国盛金融控股集团股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：002670          证券简称：国盛金控         公告编号：2023-008

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届监事会第十七次会议书面通知于2023年3月27日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2023年4月6日以现场与通讯相结合方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集，应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

　　1、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2022年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　2、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　监事会认为：公司目前的内控体系符合有关法律法规、监管要求和《公司章程》规定，与经营实际匹配。2022年度内部控制在公司经营的各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，保证了公司业务经营的正常进行，有效地控制了经营风险。经审阅，监事会认为公司《2022年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

　　3、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2022年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　4、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2022年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润-436,745,642.33元。2022年末合并报表未分配利润为-360,515,830.04元。2022年母公司实现净利润-125,851,332.09元，2022年末母公司未分配利润为-197,513,873.01元。按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，2022年末公司实际可供分配利润为-360,515,830.04元。

　　2022年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。

　　监事会认为：上述利润分配预案符合《公司章程》及公司实际经营需要和全体股东利益。

　　5、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《2022年年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　监事会认为：公司2022年度报告全文和摘要的编制、审议程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2022年度经营业绩与财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　6、全体监事以3票赞成、0票反对、0票弃权，通过了《关于监事2022年度薪酬情况的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　上述议案涉及的《2022年度监事会工作报告》《2022年度财务决算报告》《2022年度审计报告》《2022年度内部控制自我评价报告》《2022年年度报告》《2022年年度报告摘要》及年审机构出具的专项说明详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会会议决议；

　　2、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告

　　国盛金融控股集团股份有限公司监事会

　　二二三年四月六日

　　证券代码：002670                证券简称：国盛金控               公告编号：2023-009

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　2022年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示                                                                   □ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案        □ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案                              □ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务简介

　　公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。

　　1、证券业务

　　公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等，其中：

　　经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务，推广和销售证券及金融产品，通过报告、路演、策略会、调研和电话会议等多种形式提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。

　　投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。

　　投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。

　　资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。

　　资本中介业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。

　　报告期，公司证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。

　　2、投资业务

　　公司投资业务指的是公司内除证券业务板块外各主体对外部企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等，投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的，一是取得股权投资收益或者投资管理收益，二是从被投资单位以及合作投资单位之间寻求协同效应，扩展公司资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围，为以外延方式将公司建设成为综合性金融服务平台创造条件。公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台，全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪为公司境内投资管理业务运营实体，负责管理其发行的基金产品。

　　3、金融科技业务

　　公司金融科技业务紧密围绕公司各主体特别是证券业务板块的业务需求，支持公司金融科技格局的规划、搭建与发展，提升公司信息化水平。

　　报告期主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据                                          □ 是 √ 否

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表               □ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况                            □ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　1、2022年7月13日，公司股东张家港财智、凤凰财智、前海远大、凤凰财鑫、迅杰新科签署了《股份转让协议》，将所持公司股份975,741,274股（占公司总股本的 50.42%）转让给江西交投等五家公司组成的联合体，具体内容详见公司于2022年7月16日刊登的《关于股东权益变动暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2022-039）。2022年9月，股份转让事项涉及股份全部完成过户登记手续。公司控股股东变更为江西交投，公司实际控制人变更为江西省交通运输厅，具体内容详见公司于2022年9月30日刊登的《关于股东股份转让完成过户登记暨控股股东、实际控制人变更的公告》（公告编号：2022-058）。

　　2、2022年7月16日，中国证监会决定结束公司下属子公司国盛证券、国盛期货的接管。具体情况详见公司于2022年7月18日披露的《关于子公司国盛证券、国盛期货结束接管的公告》（公告编号：2022-040）。

　　3、2022年12月30日，中国证监会核准子公司国盛证券恢复正常经营。具体情况详见公司于2022年12月31日披露的《关于中国证监会核准国盛证券恢复正常经营事项的公告》（公告编号：2022-082）。

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　董事长：刘朝东

　　二二三年四月六日

　　证券代码：002670         证券简称：国盛金控          公告编号：2023-007

　　国盛金融控股集团股份有限公司

　　第四届董事会第二十九次会议

　　暨2022年度董事会会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国盛金融控股集团股份有限公司（下称公司）第四届董事会第二十九次会议暨2022年度董事会会议书面通知于2023年3月27日以电子邮件方式送达全体董事，会议于2022年4月6日以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《2022年度董事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　2、 审议通过《2022年度总经理工作报告》。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　3、审议通过《2022年度独立董事述职报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　4、审议通过《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　5、审议通过《关于2022年度计提减值准备的议案》。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　6、审议通过《2022年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　7、审议通过《2022年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润-436,745,642.33元。2022年末合并报表未分配利润为-360,515,830.04元。2022年母公司实现净利润-125,851,332.09元，2022年末母公司未分配利润为-197,513,873.01元。按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则，2022年末公司实际可供分配利润为-360,515,830.04元。

　　2022年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股，不以公积金转增股本。

　　8、审议通过《2022年年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　9、审议通过《关于2023年度债务融资计划的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　为提高公司债务融资效率和灵活性，2023年公司拟通过债务方式新增融资净额不超过40亿元，2023年末公司债务融资本金余额不超过105亿元人民币，融资方式包括不限于债券类融资工具、信用贷款等，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层具体实施上述融资方案。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　10、审议通过《关于续聘2023年度财务审计机构的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　11、审议通过《关于董事、高级管理人员2022年度薪酬情况的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　12、审议通过《2023年商业计划》。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　13、审议通过《关于提请召开2022年度股东大会的议案》。

　　公司董事会授权公司董事长确定2022年度股东大会的召开时间、会议地点、股权登记日及其他具体事项。

　　表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　上述议案涉及的《2022年度董事会工作报告》《2022年度内部控制自我评价报告》《2022年年度报告》《2022年年度报告摘要》《2022年度财务决算报告》《关于2022年度计提资产减值准备的公告》《关于续聘2023年度财务审计机构的公告》，年审机构出具的《内部控制审计报告》《2022年度审计报告》《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》《关于营业收入扣除事项的专项说明》，以及《独立董事关于第四届董事会第二十九次会议暨2022年度董事会会议有关事项的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第二十九次会议暨2022年度董事会会议有关事项的独立意见》《2022年度独立董事述职报告》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会会议决议；

　　2、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告

　　国盛金融控股集团股份有限公司董事会

　　二二三年四月六日