司不存在使用前次募集资金用于认购股份情况。

　　八、闲置募集资金的使用

　　2022年1月6日，公司第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过1.2亿元的闲置募集资金进行现金管理。额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资，再投资金额不包含在额度以内。授权董事长在额度内行使决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起12个月（即自2022年1月6日至2023年1月5日）。截至2022年9月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为9,500.00万元。

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

　　截至2022年9月30日，前次募集资金结余10,440.54万元，结余募集资金占前次募集资金净额的比例38.03%，将继续用于信息化建设项目以及补充流动资金项目。

　　十、其他差异说明

　　本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　附件：1. 前次募集资金使用情况对照表

　　2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　特此公告。

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　附件1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司金额单位：人民币万元

　　附件2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2022年9月30日

　　编制单位：三羊马（重庆）物流股份有限公司    金额单位：人民币万元

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　独立董事关于第三届董事会

　　第七次会议相关事项的独立意见

　　依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，作为三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，我们基于实事求是、独立判断、客观审慎的立场和态度，对公司第三届董事会第七次会议相关事项进行了认真核查和审阅，发表独立意见如下：

　　（一）关于<三羊马（重庆)物流股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案的独立意见

　　经核查我们认为：公司编制的《前次募集资金使用情况报告》如实地反映了公司募集资金使用的实际情况，募集资金使用符合《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律法规和规范性文件的规定，不存在挪用募集资金或者随意变更募集资金用途等情形，募集资金使用未损害公司及中小股东的合法权益。

　　我们对公司提交的《关于<三羊马（重庆)物流股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》发表明确同意意见。

　　独立董事签字：左新宇   刘胜强   胡  坚

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司董事会

　　2023年2月28日

　　证券代码：001317           证券简称：三羊马           公告编号：2023-017

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　第三届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议2023年2月28日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于2023年2月25日以邮件或书面方式向全体董事发出，会议由董事长召集并主持，应到董事8人，实到董事8人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、会议议案审议及表决情况

　　会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于<三羊马（重庆)物流股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　议案内容：依据《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律、法规和规范性文件的规定和要求，公司修订了《前次募集资金使用情况报告》。

　　议案表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票。

　　独立董事左新宇、刘胜强、胡坚对议案发表了明确同意的独立意见。

　　回避表决情况：本议案不涉及回避表决情况。

　　提交股东大会表决情况：依据公司2023年第一次临时股东大会授权，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2023-018）。

　　三、备查文件

　　（1）第三届董事会第七次会议决议。

　　（2）独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司董事会

　　2023年3月1日

　　证券代码：001317           证券简称：三羊马           公告编号：2023-019

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　部分公司前任董事、高级管理人员减持股份计划实施情况暨减持计划已实施完毕公告

　　公司首次公开发行股票前持有的公司股份的公司前任董事和高级管理人员张侃，保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）2023年2月4日披露《部分公司前任董事、高级管理人员减持股份预披露公告》（公告编号：2023-007）：

　　（1）公司首次公开发行股票前持有的公司股份的公司前任董事和高级管理人员张侃，持有公司股份200,000股、占公司总股本0.25%，自减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内，以集中竞价方式、大宗交易方式或其他深圳证券交易所认可的合法方式，计划减持公司股份不超过50,000股，即不超过公司总股本的0.06%、不超过自身持股的25%。减持计划以所持有的首次公开发行前已发行股份解除限售为前提。

　　（2）公司首次公开发行股票前持有的公司股份的公司前任董事和高级管理人员张侃，本次减持计划减持价格不低于15.60元/股。若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整。

　　具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《部分公司前任董事、高级管理人员减持股份预披露公告》（公告编号：2023-007）。

　　公司近日收到公司前任董事和高级管理人员张侃（以下简称“减持股东”“减持主体”）出具的《股东减持股份实施情况告知函》，获悉：公司前任董事和高级管理人员张侃本次减持计划已实施完毕。

　　依据有关规定，现将有关情况公告如下：

　　一、股东减持情况

　　（一）股东减持股份情况

　　减持股份来源：公司首次公开发行股票前持有的公司股份。减持价格区间为：42.20-42.45元。

　　（二）股东本次减持前后持股情况

　　二、其他相关说明

　　（一）减持股东本次减持严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件的有关规定。

　　（二）本次实际减持股份情况与此前披露的减持计划、承诺一致。

　　本次减持后，减持股东的股份减持计划已实施完毕。

　　（三）减持股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。

　　（四）公司首次公开发行股票前持有的公司股份的公司前任董事和高级管理人员张侃，依据减持股东的承诺：“如本人直接或间接持有公司股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行价。若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整。”，由于期间内公司实施有2021年年度权益分派【股权登记日为：2022年5月17日，除权除息日为：2022年5月18日，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2021年年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-013）和《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-036）】，权益分派实施后，减持股东关于减持价格承诺的相关内容将调整为：在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于15.60元/股。若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整。

　　本次减持不存在违反承诺的情形。

　　（五）公司首次公开发行股票前持有的公司股份的前任董事和高级管理人员张侃，依据减持股东的承诺：“自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。

　　在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；本人自离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行人股份。

　　如本人直接或间接持有公司股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的公司股票锁定期限自动延长6个月。

　　若通过集中竞价交易方式减持公司股份，将在首次减持股份的15个交易日前向证券交易所报告备案减持计划，并予以公告。

　　若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为的，则上述价格进行相应调整。

　　本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定。”

　　本次减持不存在违反承诺的情形。

　　三、其他事项说明

　　（1）截至公告披露日，减持股东减持计划已实施完毕。

　　（2）减持股东张侃系公司前任董事和高级管理人员。

　　前任董事和高级管理人员张侃（财务负责人职务）任期满离任，离任时间2022年5月6日；前任董事和高级管理人员张侃（董事、董事会秘书、副总经理职务）任期内辞职，离职生效日期2022年8月26日。

　　四、备查文件

　　（1）公司前任董事和高级管理人员张侃出具的《股东减持股份实施情况告知函》。

　　特此公告。

　　三羊马（重庆）物流股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月1日