上海宏英智能科技股份有限公司 第一届监事会第十二次临时会议决议公告

　　证券代码：001266    证券简称：宏英智能   公告编号：2023-005

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、本次监事会会议通知于2023年3月2日以电子邮件形式发出，参会监事一致同意豁免本次监事会会议通知时限要求，同意于2023年3月3日召开第一届监事会第十二次临时会议。

　　2、监事会会议在2023年3月3日以现场结合通讯方式召开。

　　3、监事会会议应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人。

　　4、监事会会议由监事会主席朱敏女士召集并主持。

　　5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一） 审议通过《关于变更部分募集资金专户的议案》

　　经审议，与会监事认为：本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，有助于进一步提高临时性闲置募集资金收益，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次变更部分募集资金专户。

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网及公司指定的信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金专户的公告》。

　　（二） 审议通过《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为使用不超过58,000万元（含本数）暂时闲置的募集资金及不超过人民币15,000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有助于提高公司资金使用效率及收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目建设和公司正常经营及日常资金的运转，符合公司及股东的利益，监事会同意该事项。

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网及公司指定的信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖印章的第一届监事会第十二次临时会议决议。

　　特此公告。

　　上海宏英智能科技股份有限公司监事会

　　2023年3月7日

　　中信证券股份有限公司

　　关于上海宏英智能科技股份有限公司

　　使用部分闲置募集资金和闲置

　　自有资金进行现金管理的核查意见

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“宏英智能”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，就宏英智能使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

　　一、募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]200号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,836.00万股，发行价为人民币38.61元/股，股票发行募集资金总额为70,887.96万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为60,531.35万元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出具“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》审验确认。公司及子公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　三、暂时闲置募集资金情况

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及进度推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　四、本次使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金和自有闲置资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。

　　2、投资品种

　　为严格控制风险，闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行投资产品等品种，且投资产品不得进行质押，收益分配采用现金分配方式，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。

　　闲置的自有资金的现金管理，将用于购买安全性较高、流动性较好的理财产品，包括但不限于理财产品（银行理财、信托计划、资产管理计划等）、债券（国债、公司债、企业债、政府债券等）、货币型基金以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。

　　3、投资额度及期限

　　闲置募集资金额度不超过人民币58,000万元（含本数），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　闲置自有资金额度不超过人民币15,000万元（含本数），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

　　4、投资决策及实施

　　在公司董事会、监事会审议通过后，授权董事长在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，并负责办理公司使用闲置募集资金和闲置自有资金购买银行理财产品的具体事宜，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。

　　5、信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。

　　五、投资风险及风险管控措施

　　（一）投资风险分析

　　尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、有保本承诺、流动性好的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，且投资产品不得进行质押，属于低风险投资品种；公司拟将闲置自有资金通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构投资风险可控的产品，包括但不限于理财产品（银行理财、信托计划、资产管理计划等）、债券（国债、公司债、企业债、政府债券等）、货币型基金等以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的风险。

　　（二）公司针对投资风险采取的风险控制措施

　　1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。公司闲置自有资金的现金管理，将用于购买中低风险、流动性好的理财产品。

　　2、公司将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　六、本次现金管理事项对公司的影响

　　公司本次拟使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置募集资金和闲置自有资金适时进行现金管理，能最大可能的实现资金的保值、增值，提升公司整体业绩，以实现公司与股东利益最大化。

　　七、相关审核程序及意见

　　公司于2023年3月3日召开第一届董事会第十八次临时会议和第一届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对该议案发表了明确同意意见。

　　本事项在董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。

　　1、监事会意见

　　公司监事会认为，公司使用不超过人民币58,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，决策程序符合相关规定，也有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用；公司使用不超过人民币15,000万元（含本数）的闲置自有资金进行投资理财，决策程序符合相关规定，也有利于提高闲置自有资金的存放收益，不会影响公司资金的正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，公司监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理。

　　2、独立董事意见

　　经核查，独立董事认为公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定。

　　本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，将选择安全性高、流动性好的产品进行投资，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加资金收益，不存在变相变更募集资金用途的情况，不会影响募投项目的建设和募集资金使用，不会对公司的经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　本次使用闲置自有资金进行投资理财的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。本次公司使用闲置自有资金进行投资理财，将选择安全性高、流动性好的产品进行投资，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司的经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　八、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用不超过人民币58,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响公司募投项目投资进展。公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，通过进行适度理财，有利于提高公司募集资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

　　公司拟使用累计总额不超过15,000万元（含本数）的自有闲置资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事对上述事项予以认可，并发表了明确同意的独立意见，相关程序合法合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　综上所述，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项无异议。

　　保荐代表人：赵  亮杨  捷

　　中信证券股份有限公司

　　年月日

　　中信证券股份有限公司

　　关于上海宏英智能科技股份有限公司

　　变更部分募集资金专户的核查意见

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“宏英智能”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，就宏英智能变更部分募集资金专户进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]200号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,836.00万股，发行价为人民币38.61元/股，股票发行募集资金总额为70,887.96万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为60,531.35万元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出具“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》审验确认。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，本公司与募集资金存放银行、保荐机构签署《募集资金三方（四方）监管协议》。

　　公司募集资金专户的开立情况如下：

　　注：除各项发行费用后，实际募集资金净额为605,313,500.00元。

　　三、本次变更募集资金专户的情况

　　为进一步提高募集资金使用效率，结合公司及募集资金使用情况，公司拟在中国建设银行股份有限公司上海静安支行开立新的募集资金专户，用于“智能化电气控制系统及产品扩产项目”募集资金的存放与使用。授权公司管理层办理本次募集资金专户变更的相关事项，并将存放于招商银行上海曹杨支行（账号：121944776910939）的募集资金余额（含利息收入及理财收益）转存至新的募集资金专户，新募集资金专户转入金额以实际到账金额为准。

　　募集资金专户变更完成后，公司将注销原募集资金专户，原募集资金专户对应的《募集资金四方监管协议》同时失效，公司将与保荐机构、中国建设银行股份有限公司上海静安支行签署新的《募集资金四方监管协议》，公司将根据进展情况陆续发布公告。

　　本次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金的投资计划，公司其他募集资金专户不变。

　　四、履行的相关审批程序及意见

　　（一）董事会审核意见

　　2023年3月3日公司召开第一届董事会第十八次临时会议决议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在中国建设银行股份有限公司上海静安支行开立新的募集资金专户，用于“智能化电气控制系统及产品扩产项目”募集资金的存放与使用，并将存放于招商银行上海曹杨支行的募集资金余额（含利息收入及理财收益）转存至新的募集资金专户。本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，有助于进一步提高临时性闲置募集资金收益，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（二） 监事会审核意见

　　公司于2023年3月3日召开第一届监事会第十二次临时会议，与会监事认为本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，有助于进一步提高临时性闲置募集资金收益，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形，同意公司本次变更部分募集资金专户。

　　（三）独立董事意见

　　本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理及使用制度》等相关规定，且履行了必要的法定审批程序，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次变更部分募集资金专户。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查：公司本次变更部分募集资金专户事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。公司本次变更部分募集资金专户事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。

　　综上所述，本保荐机构对宏英智能本次变更部分募集资金专户事项无异议。

　　保荐代表人：赵  亮杨  捷

　　中信证券股份有限公司

　　年月日

　　证券代码：001266       证券简称：宏英智能          公告编号：2023-007

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　和闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月3日召开的第一届董事会第十八次临时会议、第一届监事会第十二次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过58,000万元（含本数）暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险的投资产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存单等；同意公司及子公司使用额度不超过人民币15,000万元（含本数）的闲置自有资金进行投资理财，用于购买安全性较高、流动性较好的理财产品，包括但不限于理财产品（银行理财、信托计划、资产管理计划等）、债券（国债、公司债、企业债、政府债券等）、货币型基金以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。前述事项自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

　　在前述额度和期限范围内，可滚动使用，董事会授权董事长在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施。根据《公司章程》等相关规定，本次事项无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、 募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]200号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,836.00万股，发行价为人民币38.61元/股，股票发行募集资金总额为70,887.96万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为60,531.35万元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出具“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》审验确认。公司及子公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。

　　二、 募集资金投资项目的基本情况

　　公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：

　　单位:人民币万元

　　三、 暂时闲置募集资金情况

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及进度推进，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　四、 本次使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生

　　产经营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金和自有闲置资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。

　　2、投资品种

　　为严格控制风险，闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行投资产品等品种，且投资产品不得进行质押，收益分配采用现金分配方式，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。

　　闲置自有资金的现金管理，将用于购买安全性较高、流动性较好的理财产品，包括但不限于理财产品（银行理财、信托计划、资产管理计划等）、债券（国债、公司债、企业债、政府债券等）、货币型基金以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。

　　3、投资额度及期限

　　闲置募集资金额度不超过人民币58,000万元（含本数），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　闲置自有资金额度不超过人民币15,000万元（含本数），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。

　　4、投资决策及实施

　　在公司董事会、监事会审议通过后，授权董事长在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，并负责办理公司使用闲置募集资金和闲置自有资金购买银行理财产品的具体事宜，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。

　　5、信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。

　　五、 投资风险及风险管控措施

　　（一）投资风险分析

　　尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、有保本承诺、流动性好的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，且投资产品不得进行质押，属于低风险投资品种；公司拟将闲置自有资金通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构投资风险可控的产品，包括但不限于理财产品（银行理财、信托计划、资产管理计划等）、债券（国债、公司债、企业债、政府债券等）、货币型基金等以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的风险。

　　（二）公司针对投资风险采取的风险控制措施

　　1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。公司闲置自有资金的现金管理，将用于购买中低风险、流动性好的理财产品。

　　2、公司将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　六、 本次现金管理事项对公司的影响

　　公司本次拟使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置募集资金和闲置自有资金适时进行现金管理，能最大可能的实现资金的保值、增值，提升公司整体业绩，以实现公司与股东利益最大化。

　　七、 相关审核程序及意见

　　公司于2023年3月3日召开第一届董事会第十八次临时会议和第一届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对该议案发表了明确同意意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司出具了相关核查意见。

　　本事项在董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。

　　1、监事会意见

　　公司监事会认为，公司使用不超过58,000万元（含本数）暂时闲置的募集资金及不超过人民币15,000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有助于提高公司资金使用效率及收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目建设和公司正常经营及日常资金的运转，符合公司及股东的利益，监事会同意该事项。

　　综上，公司监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理。

　　2、 独立董事意见

　　经核查，独立董事认为公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定。

　　本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，将选择安全性高、流动性好的产品进行投资，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加资金收益，不存在变相变更募集资金用途的情况，不会影响募投项目的建设和募集资金使用，不会对公司的经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　本次使用闲置自有资金进行投资理财的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。本次公司使用闲置自有资金进行投资理财，将选择安全性高、流动性好的产品进行投资，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司的经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，我们一致同意公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案。

　　3、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用不超过人民币58,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响公司募投项目投资进展。公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，通过进行适度理财，有利于提高公司募集资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

　　公司拟使用累计总额不超过15,000万元（含本数）的自有闲置资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事对上述事项予以认可，并发表了明确同意的独立意见，相关程序合法合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　综上所述，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项无异议。

　　八、 备查文件

　　1、公司第一届董事会第十八次临时会议决议；

　　2、公司第一届监事会第十二次临时会议决议；

　　3、独立董事关于第一届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见；

　　4、中信证券股份有限公司出具的《关于上海宏英智能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月7日

　　证券代码：001266         证券简称：宏英智能         公告编号：2023-006

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　关于变更部分募集资金专户的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月3日召开的第一届董事会第十八次临时会议、第一届监事会第十二次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在中国建设银行股份有限公司上海静安支行开立新的募集资金专户，用于“智能化电气控制系统及产品扩产项目”募集资金的存放与使用，并将存放于招商银行上海曹杨支行的募集资金余额(含利息收入及理财收益，具体金额以转出日为准)转存至新的募集资金专户，现将有关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]200号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,836.00万股，发行价为人民币38.61元/股，股票发行募集资金总额为70,887.96万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为60,531.35万元。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年2月23日出具“大信验字[2022]第4-00005号”《验资报告》审验确认。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和部门规章的有关规定及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，本公司与募集资金存放银行、保荐机构签署《募集资金三方（四方）监管协议》。

　　公司募集资金专户的开立情况如下：

　　注：除各项发行费用后，实际募集资金净额为605,313,500.00元。

　　三、本次变更募集资金专户的情况

　　为进一步提高募集资金使用效率，结合公司及募集资金使用情况，公司拟在中国建设银行股份有限公司上海静安支行开立新的募集资金专户，用于“智能化电气控制系统及产品扩产项目”募集资金的存放与使用。授权公司管理层办理本次募集资金专户变更的相关事项，并将存放于招商银行上海曹杨支行（账号：121944776910939）的募集资金余额(含利息收入及理财收益，具体金额以转出日为准)转存至新的募集资金专户，新募集资金专户转入金额以实际到账金额为准。

　　募集资金专户变更完成后，公司将注销原募集资金专户，原募集资金专户对应的《募集资金四方监管协议》同时失效，公司将与保荐机构、中国建设银行股份有限公司上海静安支行签署新的《募集资金四方监管协议》，公司将根据进展情况陆续发布公告。

　　本次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金的投资计划，公司其他募集资金专户不变。

　　四、履行的相关审批程序及意见

　　（一）董事会审核意见

　　2023年3月3日公司召开第一届董事会第十八次临时会议决议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在中国建设银行股份有限公司上海静安支行开立新的募集资金专户，用于“智能化电气控制系统及产品扩产项目”募集资金的存放与使用，并将存放于招商银行上海曹杨支行的募集资金余额(含利息收入及理财收益，具体金额以转出日为准)转存至新的募集资金专户。本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，有助于进一步提高临时性闲置募集资金收益，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　(二) 监事会审核意见

　　公司于2023年3月3日召开第一届监事会第十二次临时会议，与会监事认为本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，有助于进一步提高临时性闲置募集资金收益，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次变更部分募集资金专户。

　　（三）独立董事意见

　　本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理及使用制度》等相关规定，且履行了必要的法定审批程序，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次变更部分募集资金专户。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查：公司本次变更部分募集资金专户事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。公司本次变更部分募集资金专户事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。

　　综上所述，本保荐机构对宏英智能本次变更部分募集资金专户事项无异议。

　　五、备查文件

　　1、公司第一届董事会第十八次临时会议决议；

　　2、公司第一届监事会第十二次临时会议决议；

　　3、公司独立董事关于公司第一届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见；

　　4、中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司变更部分募集资金专户的核查意见。

　　特此公告。

　　上海宏英智能科技股份有限公司董事会

　　2023年3月7日

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　独立董事关于第一届董事会第十八次

　　临时会议相关事项的独立意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《上海宏英智能科技股份有限公司章程》和《上海宏英智能科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司第一届董事会第十八次临时会议审议的相关事项，在审阅有关文件后，基于独立判断的立场，发表意见如下：

　　一、关于变更部分募集资金专户的独立意见

　　经核查，本次变更募集资金专户不存在变更募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理及使用制度》等相关规定，且履行了必要的法定审批程序，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次变更部分募集资金专户。

　　二、关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的独立意见

　　独立董事认为公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定。

　　本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，将选择安全性高、流动性好的产品进行投资，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加资金收益，不存在变相变更募集资金用途的情况，不会影响募投项目的建设和募集资金使用，不会对公司的经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　本次使用闲置自有资金进行投资理财的相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。本次公司使用闲置自有资金进行投资理财，将选择安全性较高、流动性较好的产品进行投资，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司的经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　因此，我们一致同意公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理事项。

　　独立董事签署：袁真富  石桂峰  古启军

　　日期：2023年3月3日

　　证券代码：001266     证券简称：宏英智能    公告编号：2023-004

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　第一届董事会第十八次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会会议通知于2023年3月2日以电子邮件形式发出，根据公司章程的规定，参会董事一致同意豁免本次董事会会议通知时限要求，同意于2023年3月3日召开第一届董事会第十八次临时会议。

　　2、董事会会议在2023年3月3日以现场结合通讯方式召开。

　　3、董事会会议应出席的董事8人，实际出席会议的董事8人。

　　4、董事会会议由董事长张化宏先生召集并主持。

　　5、本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一） 《关于变更部分募集资金专户的议案》

　　为进一步提高募集资金使用效率，结合公司及募集资金使用情况，公司拟在中国建设银行股份有限公司上海静安支行开立新的募集资金专户，用于“智能化电气控制系统及产品扩产项目”募集资金的存放与使用，并将存放于招商银行上海曹杨支行的募集资金余额（含利息收入及理财收益，具体金额以转出日为准）转存至新的募集资金专户，新募集资金专户转入金额以实际到账金额为准。

　　表决情况：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网及公司指定的信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金专户的公告》、《独立董事关于第一届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见》及《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司变更部分募集资金专户的核查意见》。

　　（二） 《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　董事会认为该事项有助于提高公司资金使用效率及收益，不存在变相改变 募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设及公司的正常经营，该事项符 合公司及股东的利益。同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过58,000万元（含本数）暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险的投资产品，包括但不限于协定存款、结构性存款、大额存单等；同意公司及子公司使用额度不超过人民币15,000万元（含本数）的闲置自有资金进行投资理财，用于购买安全性较高、流动性较好的理财产品，包括但不限于理财产品（银行理财、信托计划、资产管理计划等）、债券（国债、公司债、企业债、政府债券等）、货币型基金以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。前述事项自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决情况：8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网及公司指定的信息披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》、《独立董事关于第一届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见》及《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖印章的第一届董事会第十八次临时会议决议；

　　2、独立董事关于第一届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　上海宏英智能科技股份有限公司董事会

　　2023年3月7日