芯原微电子（上海）股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688521        证券简称：芯原股份        公告编号：2023-015

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2023年3月20日

　　（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦20楼芯原股份会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　1、本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。公司董事长Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）主持现场会议。

　　2、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1 议案名称：关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.01议案名称：发行证券的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：发行方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：GDR在存续期内的规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06 议案名称：GDR与基础证券A股股票的转换率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07  议案名称：定价方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08 议案名称：发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09 议案名称：GDR与基础证券A股股票的转换限制期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10 议案名称：承销方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3   议案名称：关于发行GDR募集资金使用计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4 议案名称：关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5 议案名称：关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6 议案名称：关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7 议案名称：关于修订GDR发行上市后生效的《芯原微电子（上海）股份有限公司章程（草案）》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8 议案名称：关于修订GDR发行上市后生效的《芯原微电子（上海）股份有限公司股东大会议事规则（草案）》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10 议案名称：关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会的议案 9、10 属于普通决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权二分之一以上通过；议案 1-8是特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权三分之二以上通过。

　　2、本次股东大会审议的议案1、议案2、议案3、议案6、议案9对中小投资者进行了单独计票。

　　3、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达律师事务所

　　律师：甘燕、艾慧

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规和《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

　　2023年3月21日

　　● 报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　（三）本所要求的其他文件。

　　证券代码：688521         证券简称：芯原股份         公告编号：2023-016

　　芯原微电子（上海）股份有限公司

　　关于召开2022年年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年3月28日（星期二）10:00-11:30

　　● 会议召开方式：网络互动方式

　　● 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　一、说明会类型

　　芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）将于2023年3月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《芯原微电子（上海）股份有限公司2022年年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开2022年度业绩说明会（以下简称“说明会”），欢迎广大投资者积极参与。

　　二、说明会召开的时间、方式、地点

　　（一）会议召开时间：2023年3月28日（星期二）10:00-11:30

　　（二）会议召开方式：网络互动方式

　　（三）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　三、参加人员

　　参加此次说明会人员包括：公司董事长、总裁Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生，公司首席财务官、董事会秘书施文茜女士，公司副总裁汪洋先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可于2023年3月28日（星期二）10:00-11:30登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）在线参与本次业绩说明会。

　　（二）投资者可于2023年3月27日（星期一）17:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司投资者关系信箱（IR@verisilicon.com）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系方式

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：021-6860 8521

　　电子邮箱：IR@verisilicon.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　芯原微电子（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2023年3月21日