赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 第七届监事会第十次会议决议公告

　　证券代码：600988       证券简称：赤峰黄金         公告编号：2023-018

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会议于2023年3月20日以通讯表决方式召开；本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人；本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　一、审议《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）>及其摘要的议案》

　　监事会认为：

　　1. 《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）》及其摘要符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　2. 本员工持股计划系员工自愿参与，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

　　3. 本员工持股计划有利于健全公司长期、有效的激励约束机制，有效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，有利于公司长期、持续、健康发展。

　　表决结果：监事成振龙、季红勇、韩坤参与本次员工持股计划，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决，回避后监事会无法形成决议，故本议案直接提交公司股东大会审议。

　　二、审议《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（三次修订稿）>的议案》

　　监事会认为：

　　《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（三次修订稿）》符合《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，坚持了公平、公正、公开的原则，能保证公司员工持股计划的顺利实施，有利于改善公司治理水平，进一步完善公司与员工的利益共享机制，有利于提高公司的凝聚力、竞争力，有利于公司可持续发展，不会损害公司及其全体股东的利益，符合公司长远发展的需要。

　　表决结果：监事成振龙、季红勇、韩坤参与本次员工持股计划，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决，回避后监事会无法形成决议，故本议案直接提交公司股东大会审议。

　　三、审议《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）>及其摘要的议案》

　　监事会认为：

　　1. 《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）》及其摘要符合《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　2. 本员工持股计划系员工自愿参与，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

　　3. 本员工持股计划有利于健全公司长期、有效的激励约束机制，有效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，有利于公司长期、持续、健康发展。

　　表决结果：监事成振龙、季红勇、韩坤参与本次员工持股计划，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决，回避后监事会无法形成决议。

　　四、审议《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）>的议案》

　　监事会认为：

　　《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》符合《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，坚持了公平、公正、公开的原则，能保证公司员工持股计划的顺利实施，有利于改善公司治理水平，进一步完善公司与员工的利益共享机制，有利于提高公司的凝聚力、竞争力，有利于公司可持续发展，不会损害公司及其全体股东的利益，符合公司长远发展的需要。

　　表决结果：监事成振龙、季红勇、韩坤参与本次员工持股计划，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决，回避后监事会无法形成决议。

　　特此公告。

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

　　监 事 会

　　2023年3月21日

　　证券代码：600988          证券简称：赤峰黄金        公告编号：2023-019

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

　　关于修订第一期员工持股计划和第二期

　　员工持股计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月20日召开的公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）>及其摘要的议案》《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司对《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（二次修订稿）》《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划》部分内容进行修订，独立董事和监事会对该事项发表了同意的意见，具体修订情况如下：

　　一、公司第一期员工持股计划修订情况

　　（一）第一期员工持股计划本次拟修订的内容

　　公司同步对员工持股计划摘要以及管理办法相关内容进行了相应的修订。除以上修订内容以外，公司第一期员工持股计划其他内容保持不变。

　　本次公司第一期员工持股计划修订事项尚需提交股东大会审议。

　　（二）第一期员工持股计划考核指标修订原因与合理性分析

　　1. 公司黄金产量未达原计划目标，但仍保持了大幅增长

　　本次修订前公司第一期员工持股计划业绩考核目标为“2021年至2023年累计黄金产量不低于43吨”。2021年度，由于重大项目建设及异常天气等因素对生产系统的影响，老挝控股子公司万象矿业有限公司完成黄金产量6吨，境内黄金矿山完成黄金产量2.09吨，全公司完成黄金产量8.1吨，未达到10吨的黄金产量计划，但仍实现了76%的产量增幅。2022年1月公司完成金星资源并购项目，使公司黄金产量仍保持了较大幅度的增长。

　　若要达成原定业绩考核目标，公司需在2022年至2023年累计完成黄金产量35吨。考虑到客观环境对公司黄金产量的负面影响因素在2022年仍未完全消除，综合公司2021-2022年生产经营情况，达成原定业绩考核目标预计有较大压力。

　　2. 结合公司实际情况，公司经营目标需进行调整

　　考虑到在2022年下半年至2023年上半年期间，公司有可能实施并购项目以进一步提高黄金产量，公司原预期2023年黄金产量可达到19吨。由于2022年三季度公司业绩出现单季度亏损，公司董事会和管理层认为，在黄金产量3年实现复合增长率40%以上的基础上，应综合考虑各项经营指标，在黄金产量保持增长的基础上，应重点加强成本管控，实现净利润、现金流指标的改善，公司已经发布的第二期员工持股计划将业绩考核指标确定为“实现归属于上市公司股东净利润较上年同期增长达到30%以上（含）”。

　　为加快国际化战略步伐，公司拟实施在瑞士证券交易所发行全球存托凭证（Global Depository Receipts）并上市的项目（以下简称“境外上市项目”）。由于境外上市项目的实施和经营目标的调整，公司外部并购的节奏有所放缓，为使广大投资者形成稳定、一致的预期，公司2022年-2023年累计黄金产量35吨的目标需要做相应调整。

　　本次调整拟将原业绩考核年度调整为2022年-2024年，黄金产量目标不变，即2022年-2024年金产量累计不低于43吨。调整后的业绩指标是基于公司现有矿山实际产能情况，并剔除外部并购因素综合考虑后决定的，对激励对象仍具有一定的挑战性。

　　3. 为实现公司长期可持续发展，需持续保护员工积极性

　　面对影响公司黄金产量的不利因素，考虑到目前客观环境和公司实际情况，经审慎研究，公司董事会认为，在公司快速发展、创业时期更需要鼓励团队士气、充分调动骨干员工的工作积极性，为实现长期发展目标而继续努力，建立健全长效激励机制；同时，公司倡导共生共长理念，应努力实现公司利益、股东利益和员工利益的高度统一，为公司、股东、员工和社会创造更大价值。因此，公司应当积极采取应对措施，尽可能降低不利因素给公司带来的负面影响。

　　综合以上因素，公司董事会决定调整第一期员工持股计划的业绩考核指标为“公司2022年-2024年金产量累计不低于43吨”。

　　二、公司第二期员工持股计划修订情况

　　公司同步对员工持股计划摘要以及管理办法相关内容进行了相应的修订，并根据实施情况更新了持有人名单相关内容。除以上修订内容以外，员工持股计划其他内容保持不变。

　　根据股东大会授权，本次公司第二期员工持股计划修订事项已由董事会审议通过，无需提交股东大会审议。

　　三、本次员工持股计划考核指标修订对公司的影响

　　本次修订是公司根据外部经营环境及实际生产经营情况所采取的有效应对措施，有利于维护员工的稳定性和积极性，有利于保障公司持续高增长的目标，符合公司、全体股东、员工等各方利益，不存在违反相关法律法规的情形；也不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响。

　　《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）》及其摘要、《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（三次修订稿）》、《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）》及其摘要以及《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　特此公告。

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

　　董 事 会

　　2023年3月21日

　　证券代码：600988          证券简称：赤峰黄金        公告编号：2023-017

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

　　第八届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“赤峰黄金”）于2023年3月20日以通讯表决的方式召开第八届董事会第十五次会议；本次会议应出席董事12人，实际出席董事12人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，本次会议的召开合法有效。经与会董事审议，作出如下决议：

　　一、审议通过《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）>及其摘要的议案》

　　根据相关法律法规的规定，综合考虑外部因素及公司实际情况，为确保持续调动员工工作积极性，提高团队凝聚力，实现公司长期可持续发展，公司对第一期员工持股计划进行了修订，制定了《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）》及其摘要。

　　本议案关联董事王建华、吕晓兆、高波、陈志勇回避表决，非关联董事表决结果：同意8票（占有效表决票数的100%）、反对0票、弃权0票。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（三次修订稿）》及其摘要与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（三次修订稿）>的议案》

　　根据公司第一期员工持股计划修订情况，公司对《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（二次修订稿）》进行了修订。

　　本议案关联董事王建华、吕晓兆、高波、陈志勇回避表决，非关联董事表决结果：同意8票（占有效表决票数的100%）、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（三次修订稿）》与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三、审议通过《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）>及其摘要的议案》

　　根据相关法律法规的规定，综合考虑外部因素及公司实际情况，公司对第二期员工持股计划进行了修订，制定了《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）》及其摘要。

　　本议案关联董事王建华、吕晓兆、高波、陈志勇回避表决，非关联董事表决结果：同意8票（占有效表决票数的100%）、反对0票、弃权0票。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）》及其摘要与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　四、审议通过《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）>的议案》

　　根据公司第二期员工持股计划修订情况，公司对《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》进行了修订。

　　本议案关联董事王建华、吕晓兆、高波、陈志勇回避表决，非关联董事表决结果：同意8票（占有效表决票数的100%）、反对0票、弃权0票。

　　《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

　　董 事 会

　　2023年3月21日