南通星球石墨股份有限公司 2022年限制性股票激励计划部分第一类 限制性股票回购注销实施公告

　　证券代码：688633         证券简称：星球石墨        公告编号：2023-015

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司拟对2022年限制性股票激励计划中，已离职的1名激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票合计50,000股进行回购注销。

　　● 本次注销股份的有关情况

　　一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

　　2023年1月17日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于回购注销及作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对1名激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票50,000股进行回购注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2023年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销及作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-003）。

　　根据公司于2022年7月15日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，本次对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销事项已授权公司董事会办理，无须提交股东大会。具体内容详见公司于2022年7月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-022）。

　　公司根据《中华人民共和国公司法》相关规定，就本次回购注销限制性股票事项已履行通知债权人程序，具体内容详见公司于2023年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2023-005）。自2023年1月19日起45天内，公司未接到相关债权人提前清偿或提供担保的申报。

　　二、本次限制性股票回购注销情况

　　（一）关于回购注销限制性股票的原因及依据

　　根据《南通星球石墨股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年限制性股票激励计划》”）“第十章公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定：激励对象因辞职、公司裁员而离职、合同到期不再续约，自情况发生之日，其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格回购注销，离职前需缴纳完毕已解除限售限制性股票相应个人所得税。

　　鉴于授予第一类限制性股票的1名激励对象已离职，已不符合《2022年限制性股票激励计划》中有关激励对象的规定，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票合计50,000股，回购价格为24.76元/股。

　　（二）本次回购注销的相关人员、数量

　　本次回购注销限制性股票共涉及1名激励对象，合计拟回购注销限制性股票50,000股。本次回购注销完成后，《2022年限制性股票激励计划》首次授予的第一类限制性股票剩余数量为1,210,000股。

　　（三）回购注销安排

　　公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用账户，并向其申请办理前述50,000股限制性股票的回购过户手续。

　　预计本次限制性股票于2023年3月21日完成注销，公司董事会授权相关人员后续依法办理有关工商变更手续。

　　三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

　　公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下(截止至2023年3月15日)：

　　单位：股

　　四、说明及承诺

　　公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和《2022年限制性股票激励计划》的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。本次回购注销限制性股票事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。

　　公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且未收到激励对象就回购注销事宜提出异议的文件。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京中伦（杭州）律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销事宜已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次回购注销的原因、数量及价格、资金来源符合《管理办法》《激励计划（草案）》及《考核办法》的相关规定；本次作废事宜符合《管理办法》《激励计划（草案）》及《考核办法》的相关规定。

　　特此公告。

　　南通星球石墨股份有限公司董事会

　　2023年3月17日

　　证券代码：688633         证券简称：星球石墨        公告编号：2023-016

　　南通星球石墨股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的战略配售股份数量为909,166股，限售期为自公司首 次公开发行股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

　　● 本次上市流通日期为2023年3月24日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年2月9日出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494号），南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,818.3334万股，并于2021年3月24日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为72,733,334股，其中有限售条件流通股56,190,050股，无限售条件流通股16,543,284股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及1位股东，对应的限售股股份数量为909,166股，占公司总股本1.2287%，股票限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月。本次上市流通的限售股全部为战略配售股份，该部分限售股将于2023年3月24日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，配售对象华泰创新投资有限公司承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起24个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：

　　截至本核查意见出具之日，星球石墨本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股份数量为909,166股

　　1.本次上市流通的限售股份数量为909,166股，限售期为24个月。 本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　2.本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

　　（二）本次上市流通日期为2023年3月24日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　限售股上市流通情况表：

　　特此公告。

　　南通星球石墨股份有限公司董事会

　　2023年3月17日