宁夏银星能源股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：000862  　   证券简称：银星能源 　   公告编号：2023-030

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决提案的情形；

　　2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席的情况

　　（一）会议召开时间、地点和召集人

　　1.现场会议召开时间：2023年4月7日（星期五）下午14:30。

　　2.网络投票时间：2023年4月7日，其中：

　　①通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2023年4月7日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年4月7日9:15至15:00的任意时间。

　　3.现场会议召开地点：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号宁夏银星能源股份有限公司办公楼202会议室。

　　4.召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　5.会议召集人：宁夏银星能源股份有限公司董事会。

　　6.会议主持人：董事长韩靖先生。

　　7.会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏银星能源股份有限公司公司章程》的有关规定。

　　（二）股东出席的总体情况

　　1.出席现场股东大会股东及股东授权委托代表2人，代表股份299,549,900股，占公司总股份的42.4220%。

　　2.通过网络投票的股东10人，代表股份7,575,521股，占上市公司总股份的1.0728%。

　　（三）公司董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了本次股东大会。

　　二、议案审议表决情况

　　（一）议案的表决方式

　　本次会议采用现场记名投票和网络投票相结合的方式对本次审议议案进行了表决。

　　（二）议案的表决结果

　　本次审议的议案中，除第9、10项议案外，其他议案均属于特别决议议案，须经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上赞成为通过；本次审议的议案中，除第9、10项议案外，其他议案均涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司须回避表决；议案2需逐项表决。

　　表决结果如下：

　　议案1：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案2：关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的议案（逐项表决）

　　2.01：本次发行的种类和面值

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.02：发行方式和发行时间

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.03：发行对象和认购方式

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.04：定价基准日、发行价格和定价原则

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.05：发行数量

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.06：认购方式

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.07：限售期及上市安排

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.08：本次发行前的滚存利润安排

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.09：本次发行决议的有效期限

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　2.10：募集资金数额和用途

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案3：关于公司2023年度向特定对象发行股票预案的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案4：关于公司2023年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案5：关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案6：关于公司与特定主体签署附条件生效的股份认购协议暨本次发行涉及关联交易的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案7：关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报分析与填补措施及相关主体承诺的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案8：关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　议案9：关于制定《未来三年（2023年—2025年）股东分红回报规划》的议案

　　总表决情况：

　　同意307,086,621股，占出席会议所有股东所持股份的99.9874%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。该议案为普通决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的二分之一以上表决通过。

　　议案10：关于修订《宁夏银星能源股份有限公司募集资金管理制度》的议案

　　总表决情况：

　　同意307,086,621股，占出席会议所有股东所持股份的99.9874%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0126%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：通过。该议案为普通决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的二分之一以上表决通过。

　　议案11：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票有关事宜的议案

　　总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议所有股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意22,996,721股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8316%；反对38,800股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1684%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　关联事项说明：

　　本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份284,089,900股，在表决本议案时回避表决。

　　表决结果：通过。该议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东及代理人所代表的有表决权股份的三分之二以上表决通过。

　　上述议案已经公司九届二次董事会审议通过。具体内容详见公司于2023年3月21日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　三、律师出具的法律意见

　　宁夏方和圆律师事务所白帆律师、王璐律师为本次股东大会出具了法律意见书，其结论性意见为：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、参与投票表决的股东及出席会议的人员资格、表决程序和表决结果等相关事宜均符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会表决程序和结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议。

　　2.宁夏方和圆律师事务所为宁夏银星能源股份有限公司2023年第二次临时股东大会出具的法律意见书。

　　3.深交所要求的其他文件。

　　宁夏银星能源股份有限公司董事会

　　2023年4月8日