苏州上声电子股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688533    证券简称：上声电子    公告编号：2023-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次限售上市流通的战略配售股份数量为2,000,000股，限售期为自苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通股份数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

　　● 本次战略配售限售股份上市流通日期为2023年4月19日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年3月16日出具的《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]823号），同意公司向社会公开发行人民币普通股40,000,000股，并于2021年4月19日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为120,000,000股，首次公开发行 A 股后总股本为160,000,000股，其中有限售条件流通股127,440,554股，占公司发行后总股本的79.6503%，无限售条件流通股32,559,446股，占公司发行后总股本的20.3497%。具体情况详见公司于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上声电子首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及战略配售限售股东1名，对应限售股数量2,000,000股，占公司股本总数的1.25%，限售期为自公司股票上市之日起二十四个月，具体情况详见公司于2021年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上声电子首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量2,000,000股，现锁定期将届满，将于2023年4月19日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市发行公告书》、《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起二十四个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）认为：截至核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股份持有人严格履行了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求及限售承诺。上声电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对上声电子本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股份数量为2,000,000股，系公司首次公开发行战略配售股份，占公司股本总数的1.25%，限售期为24个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　（二）本次上市流通日期为2023年4月19日。

　　（三）限售股上市流通明细清单：

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　苏州上声电子股份有限公司

　　董事会

　　2023年04月11日