首创证券股份有限公司 2022年年度报告摘要

　　公司代码：601136         公司简称：首创证券

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2022年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.85元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2022年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额505,666,753.00元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司股东净利润的91.36%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　公司2022年度利润分配预案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2.1报告期内公司所处行业情况

　　2022年，证券行业坚持和加强党的全面领导，积极主动融入国家发展大局，充分发挥资本市场在促进资本形成、价格发现、资源配置、风险管理等方面的重要功能，进一步提升服务实体经济和投资者能力，有力支持科技创新和国家重大战略实施。同时持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，常态化退市格局基本形成，多层次市场体系不断健全。报告期内，证券行业聚焦高质量发展，持续夯实资本实力，提升资产质量，增强抵御风险能力。截至报告期末，全行业140家证券公司总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资本为2.09万亿元，较上年末分别增长4.41%、8.52%、4.69%。然而，受多重因素冲击，证券行业经营业绩短期承压，根据中国证券业协会发布的《证券公司2022年度经营数据》，报告期内全行业实现营业收入3,949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1,423.01亿元，同比下降25.54%。

　　2.2报告期内公司从事的业务情况

　　本公司的主要业务分为四大业务板块：资产管理类业务、投资类业务、投资银行类业务以及零售与财富管理类业务。详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司2022年年度报告》“第三节  管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　注：首创集团按照《北京市国有资本收益收缴管理暂行办法》（京财国资〔2009〕2266号）、《北京市财政局关于国有资本收益分类收缴工作的通知》（京财资产〔2019〕2472号）、《北京市财政局关于国有资本划转充实社保基金后收益分配事宜的通知》（京财资产〔2021〕302号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于开展2021年企业应交利润收缴工作有关事项的通知》（京国资发〔2021〕9号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会收益收缴通知书》的要求，自2021年起需按照北京市国资委持股90%和北京市财政局持股10%的比例支付应交利润。

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　报告期内债券的付息兑付情况

　　报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司2022年年度报告》“第三节  管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：601136         证券简称：首创证券        公告编号：2023-011

　　首创证券股份有限公司

　　第一届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会第十四次会议于2023年4月10日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2023年4月20日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事3名，以视频方式出席的监事2名。

　　本次会议由监事会主席张建同先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年年度报告>的议案》

　　公司监事会就2022年年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司2022年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2022年经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司2022年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3）未发现参与公司2022年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年年度报告》和《首创证券股份有限公司2022年年度报告摘要》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度财务决算报告>的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于审议公司2022年年度利润分配预案的议案》

　　监事会对公司2022年年度利润分配预案出具如下审核意见：本次利润分配方案综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年年度利润分配预案公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年度财务预算报告>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（五）逐项审议通过《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的公告》。

　　监事会对关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易事项出具如下审核意见：公司2023年关联交易事项预计的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：关联监事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联监事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度合规报告>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度反洗钱工作报告>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议通过《关于制定<首创证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度风险管理报告>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年风险偏好政策>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度内部审计工作总结及2023年计划>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度外部审计工作总结>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度监事会工作报告>的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2022年度监事考核结果的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度廉洁从业管理工作报告>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度反洗钱审计报告>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度资产减值准备财务核销情况的专项说明>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　公司监事会就2023年第一季度报告出具如下书面审核意见：（1）公司2023年第一季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2023年第一季度经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司2023年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3）未发现参与公司2023年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十三）审议通过《关于审议公司会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　监事会对公司会计政策变更出具如下审核意见：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规定和公司的实际情况进行的，使得公司的会计政策符合财政部、中国证监会等相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司、股东，特别是中小股东的合法权益的情形。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司监事会

　　2023年4月21日

　　证券代码：601136         证券简称：首创证券        公告编号：2023-014

　　首创证券股份有限公司

　　2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格式指引的规定，首创证券股份有限公司（以下简称公司、首创证券或本公司）将截至2022年12月31日的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2747号）核准，公司于2022年12月首次公开发行人民币普通股（A股）27,333.38万股，发行价为7.07元/股，募集资金总额为人民币1,932,469,966.00元，扣除发行费用人民币63,555,630.81元（不含税）后，募集资金净额为人民币1,868,914,335.19元，本次募集资金已于2022年12月19日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。

　　公司上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字[2022]000112号）。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2022年12月31日，本公司共收到募集资金净额为人民币1,868,914,335.19元，银行存款利息扣除手续费等的净额为人民币188,695.66元，累计使用募集资金1,868,914,335.19元，公司尚未使用的募集资金余额为188,695.66元（为募集资金专户累计利息收入扣除银行手续费的净额）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律、法规和规范性文件规定，结合公司实际情况，制定了《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》，明确规定了募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容。公司能够按照有关规定存放与使用募集资金，严格执行募集资金使用的审批程序，实行专户存储，保证专款专用，并披露相关信息。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年12月31日，公司募集资金专项账户余额为188,695.66元，为募集资金专户累计利息收入扣除银行手续费的净额。具体情况如下：

　　单位：元

　　注1：初始存放金额中包含公司尚未支付的部分发行费用。

　　注2：截至2023年1月13日，公司募集资金已全部使用完毕，并办理完成募集资金专户的销户手续，《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

　　三、报告期募集资金的实际使用情况

　　公司募集资金到位后用于补充公司及全资子公司资本金，增加公司营运资金，发展主营业务。截至2022年12月31日，募集资金实际使用情况与承诺一致，详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司未变更募投项目的资金使用用途，严格执行募集资金专款专用。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》《募集资金专户存储三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见

　　中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）认为：首创证券截至2022年12月31日止的《首创证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关规定编制。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：公司2022年度已按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的要求对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况事项无异议。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2023年4月21日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：首创证券股份有限公司                                   2022年度                                                  币种：人民币 单位：万元

　　证券代码：601136         证券简称：首创证券        公告编号：2023-013

　　首创证券股份有限公司

　　关于2022年度日常关联交易执行情况

　　及预计2023年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。

　　●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

　　●提请投资者注意的其他事项：无。

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》的有关规定，公司对2022年发生的关联交易进行了梳理，并结合公司业务经营实际情况，对2023年度及至2024年召开2023年年度股东大会期间可能与关联方发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2023年4月20日，公司召开第一届董事会第三十二次会议审议通过了《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》，关联董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决。本议案还需提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。

　　公司全体独立董事已对《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》进行审议，并出具了事前认可意见，同意将本议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会对本关联交易事项进行审议时，关联董事应回避表决。同时，对本议案发表如下独立意见：

　　1.公司2022年度发生的关联交易及预计的2023年度的日常关联交易，均系公司正常业务发展的需要，有助于公司业务的开展，保证公司的正常生产经营，不会因此形成对关联方的依赖。公司与关联方本着公平、自愿、诚信的原则，涉及的关联交易公开、公平、合理，关联交易的定价公允，遵循市场定价原则，符合公司和全体股东的利益，属于正常、必要的交易行为，不会对公司的独立性产生影响，不存在损害公司及其他股东，尤其是中小股东和非关联股东利益的情形。

　　2.公司已在本次董事会会议召开前，向我们提供了本议案的相关资料，获得了我们的事前认可。董事会在对上述事项进行审议表决时，关联董事按规定回避，董事会审议、表决程序等决策程序符合法律法规及《公司章程》相关制度的规定。

　　3.我们一致同意本议案，并同意将本议案提交公司股东大会审议。股东大会在对本议案进行审议时，与上述关联交易有关联关系的股东亦应回避表决。

　　公司董事会审计委员会审议通过了《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　2022年6月2日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于确认公司2021年度关联交易及预计公司2022年度日常关联交易的议案》。2022年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2022年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易均遵照《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》履行相应审批程序。2022年度日常关联交易情况具体如下：

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　公司对2023年度及至2024年召开2023年年度股东大会期间公司及子公司与关联方可能发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）北京首都创业集团有限公司及其相关方

　　北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）是本公司的控股股东，持有本公司56.77%的股份。首创集团成立于1994年10月26日，注册资本330000万元人民币，经营范围为购销包装食品、医疗器材；授权范围内的国有资产经营管理；购销金属材料、木材、建筑材料、土产品、五金交电化工、化工轻工材料、百货、机械电器设备、电子产品、汽车配件、通讯设备（不含无线电发射设备）、日用杂品、针纺织品、制冷空调设备、食用油；销售汽车（不含九座以下乘用车）；零售粮食；房地产开发、商品房销售；物业管理；设备租赁；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；人才培训；有关旅游、企业管理、投资方面的咨询；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。

　　（二）北京市基础设施投资有限公司及其相关方

　　北京市基础设施投资有限公司（以下简称京投公司）持有本公司17.31%的股份。京投公司成立于1981年2月10日，注册资本17315947.49万元人民币，经营范围为制造地铁车辆、地铁设备；授权内国有资产的经营管理、投资及投资管理、地铁新线的规划与建设；地铁已建成线路的运营管理；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；地铁车辆的设计、修理；地铁设备的设计、安装；工程监理；物业管理；房地产开发；地铁广告设计及制作。

　　（三）北京能源集团有限责任公司及其相关方

　　北京能源集团有限责任公司（以下简称京能集团）持有本公司8.31%的股份。京能集团成立于2004年12月8日，注册资本2208172万元人民币，经营范围为能源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。

　　（四）城市动力（北京）投资有限公司及其相关方

　　城市动力（北京）投资有限公司（以下简称城市动力）持有本公司5.54%的股份。城市动力成立于2006年8月22日，注册资本10000万元人民币，经营范围为项目投资；投资管理；经济信息咨询；销售建筑材料；房地产开发；销售自行开发的商品房；物业管理。

　　（五）其他关联方

　　公司其他关联方根据中国证监会、上海证券交易所等相关规定确定。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等因素确定。上述日常关联交易定价原则及依据不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）公司经中国证监会批准从事证券业务，开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。上述日常关联交易均因公司正常业务经营所产生，有助于公司业务开展及提升公司总体竞争力。

　　（二）上述日常关联交易按照市场化原则定价，定价公平、合理，公司与关联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司和股东整体利益的情形。

　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司的业务经营不会因此对关联方形成依赖。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2023年4月21日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2023-010

　　首创证券股份有限公司

　　第一届董事会第三十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会第三十二次会议于2023年4月10日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2023年4月20日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事9名；实际出席董事9名，其中现场出席的董事7名，以视频方式出席的董事2名。

　　本次会议由董事长苏朝晖先生主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年工作总结与2023年工作计划>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年年度报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年年度报告》和《首创证券股份有限公司2022年年度报告摘要》。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度财务决算报告>的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于审议公司2022年年度利润分配预案的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年年度利润分配预案公告》。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年度财务预算报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于审议公司2023年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案》

　　1.同意公司2023年度自营投资业务规模不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限。其中，公司自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的80%；公司自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的400%。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计规模计量口径参照监管标准，年度期间若监管标准发生变化，以上内容将调整为监管最新标准。上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行；上述额度不包括公司因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

　　2.同意提请公司股东大会授权董事会、并由董事会转授权经营管理层，在符合监管机构有关自营管理、风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司自营投资业务规模。

　　上述自营投资业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模大小取决于开展业务时的市场状况。

　　3.上述事项自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的自营投资业务配置规模议案时止。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于审议公司2023年度信用业务配置规模有关事宜的议案》

　　1.同意公司2023年度信用交易业务规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券、股票质押式回购业务和约定购回式证券交易等）不超过净资本的100%。

　　2.同意授权公司经营管理层，在符合监管机构有关信用业务管理、风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司信用交易业务规模。

　　上述信用交易业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模的大小取决于开展业务时的市场状况。

　　3.上述事项自董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的信用业务配置规模议案时止。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（八）逐项审议通过《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的公告》。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了事前认可及同意的独立意见。

　　公司保荐机构出具了核查意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：关联董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度外部审计工作总结>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度内部审计工作总结及2023年计划>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度反洗钱审计报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度合规报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度反洗钱工作报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度风险管理报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年风险偏好政策>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度法治建设工作总结>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度信息技术管理专项报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十九）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年信息技术重点工作计划>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度企业文化建设工作推进与落实情况>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度廉洁从业管理工作报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会工作报告>的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会战略委员会履职情况报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十五）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会薪酬与提名委员会履职情况报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十七）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度董事会风险控制委员会履职情况报告>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十八）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十九）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2022年度董事考核结果的议案》

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：关联董事分别回避了本议案中对董事个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（三十）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2022年度高级管理人员内部评价结果的议案》

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：关联董事回避了本议案中对同时担任董事和高级管理人员个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（三十一）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2022年度合规负责人考核报告的议案》

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　公司保荐机构出具了核查意见，公司聘请的会计师事务所出具了鉴证报告。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2022年度资产减值准备财务核销情况的专项说明>的议案》

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十五）审议通过《关于审议公司会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　公司独立董事根据相关规定对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十六）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2023年第一季度报告>的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十七）审议通过《关于制定<首创证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十八）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司内部审计管理规定>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十九）审议通过《关于修订<首创证券股份有限公司违规经营投资责任追究办法>的议案》

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四十）审议通过《关于审议公司转让中证机构间报价系统股份有限公司全部股权的议案》

　　同意公司转让所持有的中证机构间报价系统股份有限公司全部股权，并授权经营管理层按照相关规定办理具体转让手续。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四十一）审议通过《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　1.同意召开公司2022年年度股东大会；

　　2.同意授权公司董事长择机确定公司2022年年度股东大会具体召开时间、地点，并由公司董事会秘书安排向公司全体股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2023年4月21日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券         公告编号：2023-015

　　首创证券股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更是首创证券股份有限公司（以下简称公司）根据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的相关文件而进行的相应变更，预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　2022年11月30日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕31号）（以下简称《企业会计准则解释第16号》），对“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”等会计政策内容进行了规范说明。

　　（二）变更前后公司采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司施行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定。

　　本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第16号》相关规定执行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的各项具体会计准则、企业会计准则应用指南及其他相关规定执行。

　　（三）变更日期

　　根据财政部《企业会计准则解释第16号》的要求，公司结合自身实际情况，对原会计政策作相应变更，并按照上述文件规定的施行日开始执行会计准则，即“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行。

　　公司于2023年4月20日召开第一届董事会第三十二次会议一致审议通过了《关于审议公司会计政策变更的议案》，独立董事对此议案发表同意的独立意见。本事项属于董事会审批权限，无需提交公司股东大会审议。

　　二、本次变更会计政策的具体情况及对公司的影响

　　（一）本次会计政策变更具体情况

　　关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理：对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，不适用《企业会计准则第18号—所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号—所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

　　（二）会计政策变更对公司财务报告的主要影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部新颁布的《企业会计准则解释第16号》的相关规定进行的合理变更，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　三、独立董事、监事会对本次会计政策变更的结论性意见

　　（一）独立董事的意见

　　独立董事认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关通知要求和公司的实际情况进行的，使得公司的会计政策符合财政部、中国证监会等相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。同意公司本次会计政策变更事项。

　　（二）监事会的意见

　　监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规定和公司的实际情况进行的，使得公司的会计政策符合财政部、中国证监会等相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司、股东，特别是中小股东的合法权益的情形。同意公司本次会计政策变更事项。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2023年4月21日