上海建科集团股份有限公司 首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

　　联席保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司、海通证券股份有限公司

　　特别提示

　　上海建科集团股份有限公司（以下简称“上海建科”、“发行人”或“公司”）首次公开发行5,500.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2023]40号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与联席保荐机构（联席主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司和海通证券股份有限公司（以下简称“联席保荐机构（联席主承销商）”、“联席主承销商”）协商确定本次发行股份数量为5,500.00万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,850.00万股，占本次发行总量的70%，网上初始发行数量为1,650.00万股，占本次发行总量的30%。本次发行价格为人民币11.47元/股。根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6,132.33倍，高于150倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为550.00万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为4,950.00万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04892108%。

　　本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款、中止发行等环节敬请投资者重点关注，主要内容如下：

　　1、网下投资者应根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2023年3月3日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2023年3月3日（T+2日）终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。

　　2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　3、有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

　　4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

　　一、网上摇号中签结果

　　根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，发行人和联席主承销商于2023年3月2日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了上海建科首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：

　　凡参与网上发行申购上海建科A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有49,500个，每个中签号码只能认购1,000股“上海建科”A股股票。

　　二、网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下互联网交易平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：

　　经核查确认，《发行公告》公布的2,289家网下投资者管理的11,569个有效报价配售对象中：有2家网下投资者管理的2个有效报价配售对象未参与网下申购；其余2,287家网下投资者管理的11,567个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。

　　未参与网下申购的具体名单如下：

　　（二）网下初步配售结果

　　根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：

　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中零股1,403股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则分配给A类投资者同泰基金管理有限公司管理的同泰慧盈混合型证券投资基金。最终各有效报价配售对象的初步配售结果详见附表。

　　三、联席保荐机构（联席主承销商）联系方式

　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。

　　具体联系方式如下：

　　联席保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司

　　联系电话：021-23154344、021-23154561

　　联系人：资本市场部

　　联席保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　联系电话：010-88085885

　　联系人：资本市场部

　　发行人：上海建科集团股份有限公司

　　联席保荐机构（联席主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　联席保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司

　　2023年3月3日