盛视科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：002990         证券简称：盛视科技         公告编号：2023-023

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　盛视科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2023年4月12日在公司会议室通过现场方式召开。本次监事会会议通知及相关资料于2023年3月31日以电子邮件、直接送达等方式向各位监事发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由公司监事会主席刘建波先生主持，董事会秘书秦操女士列席会议，本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2022年度监事会工作报告》

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　《2022年度监事会工作报告》具体内容详见2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）审议通过《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-024）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2022年年度报告》具体内容详见2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）审议通过《2022年度财务决算报告》

　　经审核，监事会认为：公司2022年度财务决算报告能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　《2022年度财务决算报告》具体内容详见2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会根据公司实际情况拟定的2022年度利润分配预案，兼顾了股东的合理回报和公司持续发展的需要。该利润分配预案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　《关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-025）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（五）审议通过《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　经审核，监事会认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所和公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-026）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（六）审议通过《2022年度内部控制自我评价报告》

　　经审核，监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够有效执行。董事会出具的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及执行情况。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　《2022年度内部控制自我评价报告》具体内容详见2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（七）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合相关规定，该事项在确保不影响募集资金项目建设和公司日常经营的前提下进行，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害公司和股东利益的情形。公司监事会同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-028）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（八）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　经审核，监事会认为：公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理的决策程序符合相关规定，该事项在确保不影响公司日常经营的前提下进行，有利于提高资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。监事会同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-029）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（九）审议通过《关于2023年度监事薪酬方案的议案》

　　公司2023年度监事薪酬方案如下：

　　目前，公司所有监事均在公司任职。在公司任职的监事按照相应岗位领取职务薪酬，不另领取监事津贴，其职务薪酬根据公司薪酬与绩效管理的相关制度确定。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2022年度和2023年第一季度计提资产减值准备，符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分，决策程序合法，公允地反映了公司的财务状况和经营成果，有利于向投资者提供更加可靠的财务信息，因此，监事会同意本次计提资产减值准备。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-030）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十一）审议通过《关于募投项目延期的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次对募投项目的延期未改变募投项目的实质内容，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金存放和使用的相关规定。因此，监事会同意本次募投项目延期事项。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　《关于募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十二）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行变更，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-032）具体内容详见 2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十三）审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》

　　经对激励对象名单和拟回购注销的限制性股票数量进行审核，监事会认为：本次回购事项涉及的激励对象名单和回购数量符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，决策审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东利益的情况。综上，我们同意回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票，并提交公司股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2023-033）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（十四）审议通过《2023年第一季度报告》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　《2023年第一季度报告》（公告编号：2023-035）具体内容详见2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　公司第三届监事会第七次会议决议

　　特此公告。

　　盛视科技股份有限公司监事会

　　2023年4月14日

　　证券代码：002990         证券简称：盛视科技         公告编号：2023-026

　　盛视科技股份有限公司

　　2022年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）及相关格式指引的规定，盛视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将公司2022年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　(一)实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准盛视科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕663号），公司由主承销商招商证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票31,560,000股，发行价为每股人民币36.81元，共计募集资金1,161,723,600.00元，坐扣不含税保荐及承销费96,630,195.66元后的募集资金为1,065,093,404.34元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2020年5月20日汇入公司开立的募集资金专户内。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用28,333,404.34元后，公司本次募集资金净额1,036,760,000.00元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕7-37号）。

　　(二)募集资金使用和结余情况

　　金额单位：人民币万元

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一)募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《盛视科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于2020年4月30日分别与中国建设银行股份有限公司深圳市分行、招商银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳分行和华夏银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二)募集资金专户存储情况

　　截至2022年12月31日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况对照表

　　1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

　　2.闲置募集资金的现金管理情况

　　公司于2021年4月22日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用额度不超过人民币9亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资的品种为安全性高、流动性好、发行主体优质、投资期限不超过12个月的保本型投资品种（包括但不限于银行理财产品、结构性存款、其他金融机构理财产品）。前述额度有效期为2020年年度股东大会审议通过之日起至 2021年年度股东大会重新审议该事项之日止，在前述额度和期限范围内，可滚动使用。授权公司董事长或董事长授权人士在该额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。公司独立董事、保荐机构已分别对以上议案发表了同意的意见。该议案已经公司于2021年5月18日召开的2020年年度股东大会审议通过。公司于2022年4月12日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用额度不超过人民币8亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资的品种为安全性高、流动性好、发行主体优质、投资期限不超过12个月的保本型投资品种（包括但不限于银行理财产品、结构性存款、其他金融机构理财产品）。前述额度有效期为2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会重新审议该事项之日止，在前述额度和期限范围内，可滚动使用。授权公司董事长或董事长授权人士在该额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。公司独立董事、保荐机构已分别对以上议案发表了同意的意见。该议案已经公司于2022年5月5日召开的2021年年度股东大会审议通过。

　　报告期内，公司使用临时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　1.基于人工智能的智慧口岸系统研发及产业化项目旨在进一步提升公司在智慧口岸领域的研发实力、交付能力，满足客户信息化系统建设及升级需求，强化公司在口岸智慧化领域的服务广度和深度，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高公司的产品品质，不直接产生经济效益，故无法单独核算效益。

　　2.研发中心升级建设项目系公司持续研发及创新的项目，通过逐步扩充研发队伍、改善研发环境，提升研发能力，以持续保障公司技术的竞争优势，为公司的可持续发展提供坚实的技术储备和人才储备，助力公司业务的持续增长，本项目为非生产型项目，不直接产生效益，故无法单独核算效益。

　　3.营销服务网络升级建设项目致力于完善公司的营销服务网络，提升公司营销和技术支持水平，增强客户服务黏性，提升公司的业务规模，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　盛视科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月14日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表

　　2022年度

　　编制单位：盛视科技股份有限公司

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：002990                  证券简称：盛视科技                    公告编号：2023-035

　　盛视科技股份有限公司2023年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　R适用 □不适用

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1.资产负债表项目的变动原因说明

　　单位：元

　　2.利润表项目的变动原因说明

　　单位：元

　　3.现金流量表项目的变动原因说明

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　（一）公司于2022年12月26日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议，并于2023年1月11日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募投项目实施方式和实施地点暨使用募集资金收购资产的议案》，公司以募集资金和自有资金合计21,803.01万元收购深圳市贝特尔机器人有限公司100%股权。具体内容详见2022年12月27日、2023年1月12日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2022-087、2022-088、2022-089、2023-006号公告。报告期内，上述收购的工商变更、交接等工作已经完成。

　　（二）报告期内，公司以自有资金人民币2,000万元认购南京时识科技有限公司新增27,007.88元注册资本，对应本次增资完成后时识科技1.60%的股权。具体内容详见2023 年1月7日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2023-004号公告。 截至本报告披露日，本次增资的相关协议已签署完成，工商变更等工作正在推进中。

　　（三）公司于2023年1月29日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司办理了本次解除限售事宜。具体内容详见 2023年1月30日、2023年2月2日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2023-009、2023-010、2023-011、2023-013号公告。

　　（四）公司于2023年3月31日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于在沙特阿拉伯投资设立全资子公司的议案》、《关于在柬埔寨投资设立全资子公司的议案》、《关于调整在阿联酋投资设立全资子公司相关事项的议案》。具体内容详见2023年4月4日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2023-017、2023-018、2023-019、2023-020号公告。截至本报告披露日，上述子公司注册登记等相关工作正在推进中。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：盛视科技股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：瞿磊         主管会计工作负责人：龚涛                       会计机构负责人：吴勇

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　法定代表人：瞿磊            主管会计工作负责人：龚涛            会计机构负责人：吴勇

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　盛视科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月14日