陕西盘龙药业集团股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：002864          证券简称：盘龙药业       公告编号：2023-054

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议通知于2022年4月10日以邮件方式向各位董事、独立董事发出。

　　2.本次会议于2022年4月20日上午9:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯相结合方式进行。

　　3.本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。

　　4.公司董事长谢晓林先生主持了本次会议。

　　5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过了《关于<2022年年度报告>及<2022年年度报告摘要>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　《2022年年度报告》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　2.审议并通过了《关于<总经理2022年度工作报告>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　与会董事认真听取了公司总经理所作的《总经理2022年度工作报告》，认为该报告客观、真实地反映了2022年度公司在落实董事会、股东大会决议以及生产、经营、管理等各方面严格执行公司各项制度等方面所作的工作和成绩。

　　3.审议并通过了《关于<董事会2022年度工作报告>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会2022年度工作报告》。

　　公司独立董事人牛晓峰先生、任海云女士、焦磊鹏先生及2022年度时任独立董事李俊德先生向董事会提交了《独立董事2022年度述职报告》，并将在公司2022年年度股东大会上述职。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　4.审议并通过了《关于<2022年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度财务决算报告》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　5.审议并通过了《关于<2023年度财务预算报告>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度财务预算报告》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　6.审议并通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2022年度利润分配预案的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　7.审议并通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　为了保持公司审计工作的连续性，根据公司的实际情况和审计工作的需要，董事会同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期为一年。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘公司2023年度审计机构的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　8.审议并通过了《关于2023年度董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　2023年度，董事薪酬方案如下：不在公司担任经营管理职务及不承担经营管理职能的非独立董事不领取董事薪酬；在公司任职的董事根据其所任具体职务按照公司薪酬制度确定，不另行领取董事津贴；公司独立董事津贴为每人每年8万元；个人所得税由公司按照规定代扣。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　9.审议并通过了《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了《陕西盘龙药业集团股份有限公司内部控制审计报告》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　10.审议并通过了《关于公司<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，保荐机构对此事项出具了专项核查报告，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了鉴证报告，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　11.审议并通过了《关于公司2023年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　关联董事谢晓林先生、谢晓锋先生对本项议案回避表决。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2023年度日常性关联交易预计的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　12.审议并通过了《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的公告》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　13.审议并通过了《关于公司2022年度社会责任报告的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司2022年度社会责任报告》。

　　14.审议并通过了《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于会计政策变更的公告》。

　　15.审议并通过了《关于提请召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　公司定于2023年5月19日召开陕西盘龙药业集团股份有限公司2022年年度股东大会。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于召开公司2022年年度股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　1.第四届董事会第九次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：002864          证券简称：盘龙药业       公告编号：2023-055

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议通知于2023年4月10日以邮件方式向各位监事发出。

　　2.本次会议于2023年4月20日下午14:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场召开的方式进行。

　　3.应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　4.公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。

　　5.本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议并通过了《关于<2022年年度报告>及<2022年年度报告摘要>的议案 》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2022年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2022年年度报告》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），其摘要详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告摘要》。

　　2.审议并通过了《关于<监事会2022年度工作报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事会2022年度工作报告》。

　　3.审议并通过了《关于<2022年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　经审议，监事会认为：《2022年度财务决算报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未损害公司股东的利益。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度财务决算报告》。

　　4.审议并通过了《关于<2023年度财务预算报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　经审议，监事会认为：《2023年度财务预算报告》以2022年度经审计的经营业绩为基础，根据公司2023年度经营计划编制，不代表盈利预测及承诺，在诸多因素影响下，公司盈利与否存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度财务预算报告》。

　　5.审议并通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　经审议，监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2022年度利润分配预案的公告》。

　　6.审议并通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　为了保持公司审计工作的连续性，根据公司的实际情况和审计工作的需要，董事会同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期为一年。

　　监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项财务审计工作，同意通过该议案。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的公告》。

　　7.审议并通过了《关于2023年度监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　根据公司实际情况，2023年度监事薪酬方案如下：公司监事根据其本人在公司所任具体职务，按照公司薪酬制度领取薪酬，不领取监事津贴。

　　8.审议并通过了《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行及监督，《2022年度内部控制自我评价报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　9.审议并通过了《关于公司<2022年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　10.审议并通过了《关于公司2023年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司预计的2023年度关联交易是在关联各方平等协商的基础上按照市场原则进行，不存在损害公司及其他股东利益的情形。公司董事会在审议此议案时，表决程序合规、合法，未有违规情形，未有损害股东和公司权益情形，且符合监管部门及有关法律、法规、《公司章程》的规定。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2023年度日常性关联交易预计的公告》。

　　11.审议并通过了《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案需提交2022年年度股东大会审议。

　　议案内容：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《中国共产党章程》和其他有关规定，公司拟对《公司章程》的部分条款进一步修订。

　　12.审议并通过了《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于会计政策变更的公告》。

　　三、备查文件

　　1.第四届监事会第七次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

　　2023年4月22日