信达证券股份有限公司 关于聘任公司副总经理的公告

　　证券代码：601059         证券简称：信达证券         公告编号：2023-006

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月13日召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于聘任商健先生为公司副总经理的议案》《关于聘任俞仕龙先生为公司副总经理的议案》，同意聘任商健先生、俞仕龙先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满日为止。

　　商健先生已取得中国证监会核准的证券公司高级管理人员任职资格，俞仕龙先生已完成证券公司高级管理人员任职资格备案，均具备担任公司副总经理所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件。商健先生、俞仕龙先生均未持有公司股份，不存在相关法律法规规定的不得担任证券基金经营机构高级管理人员的情形。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023 年3月13日

　　附件：

　　商健先生、俞仕龙先生简历

　　商健先生，1965年7月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于西安理工大学、陕西省国际信托投资股份有限公司、健桥证券股份有限公司。曾任本公司合规与风险管理部总经理、风险总监、首席风险官、董事会秘书兼证券经纪事业部总经理等职。现任本公司董事会秘书、总经理助理，并兼任信达期货有限公司董事长和辽宁股权交易中心股份有限公司副董事长。

　　俞仕龙先生，1977年11月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任闽发证券股份有限公司（后改为“东兴证券股份有限公司”）研发部经理；中信建投证券股份有限公司信息技术部高级副总裁；太平洋证券股份有限公司IT总监；本公司信息技术中心总经理、运营管理部总经理，信达创新执行董事、总经理。现任本公司总经理助理、首席信息官、战略客户部总经理，信风投资董事。

　　证券代码：601059         证券简称：信达证券         公告编号：2023-007

　　信达证券股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、基本情况

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十次会议审议指定商健先生自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起代行作为上市公司董事会秘书的职责，代行时间不超过三个月。

　　经公司第五届董事会薪酬与提名委员会2023年第1次会议审核，公司于2023年3月13日召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于聘任上市公司董事会秘书的议案》，同意聘任商健先生（简历附后）为董事会秘书，履行公司作为上市公司的董事会秘书职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满日为止。

　　商健先生已参加上海证券交易所组织的董事会秘书任前培训并取得《董事会秘书任前培训证明》，具备担任上市公司董事会秘书所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件。商健先生未持有公司股份，不存在相关法律法规规定的不得担任董事会秘书的情形。

　　二、董事会秘书联系方式

　　联系电话：010-63080906

　　传真号码：010-63080953

　　电子邮箱：ir@cindasc.com

　　联系地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023 年3月13日

　　附件：

　　商健先生简历

　　商健先生，1965年7月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于西安理工大学、陕西省国际信托投资股份有限公司、健桥证券股份有限公司。曾任本公司合规与风险管理部总经理、风险总监、首席风险官、董事会秘书兼证券经纪事业部总经理等职。现任本公司董事会秘书、总经理助理，并兼任信达期货有限公司董事长和辽宁股权交易中心股份有限公司副董事长。

　　证券代码：601059         证券简称：信达证券         公告编号：2023-010

　　信达证券股份有限公司

　　关于2022年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 分配比例：拟每10股派发现金红利人民币0.44元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　● 现金分红比例的简要说明：2022年度利润分配方案综合考虑了公司所处行业情况及特点、公司发展阶段和自身经营模式、公司盈利水平及资金需求等因素，着眼中长期发展，持续提升对股东的回报，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　一、利润分配预案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币5,595,696,297.49元。经董事会决议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.44元（含税）。截至2023年3月13日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利142,692,000元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司净利润的11.63%。

　　2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例的情况说明

　　本次公司拟分配的现金股利总额占本年度合并报表归属于母公司所有者的净利润比例为11.63%，现金分红比例低于30%的主要考虑因素如下：

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　证券行业实行以净资本为核心的动态监管模式，资本实力是证券公司核心竞争力的重要体现，各项业务规模均与净资本规模挂钩，净资本不足将制约各项业务发展。充足的资本金不仅可以保障各项业务的稳定发展，还可以提高抗风险能力。近年来，在证券公司的收入中，资本中介和资本投资占比不断提高，客户需求多样化，综合金融服务要求不断提高，金融科技快速发展，都对证券公司的资本实力提出了更大挑战，因此，证券公司均加大融资力度补充资本金，通过不断加强资本实力，来应对日益激烈的行业竞争。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　综合行业发展形势及自身资产规模、盈利水平等情况来看，公司正处于成长期。公司战略目标是以另类投行为主要发展方向，以资本中介和战略客户为抓手，致力于将公司打造成为具备综合金融服务能力、产品自主创新能力和市场化经营体制机制，有行业影响力和差异化品牌特色的现代投资银行。公司要实现既定发展目标，离不开强有力的资本支撑。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2022年度，公司全年实现营业收入34.38亿元，净利润13.18亿元、同比增长8.8%。随着公司战略落实和数字化转型的不断深化，公司仍面临资本短缺的局面，公司的进一步发展亟需继续提升资本实力。后续公司将通过增发等方式补充资本金、弥补资本短板，留存未分配利润用于补充营运资金。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　公司虽然在2023年2月上市融资增加了净资本，但与头部券商相比仍存在较大差距，增资后净资本排名仍落后于公司收入利润排名。随着公司战略的持续推进，着眼中长期发展，持续提升对股东的回报，结合目前经营状况及未来的资金需求，需保留充足的资本金支持未来业务发展。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途及预计收益情况

　　公司留存未分配利润主要用于补充营运资金，满足公司各项业务发展的资金需求，扩大公司业务规模，提升公司抵御风险的能力。公司尚无法确定准确的预计收益情况。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年3月13日召开第五届董事会第三十二次会议，审议并全票通过了《信达证券股份有限公司2022年度利润分配预案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司董事会在审议本次利润分配预案时，审议及表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定；本次利润分配预案综合考虑了公司的资金需求、长期发展和股东回报，符合公司的实际情况。我们同意董事会拟定的利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2023年3月13日召开第5届监事会第12次会议，审议并全票通过了《信达证券股份有限公司2022年度利润分配预案》。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案综合考虑了公司所处行业情况、发展阶段、经营状况和未来资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023年3月13日

　　证券代码：601059        证券简称：信达证券        公告编号：2023-011

　　信达证券股份有限公司

　　关于变更注册资本、公司类型

　　及修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月13日召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的议案》，主要内容如下：

　　一、公司注册资本和公司类型变更情况

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3121号）核准，向社会公开发行不超过324,300,000股新股，并于 2023年2月1日在上海证券交易所主板上市交易。本次发行完成后，公司的股份总数由2,918,700,000股增加至 3,243,000,000股，公司注册资本由2,918,700,000元增加至3,243,000,000元，公司类型由“其他股份有限公司（非上市）”变更为“其他股份有限公司（上市）”，具体以公司登记机关核准登记为准。

　　二、公司章程部分条款修订情况

　　根据公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次发行股票并上市相关事宜的议案》和公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的《关于延长首次公开发行股票并上市申请相关事项的股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，公司股东大会授权董事会根据本次发行结果，对公司章程中涉及本次发行有关结果的条款进行修订并办理公司注册资本变更等相关工商登记及公司章程报证监局备案等事宜。

　　修订情况如下：

　　将《信达证券股份有限公司章程（草案）》修订为《信达证券股份有限公司章程》。

　　对条款修订如下：

　　除上述修订外，《信达证券股份有限公司章程（草案）》其他条款内容保持不变，此次变更最终以监管部门及公司登记机关核准或备案内容为准。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023 年3月13日

　　证券代码：601059         证券简称：信达证券         公告编号：2023-003

　　信达证券股份有限公司

　　关于高级管理人员辞职的公告

　　2023 年3月12日，信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到副总经理邓强先生递交的书面辞职报告。因年龄原因，邓强先生申请辞去现任职务，并确认与董事会及管理层无任何意见分歧，且无任何与辞任有关的事项须提请公司股东注意。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《公司章程》的相关规定，邓强先生的辞职自送达董事会之日起生效。邓强先生的辞职不会影响公司的正常经营。公司董事会对邓强先生任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023 年3月13日

　　证券代码：601059        证券简称：信达证券        公告编号：2023-004

　　信达证券股份有限公司

　　第五届董事会第三十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十二次会议于2023年3月13日以现场与电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市口大街9号院1号楼921会议室。本次会议的通知和会议资料于2023年3月9日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席董事7名，实际出席董事7名（艾久超先生、祝瑞敏女士、刘力一先生、宋永辉女士现场参会，朱利民先生、张建平先生、刘俊勇先生以电话方式参会），公司5名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于聘任商健先生为公司副总经理的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于聘任公司副总经理的公告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、审议通过了《关于聘任俞仕龙先生为公司副总经理的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于聘任公司副总经理的公告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三、审议通过了《关于聘任上市公司董事会秘书的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于聘任董事会秘书的公告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　四、审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于聘任证券事务代表的公告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　五、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度风险控制指标运行情况报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　六、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2023年度关键风险限额指标>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　七、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度关联交易情况及预计2023年度日常关联交易>的议案》

　　董事会确认了 2022 年度日常关联交易金额，并同意 2023 年度日常关联交易的预计金额。

　　关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、刘力一先生和宋永辉女士对本议案回避表决。独立董事事先认可本议案并发表了独立意见。

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2023年度日常关联交易的公告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　八、审议通过了《关于审议<关于信达证券股份有限公司2022年年度风险管理报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　九、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度利润分配预案>的议案》

　　公司2022年度利润分配拟采用现金分红的方式，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利人民币0.44元（含税）。以截至 2023 年 3月 13 日的股份总数3,243,000,000股为基数计算，拟派发现金红利总额为142,692,000元（含税），不进行公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年度利润分配预案的公告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度财务决算报告>的议案》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十一、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度财务报表审计报告>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司财务报表审计报告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十二、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》

　　关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、刘力一先生和宋永辉女士对本议案回避表决。独立董事对本议案发表了独立意见。

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。

　　表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十三、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司内部控制审计报告>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2022年度内部控制审计报告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十四、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告>的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2022 年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十五、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度关联交易审计报告>的议案》

　　关联董事艾久超先生、祝瑞敏女士、刘力一先生和宋永辉女士对本议案回避表决。

　　表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十六、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年年度合规工作报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十七、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年合规管理有效性评估报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十八、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年廉洁从业工作报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十九、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度反洗钱工作报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度信息技术管理专项报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十一、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度保荐机构执业情况报告>的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十二、逐项审议通过了《关于审议信达证券股份有限公司参照公募基金运作的集合资产管理计划2022年年度报告的议案》

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十三、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度社会责任报告>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2022 年度社会责任报告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十四、审议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的议案》

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，向社会公开发行不超过32,430万股新股，并于 2023年2月1日在上海证券交易所主板上市交易。本次发行完成后，公司的股份总数由2,918,700,000股增加至 3,243,000,000股，公司注册资本由2,918,700,000元增加至3,243,000,000元，公司类型由“其他股份有限公司（非上市）”变更为“其他股份有限公司（上市）”，具体以公司登记机关核准登记为准。

　　根据公司于本次发行并上市前的股东大会决议，授权董事会根据本次发行结果，对公司章程中涉及本次发行有关结果的条款进行修订并办理公司注册资本变更等相关手续。

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更注册资本、公司类型及修改公司章程的公告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十五、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年年度报告>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2022 年年度报告摘要》，以及刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2022年年度报告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十六、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二十七、审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职报告>的议案》

　　具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职报告》。

　　表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023 年3月13日

　　证券代码：601059        证券简称：信达证券        公告编号：2023-005

　　信达证券股份有限公司

　　第五届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议于2023年3月13日以现场与电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市口大街9号院1号楼921会议室。本次会议的通知和会议资料于2023年3月9日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席监事5名，实际出席监事5名（张德印先生、申苗女士、郑凡轩女士现场参会，刘显忠先生、陆韶瞻先生以电话方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度关联交易情况及预计2023年度日常关联交易>的议案》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、 审议通过了《关于审议<关于信达证券股份有限公司2022年年度风险管理报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度利润分配预案>的议案》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　四、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度财务决算报告>的议案》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　五、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　六、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度关联交易审计报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　七、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年年度合规工作报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　八、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年合规管理有效性评估报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　九、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年廉洁从业工作报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度反洗钱工作报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十一、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度社会责任报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十二、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年年度报告>的议案》

　　此项议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　十三、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告>的议案》

　　表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司监事会

　　2023 年3月13日

　　证券代码：601059         证券简称：信达证券         公告编号：2023-008

　　信达证券股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、基本情况

　　信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月13日召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任展江先生（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展相关工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满日为止。

　　展江先生已参加上海证券交易所组织的董事会秘书任前培训并取得《董事会秘书任前培训证明》，具备担任证券事务代表所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件。展江先生未持有公司股份，不存在相关法律法规规定的不得担任证券事务代表的情形。

　　二、证券事务代表联系方式

　　联系电话：010-63080906

　　传真号码：010-63080953

　　电子邮箱：ir@cindasc.com

　　联系地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023 年3月13日

　　附件：

　　展江先生简历

　　展江先生，1971年7月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国建设银行信托投资公司员工及下属控股公司部门经理、总经理助理，宏源证券股份有限公司证券营业部总经理，本公司证券营业部总经理。现任本公司业务总监、上海分公司总经理。

　　证券代码：601059         证券简称：信达证券         公告编号：2023-009

　　信达证券股份有限公司

　　关于预计2023年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。

　　● 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履行董事会及股东大会的审议程序。

　　2023年3月13日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度关联交易情况及预计2023年度日常关联交易>的议案》，关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

　　公司独立董事出具了事前认可意见，同意将该议案提交公司第五届董事会第三十二次会议审议，并在《信达证券股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》中就该事项发表独立意见如下：

　　1、公司董事会在审议《关于审议<信达证券股份有限公司2022年度关联交易情况及预计2023年度日常关联交易>的议案》前得到了我们的事前认可，董事会审议该项议案时，关联董事依法回避表决，审议与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》的规定；

　　2、公司日常关联交易遵循了公平、合理、公正、诚信的原则，不存在通过关联交易不正当转移利益的情况，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响；

　　3、2022年度日常关联交易因公司正常经营需要而发生，2023年度日常关联交易预计内容合理，我们同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第五届董事会审计委员会2023年第1次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对2023年度日常关联交易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）2022年度关联交易的预计和执行情况

　　1、公司2022年度关联交易的预计和执行情况如下表所示：

　　（1）与日常经营相关的收入和支出

　　单位：元

　　（2） 与日常经营相关的投资业务

　　单位：元

　　2、 往来项目

　　单位：元

　　（三）2023年度日常关联交易预计金额和类别

　　1、与中国信达及其控制的其他企业的关联交易预计

　　2、与其他关联法人的关联交易预计

　　3、与关联自然人的关联交易预计

　　在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司及其子公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司及其子公司管理的资产管理和基金等产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

　　二、 关联人介绍和关联关系

　　（一）持有公司5%以上股份的法人的关联方及其控制的其他企业

　　中国信达资产管理股份有限公司：中国信达资产管理股份有限公司（以下简称“中国信达”）直接持有公司78.67%的股份，为公司的控股股东。中国信达成立于1999年4月19日，法定代表人张卫东，主要业务包括：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；破产管理；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。2013年12月12日，中国信达在香港联合交易所主板上市（股票代码01359.HK），成为首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。

　　中国信达控制的其他关联方主要包括：信达投资有限公司、信达资本管理有限公司、信达地产股份有限公司、南洋商业银行有限公司、中润经济发展有限责任公司、信达金融租赁有限公司、中国金谷国际信托有限责任公司等。

　　上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。

　　（二）其他关联方

　　其他关联法人：持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的法人或其他组织等。

　　关联自然人：直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人、公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人（或其他组织）的董事、监事及高级管理人员；在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的自然人等。

　　三、 关联交易主要内容和定价政策

　　公司发生的日常关联交易均为日常经营业务。上述关联交易的价格主要依据市场价格、行业惯例，定价原则与非关联第三方交易定价原则一致，能够保障关联交易价格公允。日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、 关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一） 上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。

　　（二） 上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。

　　（三）相关日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2023年 3月13日

　　公司代码：601059                  公司简称：信达证券

　　信达证券股份有限公司

　　2022年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2022年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.44元（含税）。

　　截至2023年3月13日，公司总股本3,243,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币142,692,000元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司所有者净利润的11.63%，剩余未分配利润结转以后年度分配。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公布具体调整情况。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）报告期内市场及行业情况

　　2022年国内股票发行规模16,867 亿元，同比下降7.23%，A股全年成交额 223.89万亿元，同比减少12.94%，沪深两市日均成交额 9,251.81亿元，同比下降12.58%；上证综指、深证成指、创业板指全年跌幅分别为15.13%、25.85%、29.37%，融资融券余额1.54万亿元，同比减少15.93%。各类债券发行数量47,496只,同比减少11.72%，发行规模615,419.88 亿元，净融资额111,075.20亿元,同比收缩31.84%。2022年公募基金发行14,452.24 亿份，同比减少50.90%，其中股票型基金发行1,478.24亿份,同比减少61.15%。截至2022年底，股票型基金存续规模22,505亿元，同比下降4.30%，混合型基金存续规模47,835亿元，同比下降22.71%。（数据来源：WIND）

　　证券公司未经审计财务报表显示，截至2022年9月30日，140家证券公司总资产10.88万亿元，净资产2.76万亿元，净资本2.11万亿元；140家证券公司2022年前三季度实现营业收入3,042.42亿元，同比下降17.0%，实现净利润1,167.63亿元，同比下降18.9%。

　　（二）本公司的行业地位

　　根据中国证券业协会截至2022年第三季度末的数据，公司主要业务行业排名稳中有进。其中，代理买卖证券业务净收入排名行业第42位；代销金融产品净收入排名行业第37位。融资融券利息收入排名行业第36位。证券资产管理业务行业排名第31位（截至2022年第三季度末）。

　　报告期内公司从事的业务为财富管理、投资银行、资产管理、自营投资、研究服务等相关金融服务业务，具体情况请参阅本节“一、经营情况讨论与分析”。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2022年12月12日，中国证监会出具《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3121号），核准公司公开发行不超过32,430万股新股。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用