北京海量数据技术股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2023-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于2023年4月18日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议由董事长闫忠文先生主持，公司于2023年4月7日以邮件方式向董事、监事和高级管理人员发出会议通知，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京海量数据技术股份有限公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2022年年度报告全文及摘要》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2022年年度报告》（全文及摘要）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（二）审议通过《公司2022年度董事会工作报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（三）审议通过《公司2022年度总裁工作报告》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（四）审议通过《公司2022年度独立董事述职报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　独立董事将在公司2022年年度股东大会上述职。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（五）审议通过《公司董事会审计委员会2022年度履职报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职报告》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（六）审议通过《公司2022年度财务决算报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（七）审议通过《公司2022年度利润分配方案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2022年度利润分配方案的公告》（公告编号：2023-007）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（八）审议通过《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-008）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（九）审议通过《公司2022年度内部控制评价报告》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（十）审议通过《确认2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》以及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》、《薪酬与绩效考核管理办法》等规定，在充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡，保障股东利益，实现上市公司与管理层共同发展的前提下，董事会对董事、监事及高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬总额进行了确认。

　　2022年度，公司董事、监事及高级管理人员薪酬发放情况如下：

　　说明：公司根据独立董事专业素养、胜任能力和履职情况，结合本公司所处地区、行业及经营规模，并参考同行业上市公司薪酬水平，公司独立董事津贴标准确认为每年8万元（税前），独立董事津贴按月发放。

　　公司内部董事、高级管理人员、监事根据其在公司担任具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：各位董事表决各自薪酬方案时本人回避表决，表决结果均为：同意6票、反对0票、弃权0票；监事和高级管理人员薪酬方案的表决结果为：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　（十一）审议通过《公司续聘2023年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司续聘2023年度审计机构的公告》（公告编号：2023-009）。

　　独立董事发表了事前的认可意见和同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（十二）审议通过《2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2023-010）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（十三）审议通过《公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-011）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（十四）审议通过《公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（十五）审议通过《2023年第一季度报告的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（十六）审议通过《会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-013）。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（十七）审议通过《提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于选举董事会、监事会的公告》（公告编号：2023-014）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议

　　关于提名闫忠文先生为公司第四届董事会非独立董事候选人的表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　关于提名肖枫先生为公司第四届董事会非独立董事候选人的表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　关于提名王振伟先生为公司第四届董事会非独立董事候选人的表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　关于提名屈惠强先生为公司第四届董事会非独立董事候选人的表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十八）审议通过《提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于选举董事会、监事会的公告》（公告编号：2023-014）。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　以上独立董事候选人的独立董事候选人资格需经上海证券交易所审核通过后方可提交股东大会审议。

　　关于提名崔小乐先生为公司第四届董事会独立董事候选人的表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　关于提名曾云先生为公司第四届董事会独立董事候选人的表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　关于提名张人千先生为公司第四届董事会独立董事候选人的表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十九）审议通过《公司第四届董事会独立董事津贴的议案》

　　根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定，并综合考虑公司实际情况，结合目前经济环境并参考同行业上市公司，公司第四届董事会独立董事津贴拟定为人民币8万元/每人/年（税前），按月发放。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　（二十）审议通过《提请召开2022年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-016）。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

　　特此公告

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2023年4月20日

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2023-013

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次会计政策变更是按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号）（以下简称“准则解释第15号”）和《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）（以下简称“准则解释第16号”）进行的相应变更，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。

　　公司于2023年4月18日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《会计政策变更的议案》，具体情况如下：

　　一、会计政策变更概述

　　（一）本次会计政策变更的原因及内容

　　财政部于2021年12月发布了准则解释第15号，解释了“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”的问题，并自2022年1月1日起施行。“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。

　　财政部于2022年11月发布了准则解释第16号，解释的“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。

　　由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。

　　二、会计政策变更的具体情况

　　（一）本次变更前采用的会计准则

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（二）本次变更后采用的会计准则

　　本次变更后，公司按照财政部发布的准则解释第15号和准则解释第16号规定执行，其余未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

　　三、会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前年度的追溯调整，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2023年4月20日

　　证券代码：603138        证券简称：海量数据        公告编号：2023-016

　　北京海量数据技术股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月10日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年5月10日 14点00分

　　召开地点：北京市海淀区学院路30号科大天工大厦B座6层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月10日

　　至2023年5月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述第11-19项议案已经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见公司2022年8月18日于指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。其他议案已经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公司2023年4月20日于指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9、10、16、20、21

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

　　（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件1）。

　　（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1）及委托人身份证复印件。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件1）。

　　2、参会登记时间：2023年5月9日（星期二）9:30-11:30，13:00-16:00。

　　3、登记地点：北京市海淀区学院路30号科大天工大厦B座6层公司会议室。

　　4、异地股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，请出席现场股东大会的股东及股东代表提前登记确认。

　　六、 其他事项

　　1、本次现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费用及其他相关费用自理

　　2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到

　　3、现场/书面登记地址：北京市海淀区学院路30号科大天工大厦B座6层公司会议室

　　联系人：证券事务部

　　联系电话：010-62672218

　　联系传真：010-82838100

　　电子邮箱：ir@vastdata.com.cn

　　特此公告。

　　北京海量数据技术股份有限公司董事会

　　2023年4月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件：第三届董事会第十六次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京海量数据技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月10日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对董事会、监事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：