上海英方软件股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：688435        证券简称：英方软件            公告编号：2023-012

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2023年3月15日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于2023年3月7日以电子邮件等方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席吕爱民主持，董事会秘书列席了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案

　　1.审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　经审议，监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项，履行了必要的审批程序，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月。本次募集资金置换没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定要求。因此监事会同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《上海英方软件股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-010）

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司监事会

　　2023年 3月 16日

　　证券代码：688435        证券简称：英方软件         公告编号：2023-010

　　上海英方软件股份有限公司

　　关于使用募集资金置换预先投入募投项目

　　及已支付发行费用的自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月15日分别召开第三届董事会第十一次会议与第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币183.78万元置换预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金，使用募集资金人民币247.14万元置换已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换时间未超过6个月，符合相关法规的规定。现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞3040号）同意注册，公司首次向社会公众发行人民币普通股2,094.6737万股,每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币38.66元/股，募集资金总额为人民币809,800,852.42元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年1月16日出具了（天健验﹝2023﹞24号）验资报告。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及募集资金专户开户银行签订《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募投项目及募集资金使用计划，募集资金投资募投项目的基本情况如下：

　　单位：万元

　　三、自筹资金预先投入募投项目及预先支付发行费用情况

　　（一）自筹资金预先投入募投项目的情况

　　截至2023年2月9日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币183.78万元，公司拟使用募集资金人民币183.78万元置换上述预先投入募投项目的自筹资金，具体情况如下：

　　单位：万元

　　（二） 自筹资金已支付发行费用的情况

　　截至2023年2月9日，公司已使用自筹资金预先支付发行费用的金额为247.14万元（不含增值税）。具体如下：

　　单位：万元

　　（三） 募集资金置换总额

　　本次拟使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币183.78万元，置换已支付的发行费用（不含增值税）的自筹资金人民币247.14万元，合计置换募集资金人民币430.92万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述预先投入资金情况进行了鉴证，并出具了《关于上海英方软件股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审[2023]332号）

　　四、本次募集资金置换履行的审议程序。

　　公司于2023年3月15日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总金额为430.92万元。

　　全体独立董事对上述使用募集资金置换事项发表了明确同意的意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）及保荐机构兴业证券股份有限公司分别对上述事项出具了专项鉴证报告和明确同意的核查意见。

　　公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超6个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定要求。

　　该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　五、 专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项履行了相应的审批程序，本次置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符 合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。本次以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，不会影响募投项目的正常进行，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项，履行了必要的审批程序，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月。本次募集资金置换没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定要求。因此监事会同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　（三） 会计师事务所鉴证结论

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海英方软件股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审[2023]332号），认为英方软件公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了英方软件公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的实际情况。

　　（四） 保荐机构专项核查意见

　　保荐机构认为，公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。

　　六、 上网公告文件

　　（一）《上海英方软件股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具（天健审[2023]332号）《关于上海英方软件股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》

　　（三）《兴业证券股份有限公司关于上海英方软件股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司董事会

　　2023年 3 月 16 日

　　证券代码：688435          证券简称：英方软件         公告编号：2023-011

　　上海英方软件股份有限公司

　　关于财务总监辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到财务总监陈国记先生递交的书面辞职报告，陈国记先生因个人及家庭原因辞去财务总监职务，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，陈国记先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。陈国记先生辞去公司财务总监职务后不再担任公司任何职务。

　　陈国记先生的原定任期为2021年8月15日至2024年8月14日，截至本公告披露日，陈国记先生未以任何形式持有公司股份。

　　2023年3月15日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于财务总监辞职及指定董事长兼总经理代行财务总监职责的议案》，同意陈国记先生辞去财务总监一职后，在公司聘任新的财务总监前，由公司董事长、总经理胡军擎先生代行财务总监职责。陈国记先生的离职不会对公司的生产经营、财务管理及按期出具定期报告产生不利的影响。公司将按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海英方软件股份有限公司章程》的相关规定，尽快完成聘任财务总监的工作。

　　陈国记先生在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，公司及董事会对陈国记先生在任职期间所作的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　上海英方软件股份有限公司

　　董事会

　　2023年 3月16日