华熙生物科技股份有限公司 2022年年度利润分配预案公告

　　证券代码：688363         证券简称：华熙生物         公告编号：2023-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　每股分配比例：每股派发现金红利0.61元（含税），不进行资本公积转增股本，亦不派送红股。

　　本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　一、 利润分配预案内容

　　经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润970,918,593.78元，母公司实现税后净利润921,309,132.56元。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。截至2021年12月31日，公司法定公积金为253,808,683.26元，已超过公司注册资本481,085,277元的50%，2022年度不再计提法定公积金。2022年度母公司累计可分配利润2,299,315,001.95元。经董事会决议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利6.10元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本481,085,277股，以此计算合计拟派发现金红利293,462,018.97元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为30.23%。

　　公司第二届董事会第五次会议已批准公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属限制性股票数量1,325,328股，其中首次授予第二个归属期可归属股票数量为1,063,257股，预留授予第一个归属期可归属股票数量为262,071股，详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所披露的《华熙生物科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号:2023-010）。若该部分股票于实施权益分派股权登记日前全部获归属并上市，则公司总股本将变更为482,410,605股，以此计算合计拟派发现金红利294,270,469.05元（含税），占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为30.31%。限制性股票实际归属数量及公司总股本变更情况请见公司界时披露的限制性股票归属结果暨股份上市的公告。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　(一) 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2023年3月30日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，该利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　(二) 独立董事意见

　　2022年度利润分配预案为根据公司章程，并参照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，经综合考虑公司的经营状况、资金需求及未来发展等因素拟定，按现行总股本计算的现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为30.23%，同时考虑到公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期安排，在实施权益分派的股权登记日前若公司总股本发生变动的，拟维持每股分配现金红利金额不变，即向股东每股派发现金红利0.61元（含税），相应调整分配总额，符合公司和全体股东的利益，独立董事一致同意该利润分配预案。

　　(三) 监事会意见

　　公司于2023年3月30日召开了第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》。监事会认为：公司2022年年度利润分配预案为根据公司章程，参照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，并充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素后拟定，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意本次利润分配预案并同意将该预案提交本公司2022年年度股东大会审议。

　　三、 相关风险提示

　　(一) 现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配预案综合考虑了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　(二) 其他风险说明

　　本次利润分配预案尚须提交公司2022年年度股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　华熙生物科技股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　证券代码：688363          证券简称：华熙生物       公告编号：2023-010

　　华熙生物科技股份有限公司

　　2021年限制性股票激励计划首次

　　授予部分第二个归属期及预留授予部分

　　第一个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：1,325,328股

　　● 归属股票来源：华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2）授予数量：授予的限制性股票总量为480万股限制性股票，占本次激励计划公告时公司股本总额48,000万股的1.00%。其中，首次授予384万股，占本次激励计划公告时公司股本总额的0.80%，首次授予占本次授予权益总额的80.00%；预留96万股，占本次激励计划公告时公司股本总额的0.20%，预留部分占本次授予权益总额的20.00%。

　　（3）授予价格：

　　首次授予价格（二次调整后）：77.10元/股；预留授予价格（调整后）：115.51元/股。

　　（4）激励人数：首次授予206人，预留授予133人。

　　（5）具体的归属安排如下：

　　本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

　　（6）任职期限和业绩考核要求

　　①激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②满足公司层面业绩考核要求

　　本激励计划首次授予部分的激励对象考核年度为2021-2024四个会计年度，每个会计年度考核一次。以2019年营业收入或净利润值为基数，对各考核年度的营业收入增长率（A）或净利润增长率（B）进行考核，根据上述指标每年对应的完成情况核算公司层面归属比例。公司业绩考核目标及归属比例安排如下：

　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除股份支付费用的影响。下同。

　　若公司层面业绩考核未达标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

　　预留部分考核年度为2021-2024年四个会计年度，考核目标与首次授予一致。

　　③满足激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B、C四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2021年1月18日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划及考核指标的科学性和合理性发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于审核公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。

　　（2）2021年1月19日至2021年1月28日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021年1月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《华熙生物科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-009）。

　　（3）2021年2月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年2月4日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《华熙生物科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-011）、《华熙生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）及《华熙生物科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划》。

　　（4）2021年3月10日，公司召开第一届董事会第二十一次会议与第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2021年3月10日为首次授予日。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对截止首次授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　（5）2021年11月1日，公司召开第一届董事会第二十六次会议与第一届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2021年11月1日为预留授予日。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为预留授予的激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对截止预留授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。

　　（6）2022年3月10日，公司召开第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（7）2023年3月30日，公司召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。

　　（二）限制性股票授予情况

　　首次授予部分限制性股票情况如下：

　　预留授予部分限制性股票情况如下：

　　（三）限制性股票的历次归属情况

　　注：上表数据口径以归属上市当日为基准。

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2023年3月30日，公司召开第二届董事会第五次会议审议《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为1,325,328股，其中首次授予部分第二个归属期可归属数量1,063,257股（1名激励对象个人绩效评级为“C”，个人层面归属比例为0%，因此首次授予第二个归属期不能归属的2,400股作废失效；原首次授予的激励对象中6人离职，已不符合激励资格，其已获授予尚未归属的70,980股限制性股票全部作废失效）；预留授予部分第一个归属期可归属数量262,071股（原预留授予的激励对象中16人离职，已不符合激励资格，其已获授予尚未归属的86,444股限制性股票全部作废失效）。同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的303名激励对象办理归属相关事宜（其中首次授予部分186名，预留授予部分117名）。董事赵燕、郭学平、郭珈均、李亦争、樊媛、邹松岩为本次激励计划首次授予或预留授予的激励对象，回避对本议案的表决。表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　（二）关于本激励计划首次授予激励对象第二个归属期符合归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，首次授予激励对象已进入第二个归属期

　　根据2021年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予激励对象的第二个归属期为“自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为2021年3月10日，因此激励对象首次授予的第二个归属期为2023年3月10日至2024年3月8日。

　　2、符合归属条件的说明

　　激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　公司本次激励计划原首次授予的激励对象共206名(其中第一个归属期归属时已离职13名员工)，本次第二个归属期归属时6名员工已离职，该6名激励对象已获授尚未归属的限制性股票全部作废失效；1名员工当期考核评级为C，该1名激励对象当期已获授尚未归属的限制性股票作废失效；其余186名员工根据考核结果归属当期全部获授的限制性股票。本次首次授予部分合计作废失效的限制性股票数量为73,380股，详见《华熙生物科技股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-009）。

　　因此，2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期合计186名激励对象可归属1,063,257股限制性股票。

　　（三）关于本激励计划预留授予激励对象第一个归属期符合归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，预留授予激励对象已进入第一个归属期

　　根据2021年限制性股票激励计划的相关规定，预留授予激励对象的第一个归属期为“自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为2021年11月1日，因此预留部分的第一个归属期为2022年11月1日至2023年10月31日。

　　2、符合归属条件的说明

　　激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　公司本次激励计划原预留授予的激励对象共133名，其中16名员工已离职，该16名激励对象已获授尚未归属的限制性股票全部作废失效；其余117名员工当期考核评级均为B或以上，该117名员工根据考核结果归属当期全部获授的限制性股票。本次预留授予部分合计作废失效的限制性股票数量为86,444股，详见《华熙生物科技股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（2023-009）。

　　因此，2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期合计117名激励对象可归属262,071股限制性股票。

　　（四）监事会意见

　　公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，监事会同意符合归属条件的303名激励对象归属1,325,328股限制性股票。本事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司2021年限制性股票激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（五）独立董事意见

　　根据公司2021年限制性股票激励计划的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，首次授予部分符合归属条件的186名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为1,063,257股，归属期限为2023年3月10日至2024年3月8日；预留授予部分符合归属条件的117名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为262,071股，归属期限为2022年11月1日至2023年10月31日。本次归属安排和审议程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。因此我们一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）首次授予日：2021年3月10日；预留授予日：2021年11月1日。

　　（二）归属数量：1,325,328股，其中首次授予部分归属1,063,257股，预留授予部分归属262,071股。

　　（三）归属人数：303人，其中首次授予部分186人，预留授予部分117人。

　　（四）首次授予价格（二次调整后）：77.10元/股；预留授予价格（调整后）115.51元/股

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（六）激励对象名单及归属情况

　　1、首次授予部分

　　注：1、在本激励计划草案公告时，樊媛女士、邹松岩先生未担任公司董事，公司于2022年4月26日选举樊媛女士、邹松岩先生为公司第二届董事会非独立董事。

　　2、栾贻宏先生于2022年4月26日起，不再担任公司副总经理；公司于2022年10月28日新增认定周伟博士、陆震先生、阚洪玲女士、王玉玲女士、赵毅先生为公司核心技术人员；根据前述情况，在上述分配表对相应人员职务进行更新。

　　2、预留授予部分

　　注：公司于2022年10月28日新增认定王瑞妍博士、周伟博士、刘喆博士、相茂功先生为公司核心技术人员；根据前述情况，在上述分配表对相应人员职务进行更新。

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会核查后认为：公司2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的激励对象中，22名员工因个人原因离职而触发本激励计划规定的异动情况，该22名激励对象已获授尚未归属的限制性股票全部作废失效；1名员工当期考核评级结果为C，该1名激励对象当期已获授尚未归属的限制性股票作废失效；剩余303名员工根据考核结果归属当期获授的限制性股票，本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2021年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，本次归属的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市通商律师事务所认为：截至本《法律意见书》出具之日，公司本次调整、本次作废及本次归属已经取得了现阶段必要的批准和授权，本次归属尚需在有关部门办理限制性股票归属的相关手续；本次激励计划首次授予的限制性股票已进入第二个归属期、预留授予的限制性股票已进入第一个归属期，本次归属的归属条件已成就；本次激励计划调整首次及预留授予价格及本次归属的激励对象、归属数量、部分已获授但尚未归属的限制性股票作废的情况符合《股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定，合法、有效；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。

　　八、上网公告附件

　　（一）华熙生物独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关议案的独立意见

　　（二）华熙生物科技股份有限公司第二届监事会第五次会议决议

　　（三）华熙生物科技股份有限公司第二届董事会第五次会议决议

　　（四）华熙生物科技股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

　　（五）北京市通商律师事务所关于华熙生物科技股份有限公司调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格、作废部分已授予尚未归属的限制性股票及首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就事项之法律意见书

　　特此公告。

　　华熙生物科技股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　证券代码：688363        证券简称：华熙生物        公告编号：2023-007

　　华熙生物科技股份有限公司

　　2022年年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）1796号《关于同意华熙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司通过上海证券交易所系统，采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A股）49,562,556股，每股面值1元，发行价为47.79元/股，增加股本49,562,556股。

　　本公司募集资金总额为2,368,594,551.24元，扣除承销费、保荐费人民币92,660,000.00元，本公司于2019年10月30日实收募集资金款项为2,275,934,551.24元，扣除已使用自筹资金支付的保荐费用、审计评估及验资费用、律师费用及其他与发行有关的费用合计26,980,126.24元后，募集资金净额为2,248,954,425.00元。

　　上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2019）第110ZC0182号《验资报告》验证。

　　（二）募集资金使用情况及结余情况

　　1、截至2022年12月31日募集资金结余情况

　　（1）募集资金结余情况

　　（2）募集资金使用情况

　　①截至2021年12月31日，公司累计投入募投项目资金1,501,912,029.43 元，2022年投入募集资金507,698,613.88元，截至2022年12月31日，公司募投项目累计投入2,009,610,643.31元。

　　②截至2022年12月31日，募集资金账户余额为334,525,310.58元，其中银行存款74,035,803.42元，可转让大额存单60,000,000.00元，结构性存款190,000,000.00元，国际信用证保证金10,487,529.51元，券商收益凭证资金账户流水季度结息余额1,977.65元 。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照法律法规规定，结合本公司实际情况，制定了《华熙生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理办法”），就募集资金专户存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定。

　　根据管理办法并结合经营需要，本公司及其实施募集资金投资项目的子公司已于2019年10月及2021年3月与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年12月31日，本公司均严格按照监管协议的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年12月31日，募集资金专户具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　注：1、除了存放于募集资金专户的资金之外，另有10,487,529.51元资金存放于招商银行股份有限公司济南分行开立的与募集资金账户关联的信用证保证金账户，用于募投项目国际信用证开立；有1,977.65元资金存放于华泰证券开立的与募集资金账户关联的券商资金账户中，系购买券商收益凭证时资金账户流水的季度结息余额。

　　2、上述存款余额中，已计入募集资金专户2022年度利息及理财收入16,482,949.46元，已扣除2022年手续费2,203.53元。

　　3、招商银行股份有限公司济南分行531902278110905专户存储余额313,379,950.03元包含可转让大额存单60,000,000.00元，结构性存款190,000,000.00元。

　　三、 2022年募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　2022年年度募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2020年4月28日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金9,519.63万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月28日出具的致同专字(2020)第110ZA4095号《关于华熙生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》，截至2020年3月31日，公司以自筹资金投入本次发行募投项目的实际投资额为人民币9,519.63万元。目前，公司已完成使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金人民币9,519.63万元。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2022年12月31日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2022年12月7日，公司召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，在董事会审议通过之日起12个月内将最高不超过3亿人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品，该3亿人民币额度可循环滚动使用。

　　截至2022年12月31日，公司尚未赎回的可转让大额存单、结构性存款合计250,000,000.00元，购买券商收益凭证时资金账户流水的季度结息余额为1,977.65元。尚未赎回的可转让大额存单、结构性存款具体情况如下：

　　单位:人民币元

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　2021年8月30日，公司召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于调整天津募投项目建设规划的议案》，同意调整“华熙天津透明质酸钠及相关项目”（以下简称“天津项目”）的终端产品生产线的建设规划，暂不建设透明质酸次抛原液、透明质酸洗眼液等终端产品生产线，该议案亦获于2021年9月16日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司分别于2021年8月31日及2021年9月17日披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目建设规划及实施进度的公告》（公告编号：2021-042）及《华熙生物科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-046）。

　　2022年8月29日，公司召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于调整华熙生物生命健康产业园项目产能规划的议案》，同意公司对“华熙生物生命健康产业园项目”（以下简称“健康产业园项目”）部分产能规划进行调整并增加相应投资总额，该议案亦获于2022年9月19日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司分别于2022年8月30日及2022年9月20日披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整健康产业园项目产能规划的公告》（公告编号：2022-031）及《华熙生物科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-036）。

　　天津项目及健康产业园项目的资金使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司已按《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。

　　六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经审核，我们认为，华熙生物公司董事会编制的2022年度专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了华熙生物公司2022年度募集资金的存放和实际使用情况。

　　七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　华熙生物首次公开发行A股股票募集资金在2022年度的存放与使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和公司相关募集资金管理制度的规定，进行了专户存储和专项使用，并履行了信息披露义务；2022年度，公司不存在违规使用首次公开发行A股股票募集资金的情形。

　　八、 上网披露的公告附件

　　（一）华泰联合证券有限责任公司关于华熙生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；

　　（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于华熙生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告。

　　特此公告。

　　华熙生物科技股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　注1、华熙生物研发中心提升改造项目非新建项目，一直处于使用状态。

　　注2、华熙生物研发中心提升改造项目，目的为进一步加强基础研究及新产品研究，在产业链上游巩固技术优势，产业链下游扩大行业应用，不断增加公司的技术储备、产品储备，从而保证公司的科技力、产品力、市场力，间接提升公司的长远盈利能力，故存在无法单独核算经济效益的情况。

　　注3、公司研发中心提升改造项目的募集资金部分按规划用于功能多糖及生物活性物等原料研发方向、功能性护肤品研发方向等，随着公司各项业务的收入持续增长，各研发方向上的研发项目数量及费用投入持续增加，公司将募集资金及产生的利息均用于规划的研发项目方向。截至报告期末，华熙生物研发中心提升改造项目累计投入金额比募集资金承诺投资总额多10,536,366.80元，系该项目募集资金部分利息收入继续用于研发项目投入所致；截至报告期末该项目募集资金账户余额为1,104.06元（含2022年下半年交易对方的一笔退款），系该项目募集资金利息收入扣除手续费后的净额。

　　注4、截至报告期末华熙天津透明质酸钠及相关项目（以下简称“天津项目”）累计投入金额比募集资金承诺投资总额多28,988,938.00元，系该项目募集资金部分利息收入继续投入天津项目所致。天津项目实际投资总额较募集资金承诺投资总额增多，主要系：（1）由于项目地块靠近海边，土层承载力无法满足建设需求，需要对地基额外进行打桩处理，与地基等相关的建筑工程费大幅增加；（2）由于疫情及物价上涨原因，工程建设实际支出较当初预算有所增加。详情请见公司于2021年8月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目建设规划及实施进度的公告》（公告编号：2021-042）。截至报告期末该项目募集资金账户余额为10,411,636.48元，系该项目募集资金利息收入扣除手续费后的净额。

　　注5、天津项目本年度实现的效益（即该项目实现收入）包含公司使用天津项目产线共线生产的其他生物活性物。

　　证券代码：688363     证券简称：华熙生物       公告编号：2023-011

　　华熙生物科技股份有限公司

　　第二届董事会第五次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　2023年3月30日华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华熙生物”）于公司会议室以现场结合通讯方式召开了第二届董事会第五次会议，会议通知已于2023年3月20日以电子邮件形式发出。本次会议由董事长赵燕女士主持，应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事及部分高级管理人员列席了本次董事会。会议的召开及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　(一) 审议通过《关于审议公司2022年年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司2022年年度报告》及《华熙生物科技股份有限公司2022年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(二) 审议通过《关于审议2022年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　(三) 审议通过《关于审议2022年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(四) 审议通过《关于审议独立董事述职报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　独立董事将于2022年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　(五) 审议通过《关于审议审计委员会年度履职报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职报告》。

　　(六) 审议通过《关于审议2022年度社会责任报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司2022年度社会责任报告》。

　　(七) 审议通过《关于调整公司组织架构的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　公司以推动实现全球与自身的可持续发展为目标，将全面可持续发展理念融入公司的经营管理，公司进一步优化组织架构，着力推动ESG体系建设。公司新成立一级部门ESG战略管理中心，专门负责建立并不断完善公司ESG管理体系，在全公司范围内不断加强和贯彻ESG理念，夯实企业社会责任，定期披露公司ESG成果，树立良好的ESG标杆形象，以坚实的ESG管理作为企业可持续发展的根基。公司将不断完善、优化公司在环境友好、社会公益和公司治理方面的行动，坚定不移走科技创新引领高质量发展之路，以更加可持续发展的理念和方式开展相关业务，通过深耕ESG体系建设，健全可持续发展路径，推动公司绿色低碳高质量发展。

　　同时，为更精准表达部分部门定位，将不良反应管理中心更名为药物警戒中心，中试成果转化中心更名为中试成果转化平台。

　　公司调整后的组织架构如下：

　　(八) 审议通过《关于审议公司内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　独立董事已就本议案发表明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　(九) 审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十) 审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　独立董事已就本议案发表明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司2022年年度利润分配预案公告》（公告编号：2023-003）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十一) 审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　独立董事已就本议案发表明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）披露的《华熙生物科技股份有限公司会计政策变更公告》（公告编号：2023-004）。

　　(十二) 审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本议案在呈交董事会审议前已获独立董事事前认可，独立董事亦就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-005）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十三) 审议通过《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：6票赞成，0票弃权，0票反对。

　　赵燕女士因是关联方的实际控制人、郭珈均先生及樊媛女士因是关联方董事而成为本议案的关联董事，在董事会审议本议案时，三位关联董事已回避表决。

　　本议案在呈交董事会审议前已获独立董事事前认可，独立董事亦就本议案发表了明确同意的独立意见。保荐机构已对本议案事项发表了无异议核查意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于预计2023年度日常关联交易的公告》（公告编号：2023-006）。

　　(十四) 审议通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　独立董事已就本议案发表明确同意的独立意见。保荐机构已对本议案事项发表了无异议核查意见；审计机构亦对本议案事项出具了鉴证报告。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-007）。

　　(十五) 审议通过《关于2023年度公司董事、监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十六) 审议通过《关于高级管理人员2022年度薪酬执行情况的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　(十七) 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格的议案》

　　鉴于公司2021年年度权益分派已实施完成，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对首次及预留授予部分限制性股票的授予价格作出调整，首次授予部分限制性股票的授予价格由77.59元/股调整为77.10元/股；预留部分限制性股票的授予价格由116.00元/股调整为115.51元/股。

　　董事赵燕、郭学平、郭珈均、李亦争、樊媛、邹松岩为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格的公告》（公告编号：2023-008）。

　　(十八) 审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　经与会董事认真审议，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划》及公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票，具体情况如下：

　　1、鉴于本激励计划首次及预留授予的激励对象中有22名激励对象离职，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。本激励计划首次授予激励对象由193人调整为187人，预留授予激励对象由133人调整为117人，作废处理限制性股票157,424股。

　　2、鉴于公司本激励计划首次授予部分第二个归属期中有1名激励对象个人考核评级结果为“C”，本期个人层面归属比例为0%，作废其当期不得归属的2,400股限制性股票。

　　公司董事会同意本次合计作废失效159,824股限制性股票，符合首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件的激励对象合计303人。

　　董事赵燕、郭学平、郭珈均、李亦争、樊媛、邹松岩为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-009）。

　　(十九) 审议通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据2021年限制性股票激励计划规定的归属条件，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为1,325,328股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的303名激励对象办理归属相关事宜。

　　董事赵燕、郭学平、郭珈均、李亦争、樊媛、邹松岩为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。

　　具体内容详见公司于2023年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华熙生物科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-010）。

　　(二十) 审议通过《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　董事会已审议通过于2023年6月2日（星期五）召开2022年年度股东大会，股东大会会议通知将另行发出。

　　三、上网公告附件

　　1、华熙生物科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关议案的独立意见；

　　2、华泰联合证券有限责任公司关于华熙生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；

　　3、华泰联合证券有限责任公司关于华熙生物科技股份有限公司预计2023年度日常关联交易的核查意见；

　　4、致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于华熙生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。

　　特此公告。

　　华熙生物科技股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　证券代码：688363        证券简称：华熙生物        公告编号：2023-005

　　华熙生物科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一） 机构信息

　　1.基本信息

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于1981年的北京会计师事务所，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）。注册地址为：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB注册。致同所过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　2.人员信息

　　致同所首席合伙人是李惠琦。截至2022年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人205名，注册会计师1,270名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

　　3.业务规模

　　致同所2021年度业务收入25.33亿元，其中审计业务收入19.08亿元，证券业务收入4.13亿元。2021年度上市公司审计客户230家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额2.88亿元；医药制造业上市公司审计客户家数14家。

　　4.投资者保护能力

　　致同所已购买职业保险，累计赔偿限额6亿元，职业保险购买符合相关规定。2021年末职业风险基金1,037.68万元。

　　致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

　　5.诚信记录

　　致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分1次。20名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分1次。

　　（二） 项目信息

　　1.基本信息

　　签字项目合伙人：闫磊，注册会计师，2004年起从事审计业务，至今为十多家上市公司、新三板公司提供过IPO申报审计、年报审计等证券服务，近三年未受到刑事处罚、行政处罚，行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　签字注册会计师：张国静，注册会计师，2007年起从事审计业务，为数家上市公司、新三板公司提供过IPO申报审计、年报审计等证券服务，近三年未受到刑事处罚、行政处罚，行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　项目质量控制复核人：李力，注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，近三年签署上市公司审计报告2份。近三年复核上市公司审计报告3份、复核新三板挂牌公司审计报告3份。近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据公司的所处行业、业务规模和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员的级别、投入时间和工作质量与致同所协商确定。

　　2022年度财务报表审计费用为220万元，内部控制审计费用为35万元，审计费用总额为255万元，与上年审计收费相同。

　　2023年度，董事会授权公司管理层根据审计收费定价原则确定审计费用。

　　二、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一） 公司审计委员会履职情况及审查意见

　　2023年3月29日，公司召开第二届董事会审计委员会2023年第一次会议，审阅了致同会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力。在2022年度财务报表审计工作过程中，致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格按照中国注册会计师的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计职责。审计委员会同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（二） 独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构的议案在提交董事会审议前已获得独立董事事前认可，独立董事亦发表了如下独立意见：

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中，能够做到恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。董事会相关审议程序充分、恰当，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（三） 上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　2023年3月30日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（四） 监事会审议和表决情况

　　公司于2023年3月30日召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　华熙生物科技股份有限公司董事会

　　2023年3月31日