河南仕佳光子科技股份有限公司 关于公司2022年度募集资金存放 与使用情况的专项报告

　　证券代码：688313           证券简称：仕佳光子         公告编号：2023-010

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币10.82元，此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万元，扣除发行费用人民币5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。前述募集资金已经全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

　　1、以前年度已使用金额

　　截至2021年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目24,143.29万元，尚未使用的金额为21,413.69万元（其中未使用募集资金结余1,846.47万元，理财产品占用资金18,500.00万元，专户存储累计利息扣除手续费262.15万元，理财收益805.07万元）。

　　2、本年度使用金额及当前余额

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《河南仕佳光子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度于2019年9月1日经本公司董事会第二届第五次会议审议通过。

　　根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户储存监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2022年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户储存监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

　　说明：由于公司对“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”的实施主体进行变更，2021年5月，公司将中国农业银行股份有限公司鹤壁淇滨支行（16431101040013620）账户注销，并开设中原银行股份有限公司鹤壁分行（410601010110000757）作为募集资金专项账户。

　　鉴于公司在中国建设银行股份有限公司鹤壁淇滨支行、中原银行股份有限公司鹤壁分行开设的募集资金专户中的募集资金已全部使用完毕，因此该募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已于2022年9月16日办理完毕上述三个账户的注销手续。该账户注销后，公司与保荐机构、上述两家银行签署的《募集资金专户储存监管协议》相应终止。详见公司2022年9月17日在上海证券交易所网站发布的《关于注销募集资金账户的公告》（公告编号：2022-055）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况。

　　本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年9月6日，公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币28,000.00万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。详情见公司2021年9月7日披露在上交所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（公告编号：2021-028）。

　　公司累计使用180,700.00万元暂时闲置募集资金购买理财产品，取得投资收益985.79万元，截至2022年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品全部到期，理财产品的本金及收益已归还至本公司的募集资金账户。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　公司于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向社会公开发行普通股（A股）股票募投项目“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”均已达到预定可使用状态，为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，根据相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募投项目结项后的节余募集资金永久性补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。详情见公司2022年8月20日披露在上交所网站的《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资产的公告》（公告编号：2022-043）

　　2022年9月5日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。

　　募集资金节余金额为14,524.25万元，主要系：1、在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节和付款进度，合理配置资源，最大限度节约了项目资金；2、在保证功能和性能满足企业需求的前提下，尽可能用国产设备替代进口设备等物资，减少了募投项目资金的支出； 3、在募集资金用途和募投项目支出范围内，为了尽快扩大产能和快速响应产品产销需求，通过对原有厂房等设施的改造，减少或节约新建项目的投资。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2022年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、变更募投项目实施主体的情况

　　根据公司2021年3月22日召开的第二届董事会第十四次会议的决定，“年产 1,200 万件光分路器模块及组件”项目的实施主体由河南仕佳光电子器件有限公司（以下简称“仕佳器件”）变更为本公司，随即将仕佳器件原先的募投资金专户（中国农业银行股份有限公司鹤壁淇滨支行，账号为16431101040013620）进行了销户，其账户的资金余额1,898.36万元转入了本公司新开立的募集资金专户（中原银行股份有限公司鹤壁分行账号为410601010110000757）。

　　六、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　截至2022年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　七、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2022年度，本公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

　　八、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为，仕佳光子公司董事会编制的2022年度专项报告符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了仕佳光子公司2022年度募集资金的存放和实际使用情况。

　　九、保荐机构专项核查报告的结论性意见

　　经核查，仕佳光子2022年度募集资金的管理及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与发行人已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对仕佳光子在2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

　　十、上网公告附件

　　（一）《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》

　　（二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于河南仕佳光子科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　附件1：

　　2022年度募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币 万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号），上市公司使用闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，在上表的“对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”中填写。科创板上市公司募集资金使用应符合国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科技创新领域。

　　《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）第二十七条：当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，上市公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

　　注5：补充流动资金截至期末累计投入金额超出承诺投入金额，原因是利息收入、理财产品收益产生的90.32万，故比例为102.01%。

　　证券代码：688313        证券简称：仕佳光子        公告编号：2023-012

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于2022年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022年度计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备的情况概述

　　根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2022年12月31日的财务状况，本着谨慎性原则，公司及子公司对截至2022年12月31日的资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2022年度确认的资产减值损失和信用减值损失总额为2,134.33万元。具体情况如下表所示：

　　单位：人民币元

　　二、计提资产减值准备事项的具体说明

　　（一）信用减值损失

　　公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款和其他应收款进行了减值测试并确认减值损失。经测试，公司2022年度冲回信用减值损失金额91.84万元。

　　（二）资产减值损失

　　资产负债表日，公司对存货进行全面清查及评估后，以存货成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。在评估存货可变现净值时，管理层考虑了存货的持有目的、资产负债表日后销售情况及存货的库龄等影响。经测试，2022年第四季度计提存货跌价损失金额1,511.74万元，2022年全年计提存货跌价损失金额共计2,226.16万元。

　　三、本次计提减值准备对公司的影响

　　公司本次计提信用及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关政策的规定，真实、客观地反映了公司资产的实际情况。合计对2022年度合并利润总额影响2,134.33万元（合并利润总额未计算所得税影响）。

　　四、专项意见

　　（一）审计委员会意见

　　董事会审计委员会对公司《关于公司2022年度计提资产减值准备的议案》进行了讨论及审议，认为公司本次计提资产减值准备，是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司实际资产状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　（二）董事会意见

　　公司依据实际情况进行资产减值准备计提，符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公允地反映了公司的资产状况，公司董事会同意公司本次计提资产减值准备的事项。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事认为公司本次计提资产减值损失符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定。计提减值损失后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况，因此，我们同意公司2022年度计提资产减值准备。

　　（四）监事会意见

　　监事会认为公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合公司资产及经营的实际情况计提减值准备，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司监事会同意公司本次计提资产减值准备的事项。

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　证券代码：688313          证券简称：仕佳光子       公告编号：2023-014

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于2023年4月21日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任姚俊女士为公司证券事务代表（简历见附件），协助董事会秘书处理公司股份管理和信息披露等事项。任期至本届董事会任期届满之日止。

　　姚俊女士获聘后，尚需取得《上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书》，承诺将于近期参加上海证券交易所科创板董事会秘书资格培训。

　　姚俊女士的联系方式：

　　通讯地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号

　　电话：0392-2298668

　　传真：0392-2276819

　　邮箱：ir@sjphotons.com

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　附件：姚俊女士简历

　　姚俊，女，1989年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级会计师。曾任职于上海东峻税务师事务所、北京广大泰祥自动化技术有限公司，2015年3月入职仕佳光子，历任公司会计、财务经理、预算经理、公司总账，2021年3月至今，任公司总经理办公室副主任。

　　截至目前，姚俊女士未持有公司股份，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所惩戒的情形，亦不属于失信被执行人。

　　证券代码：688313        证券简称：仕佳光子        公告编号：2023-015

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开时间：2023年5月15日  13 点30分

　　召开地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号仕佳光电子产业园研发楼二楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月15日

　　至2023年5月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第八次会议审议通过，相关公告已于2023年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2022年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、7、8

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年5月14日（上午10：00-12：00，下午13：00-17：00）

　　（二）登记地点：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号仕佳光电子产业园研发楼二楼会议室

　　（三）登记方式：

　　1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示代理人的证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续；

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记须写股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。

　　2、本次股东大会拟出席现场会议股东自行安排交通、住宿等费用。

　　3、联系方式

　　公司地址：河南省鹤壁市淇滨区延河路201号

　　联系电话：0392-2298668

　　联系人：赵艳涛、姚俊

　　特此公告。

　　河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　河南仕佳光子科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月15日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：688313                            公司简称：仕佳光子

　　河南仕佳光子科技股份有限公司

　　2022年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分，请投资者注意投资风险。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是     √否

　　7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税）。公司不送红股，不进行资本公积转增。截至2022年12月31日公司总股本458,802,328股，扣减回购专用证券账户中股份数5,000,000股，以此计算预计派发现金红利总额为人民币22,690,116.40元（含税）。

　　根据《上市公司股份回购规则》规定，“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算”，公司2022年度以集中竞价方式回购公司股份金额为51,106,474.87元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。因此，公司2022年度拟以现金分红金额为73,796,591.27元占公司2022年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的114.78%。

　　公司上述利润分配方案已经公司第三届董事会第十一次会议以及第三届监事会第八次会议审议通过，尚需公司2022年年度股东大会审议通过。

　　8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司主营业务覆盖光芯片及器件、室内光缆、线缆材料，主要产品包括PLC光分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品、DFB激光器芯片系列产品、光纤连接器、室内光缆、线缆材料等。主要应用于骨干网和城域网、光纤到户，数据中心、4G/5G建设。

　　(二) 主要经营模式

　　1、销售模式

　　公司主要通过对接下游厂家及终端用户、以直销方式进行销售。公司主要通过现有客户推荐、展会、宣传、客户经理对业务领域及渠道的拓展等方式寻求新客户。公司营销中心下设市场商务部与技术支持部等部门，营销中心主要负责对接客户，参与新客户的开发与老客户的维护，并将客户需求及时反馈给市场商务部。市场商务部负责在接到订单需求反馈后及时统筹生产、物资等相关部门，同时承担跟单、售后、技术支持、市场信息收集与调研、定价管理、产品宣传等工作。在产品定价策略上，公司结合市场供求状态、产品的技术先进性、制造工艺的复杂程度、产品制造成本等因素，经过与客户谈判协商后，确定产品价格。

　　2、生产模式

　　公司光纤连接器、室内光缆、线缆材料等产品为定制化产品，公司采用“以销定产”模式，在取得客户订单后依据订单要求投料生产。公司PLC分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品的生产周期较长，有一定的交付压力，但在产品规格经客户导入定型后变动较小，公司根据市场情况或客户预期订单提前制订计划做生产储备。其中，公司晶圆、芯片、器件生产模式属于垂直一体化的IDM模式，覆盖了芯片设计、晶圆制造、芯片加工、封装测试全流程，设计、制造等环节协同优化，有利于公司充分发掘技术潜力，也有利于公司率先开发并推行新技术。

　　3、采购模式

　　在供应商选择方面，公司制定了供应商管理制度，对供应商选定程序、价格控制机制、跟进措施进行了详细的规定。物资部通过展会、行业介绍等方式寻找潜在的供应商，组织对供应商的能力进行调查，收集供应商技术资料等，要求供应商提供样品，送技术研发部进行测试和验证。质量管理部根据物资部提交的供应商资料、技术研发部测试和验证的结果等，综合进行判定并确定合格供应商。

　　公司根据生产计划，综合考虑产品定价、产品质量、付款方式、供货能力等诸多因素，经审批后与相关供应商订立采购协议。同时，公司持续监控及评估现有及潜在供应商能否满足公司的要求及标准。公司对供应商进行定期考核，综合考虑原材料质量、交货期、后期服务、价格等因素，进行动态管理。

　　4、研发模式

　　公司以市场需求导向为主，利用无源和有源两大工艺平台能力和产业化技术，结合业务结构、行业特点，改造优化现有产品及确定新产品研发方向，并成立研发项目组。公司研发活动由研发项目经理牵头，技术研发部、营销中心、质量管理部、物资部等协同配合。对于新产品开发，项目组在样品阶段根据产品设计和开发计划书的安排，组织有关部门人员对设计和开发方案进行评审。设计方案评审通过后，项目组对设计开发进行验证和评审工作。样品研发成功后，公司验证产品批量重复性、可靠性等性能，当内部评审产品性能及可靠性达到研发目标时，与客户经理一同将样品送至客户进行性能及可靠性测试等验证，并根据客户反馈报告，进行设计及工艺改进，实现产品定型，完成产品导入。在新产品逐步量产过程中，技术研发部持续开展中等规模工程验证，进行工艺改进及良率提升，直至形成稳定的大规模批量生产能力。考虑到光芯片研发周期长，不确定性因素较多，为提升研发效率，公司在光芯片领域积极与国内主流科研机构开展合作。自2010年12月以来，公司与中科院半导体所保持长期良好的合作研发关系。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1）行业的发展阶段、基本特点

　　仕佳光子所处行业为光通信行业。主营产品包括PLC光分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品、DFB激光器芯片系列产品、光纤连接器、室内光缆、线缆材料等。主要应用市场为数据中心市场和电信市场。目前，全球光纤接入网建设已进入千兆入户建设阶段，随着接入速率提高，光纤到房间（FTTR）进入规模部署阶段，国外光纤到户进入新一轮建设高潮；数据中心从100G/200G 互连逐渐升级到400G/800G光互连，且1.6T光互连模块也有样机，更高速率的CPO封装形式也在快速发展；随着电信市场相干通信由100G向400G升级，大容量、多通道、宽带宽DWDM AWG芯片及模块需求也在增长，未来光芯片及器件、光纤光缆将迎来新的发展机遇。

　　（1）电信市场

　　随着互联网的快速发展，远程办公、在线学习等互动语音业务需求急速增加，加快“双千兆城市”建设刻不容缓。2021年3月，工信部印发了《“双千兆”网络协同发展行动计划（2021-2023年）》，开展大规模建设10G PON，计划用三年时间，基本建成全面覆盖城市地区和有条件乡镇的“双千兆”网络基础设施。2022年9月5日，在“第二届F5G千兆全光家庭高峰论坛暨华为FTTR新品发布会”上，中国信息通信研究院发布了《FTTR光纤到房间白皮书(2022年)》，FTTH发展进入一个新的台阶，2023年将是FTTR规模部署重要的一年，推动接入网市场需求再创新高。

　　海外市场，根据光纤在线的报告，美国正处于FTTH部署的热潮，将在2024-2026年达到顶峰，并持续整个十年；德国电信明确2024年实现1,000万个光纤到户（FTTH）线路，同时与澳大利亚投资者组建合资企业，计划2028年在大部分农村地区实现400万个光纤到户连接；2022年6月，英国最大的独立运营商中立的全光纤平台—CityFibre宣布融资49亿英镑，全部用于光纤到户（FTTH）扩张计划，将实现800万户家庭、80万家企业、40万个公共部门站点和25万个5G接入点；2022年6月，西班牙电信融资10亿欧元，用于加快光进铜退部署；2022年8月，奥地利联邦政府计划在2026年之前总计追加14亿欧元投资用于基础网络设施建设，计划到2030年实现光纤网络全覆盖；2022年9月，以色列通信局表示：正在考虑关闭旧的铜线网络，并将所有通信服务转移到更新的光纤基础设施上；2022年11月，阿塞拜疆数字发展和交通部表示：预计2024年底前，将实现光纤互联网全覆盖，最低网速为25M。根据Omdia预测，2027年全球PON设备市场将超过180亿美元。

　　除此之外，在双千兆网络建设提速的拉动下，我国光纤光缆产业迎来了全新的发展机遇。中国联通研究院认为，无论是“东数西算”工程的启动，还是双千兆网络建设的推进，抑或千兆城市的加速落地，都会促进光纤光缆需求的增长。

　　目前我国5G发展已经走在世界前列，2023年初，信通院发布了《中国5G发展和经济社会影响白皮书（2022年）》显示，中国5G网络基本完成城乡室外连续覆盖。截至2022年11月底，我国累计开通5G基站总数达228.7万个。目前已建成规模最大、技术最先进的5G网络，5G基站超过234万个，5G移动电话用户超过5.75亿户。2023年，我国将新建开通5G基站60万个。

　　根据Omdia发布的2022年第一季度的100G+相干光设备端口报告显示，波分复用(WDM)市场中，400G端口出货量快速增长。Omdia预测，未来五年WDM市场中400G端口出货量的复合年增长率(CAGR)将达到31.5%，其中400G端口将成为主流选择。根据LightCounting预测，5G中10G光模块发货量从2022年210万片增长到2027年的306万片，5年复合增长率（CAGR）为7.68%。

　　受惠于国内5G 产业链主要环节加速成熟，5G应用场景不断丰富，数通网向更大流量迭代带动光模块、光纤光缆新的需求增长。在相关政策支持以及5G商用进程的推进下，大规模的通信网络建设和改造将对光通信上下游产业形成有力拉动，基于通信网络建设的各种光纤光缆产品将迎来更大的市场前景。

　　（2）数通市场

　　互联网数据中心在上世纪90年代初期开始出现，当时主要用于提供网络接入和服务器托管服务。伴随着云计算、大数据、人工智能等信息技术的快速发展和传统产业数字化的转型，全球数据量呈现几何级增长。数据中心作为最重要的基础设施之一，其架构和速率随需求爆发式增长。根据LightCounting的预测数据，1G、10G、40G 数通光模块发货量从2023年开始下降，25G、100G、400G和800G光模块的发货量保持增长；从数据中心网络架构的演进看，10G/40G CLOS架构已经落伍，目前国内互联网公司以25G/100G CLOS架构为主，北美互联网公司开始向 100G/400G CLOS以及更先进的800G网络架构演进。

　　根据Dell'Oro发布的报告，全球数据中心资本支出在2022年增长了15%，达到2,410亿美元。2021年7月，工信部发布《新型数据中心发展三年行动计划（2021-2023年）》，指出“到2023年底，全国数据中心机架规模年均增速保持在20%左右”。2022年以来全国10个国家数据中心集群中，新开工项目25个，带动各方面投资超过1,900亿元人民币。根据中国IDC圈历年发布的《中国IDC产业发展研究报告》数据显示，中国数据中心的市场规模从2016年的715亿元人民币增长至2021年的3,013亿元人民币，复合增速高达33.4%，预计2023年中国数据中心的市场规模将达3,636.3亿元人民币。

　　资料来源：《能源数字化转型白皮书（2021)》、中商产业研究院整理

　　2）行业的主要技术门槛

　　光芯片处于光通信产业链的核心位置，技术要求高，工艺流程复杂，存在研发周期长、投入大、风险高等特点，具有较高的进入壁垒，占据了产业链的价值制高点。光芯片的研发生产过程涉及半导体材料、半导体物理、量子力学、固体物理学、材料学、激光原理与技术等诸多学科，需要综合掌握外延、微纳加工、封装、可靠性等多领域技术工艺，并加以整合集成，属于技术密集型行业。随着信息需求的不断增大，要求的光芯片需求朝着更高功率、高快速率、光电集成等发展趋势；新产品、新应用的不断涌现，对光芯片的制造封装工艺等方面提出了更高的技术要求，同时光芯片差别化应用领域的快速拓展，激光雷达、气体传感、生物监测、环境监测等跨领域的产品需求，对设计对接、应用对接都有很高的要求，在一些传统领域的量产导入等方面，传统光通信企业可靠性要求等非常高，需要较长的导入时间。因此，本行业对新进入者有较高的技术壁垒。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　仕佳光子主营产品中的PLC分路器芯片系列产品、AWG芯片系列产品、DFB激光器芯片系列产品属于光芯片产业，处于产业链的核心位置，技术要求高，工艺流程复杂，存在研发周期长、投入大、风险高等特点，具有较高的进入壁垒，占据了产业链的价值制高点。

　　（1）行业竞争格局

　　光芯片是光通信产业链核心环节。美日等发达国家光芯片技术领先，国内光芯片企业追赶较快，目前全球市场由美中日三国占据主导地位，部分中国光芯片企业已具备领先水平，随着技术提升和市场地位提高，竞争力将进一步增强。中国光芯片市场规模增速领先，占全球市场份额持续提升。根据 ICC 预测，2019-2024年，中国光芯片厂商销售规模占全球光芯片市场的比例将不断提升。随着全面部署新一代通信网络基础设施，全面推进5G移动通信网络、千兆光纤网络、骨干网、IPv6、移动物联网、卫星通信网络等的建设或升级，数据中心建设和发展，持续助力光芯片市场规模增长，光芯片国产化进度加快，中国将成为全球增速最快的地区之一。

　　1）无源芯片/器件

　　在光纤接入网建设进入千兆入户及光纤到房间（FTTR）阶段，核心的均分光分路器及非均分光分路器芯片及模块由分散、零星生产向规模化、低成本化发展，全球光分路器封装仍然集中在我国，且国产芯片占据主要份额，进口芯片份额逐渐减小。FTTR建设主要由国内设备商主导，非均分光分路器芯片及模块的生产和需求处于起步阶段，未来将向国外扩展。

　　数据中心高速光模块逐渐向400G、800G、1.6T发展，且硅光、薄膜铌酸锂等新技术在光模块应用中越来越广泛。中国企业在全球前十的光模块企业中所占比重逐步上升，对国内配套的核心元器件发展起到了促进作用，国内产业界对光电子芯片核心技术的突破，得到了国内外光模块企业的认可。

　　二氧化硅平面光路（PLC）光分路器、O波段CWDM AWG及LAN WDM AWG、DWDM AWG 晶圆、芯片、组件及模块是光纤接入、数据中心、骨干及城域网重要的基础性元件，晶圆厂主要分布在中国、美国、欧洲、日本、韩国，且国内晶圆厂生产产能及市场份额在逐年增加，成为全球PLC光分路器及AWG主要生产基地。

　　2）有源芯片/器件

　　根据和弦产业研究中心（简称“C&C”）发布的《2022-2026年光通信用光芯片市场调查报告》显示，2022年全球光芯片市场规模达到175亿元人民币，同比2021年增长了8.69%。

　　当前，我国光芯片企业已基本掌握10G及以下速率光芯片的核心技术，依靠封装优势在中低端市场已形成较强影响力，在EML方面，依然依赖于进口，但随着需求量的持续增加，预计2023年可以看到更多的中国光芯片厂商推出EML芯片并占据一定的市场空间。

　　数据中心市场随着海外云厂商光互联的持续升级，今年有望迎来800G部署的元年。而数据中心市场的25G 及以上DFB/EML/APD等光芯片依然由海外厂商所主导，但国内光芯片企业已经开始逐步切入知名的光模块厂商，预计2023年有望进一步突破。国产光芯片在数通市场的成长空间广阔，也是未来实现突破的重点市场。

　　（2）行业地位

　　1）无源芯片/器件

　　公司是全系列光分路器、AWG芯片、模块自主开发及生产企业，已开发出20余种均分光分路器，近年来开发出FTTR非均分光分路器，是国内外知名的光分路器芯片制造企业，得到全球客户的广泛认可。DWDM AWG已进入国内主要设备供应商，且已批量供货，在骨干及城域网200G、400G相干通信中，40通道、100GHz AWG芯片及模块批量出货，并向国外系统设备商批量供货，DWDM AWG模块供货能力逐步提升。CWDM AWG和LAN WDM AWG组件已在全球TOP10光模块企业中得到应用，在100G、200G高速光模块中占有重要份额，400G和800G平行光组件得到批量应用，AWG组件也逐步得到认证和小批量使用。

　　2）DFB激光器芯片/器件

　　针对DFB激光器芯片，公司已建立了包含外延生长、光栅制作、条形刻蚀、端面镀膜、划片裂片、特性测试、封装筛选和芯片老化的完整工艺线，经过持续研发投入和工艺优化，成为国内少数掌握MQW有源区设计、MOCVD外延、电子束光栅、芯片加工、直至耦合封装的全产业链DFB激光器芯片生产企业。2022年，公司DFB芯片出货量比去年增长约50%，在接入网已经稳定批量供货，成为重要供应商。此外，公司对DFB激光器的新应用场景进行了开发，包括：数据中心硅光用的连续波激光光源及器件、激光雷达配套的光源、气体传感领域等，部分产品进入送样阶段，部分产品已形成小批量订单。

　　3）室内光缆

　　公司在3G/4G基站射频拉远光缆技术的基础上，已自主开发了配线结构和中心管结构的5G基站用新型射频拉远光缆，其中部分产品已形成批量销售；公司开发了多款单芯引入光缆，部分产品形成批量销售；在FTTR领域，公司已成功开发两种材质的蝶形隐形光缆，目前已小批量销售。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）千兆接入及FTTR部署稳步推进，50G PON技术逐步成熟

　　自2021年工信部印发了《“双千兆”网络协同发展行动计划（2021-2023年）》，开展大规模建设10G PON，截至2022年底， “双千兆” 网络覆盖广度深度持续拓展。我国已建成全球规模最大的光纤和移动宽带网络，光缆线路总长度达到5,958万公里，比上年末净增477万公里，建成具备千兆服务能力的10G PON 端口数达1,523万个，较上年末接近翻一番水平。

　　FTTR是千兆时代下家庭网络的新型覆盖模式，它是在FTTH（光纤到户）的基础上，再将光纤布设进一步扩展到每一个房间，让每一个房间都可以达到千兆光纤网速。FTTR全屋智能千兆光纤，采用万兆光猫1拖N的模式，无论在楼道还是进房间，全部采用光纤接用，传输能力强、传输速率更高、网线寿命更长，能够支持千兆上网；穿墙能力更强，降低了信号衰减，让光纤能够铺设至每一个房间，实现真正的全屋Wi-Fi6，千兆无盲区覆盖，让家庭中的每个人在家中每个地点都能享受到千兆宽带带来的最佳的上网体验。2022年FTTR在全国各省均有试点部署，2023年大规模部署，将推动非均分光分路器需求。

　　50G PON将是继10G PON后又一个光纤接入的技术，其接入节点、上网速率将进一步提高，随着OLT、ONU波长分配及速率的确定，光模块及布线方案逐步成熟，将拉动公司光分路器、激光器等接入网产品长期需求。

　　（2）数据中心400G/800G光模块进入应用，1.6T光模块样品推出，CPO技术同步发展

　　2022年，脸书需求驱动的200G光模块需求增长，亚马逊和谷歌400G需求量持续保持高增长，数通行业收入有望保持进一步增长；800G产业链逐渐成熟，伴随AI对算力需求的拉动，数据中心作为算力基础设施长期受益，谷歌800G光模块需求逐渐放量。1.6T可插拔光模块已有较为成熟的8*200G主流方案，并有光模块样品。

　　LightCounting预计，2022年五大云公司的光模块采购同比增长14%。前五大云公司的光模块采购预计从2021年的32亿美元增加到2027年的72亿美元，年复合增长率（CAGR）为14%，对CPO的市场规模给出了积极的预测：CPO将于2024至2025年开始商用，2026至2027年规模开始上量，主要应用于超大型云服务商的数通短距场景。

　　（3）DWDM AWG由C波段向L波段扩展，响应谱带宽向超宽带发展

　　为满足高速、大容量通信需求，近几年，骨干网和城域网由100Gbps相干向200/400Gbps升级，并增加通信带宽，AWG芯片由C波段向C++、L++波段扩展，通道间隔由100GHz增加到150GHz、300GHz。且随着骨干网单波传输速率由相干100Gbps向200/400Gbps及更高速率升级，对波特率和带宽要求越来越高。

　　（4）有源器件/模块向更高速发展

　　在光通信及数据中心传输流量增长的推动下，有源器件、模块经历了从2.5G、10G、100G、200G、400G快速升级，并向800G、1.6T、3.2T演进。DFB激光器芯片系列有源器件、模块中电信号转换为光信号的核心芯片。在光纤到户EPON及GPON中，目前以2.5G芯片为主。随着10G PON的部署，以及新扩展波长的光网络单元（ONU端）2.5G及光线路终端（OLT端）10G激光器芯片将成为主要芯片。在数据中心建设中，粗波分O波段25G激光器芯片需求旺盛，目前虽然主要由美国、日本光芯片企业掌握相关技术，但国内企业有所突破。同时，随着5G建设的实施，25G DFB激光器芯片迎来新一轮迭进需求。此外，EML芯片技术、硅光技术、相干技术、高阶调制技术在更高速的器件模块中的作用愈加明显。

　　（5）ChatGPT所代表AI 技术突破对光芯片发展影响深远

　　2022年11月，OpenAI公司发布了ChatGPT（Chat Generative Pre-trained Transformer, 聊天生成预训练转换器），显示了新一代AI技术拐点的到来，主要源于底层算法的技术突破，进入算法的“大模型“时代，使得AIGC将要广泛应用，以AI为代表的科技革命正席卷全球。全产业从信息化、网络化向数字化、智能化过渡，AI是加速数字化应用落地的现象化工具，也是数字时代的“操作系统”，算力基础设施的海量增长和升级换代将成为必然趋势，对光芯片发展影响深远：AI技术应用的背后是庞大的算力支撑，光纤接入、数据通讯等数据流量的高速增长将直接拉动光模块增量，光芯片作为光模块中最核心的器件将深度受益；AI技术的算力要求催生高速率、大带宽的网络需求，同时数据中心的网络架构由传统三层架构向叶脊架构过渡，意味着光模块需要更快的传输速率和更高的覆盖率，都将有力推动光芯片的技术升级和更新换代。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　第二季度起营业收入有所增长，第四季度部分产品销售未达预期，营业收入有所下降。同时，公司在第四季度对存货跌价准备、应收账款坏账准备等均进行了更为审慎的判断。受上述因素影响，公司第四季度归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较前三个季度都有较大幅度的下滑。尽管如此，得益于应收账款的严格管理，公司经营活动产生的现金流量净额仍然维持着较好态势。

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股东情况

　　4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2022年度公司实现营业收入90,326.23万元，同比增长10.51%；实现归属于上市公司股东的净利润6,429.17万元，同比增长28.16%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,926.76万元，同比增长279.26%；经营活动产生的现金流量净额13,475.19万元，同比增长295.80%；报告期末，公司总资产157,481.14万元，较报告期期初增长0.58%；归属于上市公司股东的所有者权益120,467.88万元，较报告期期初增长0.30%。

　　报告期内，公司的主营业务持续保持光芯片和器件、室内光缆和线缆材料三类业务。主营业务收入88,298.70万元，占比97.76%，其他业务收入2,027.53万元，占比2.24%。2022年度光芯片及器件产品收入43,957.92万元，同比增长21.03%；室内光缆产品收入21,961.63万元，同比下降0.47%；线缆材料产品收入22,379.15万元，同比增长3.09%。

　　报告期内，在全球数据中心建设及接入网市场需求持续加速的推动下，公司出口销售收入继续保持增长，公司境外收入25,605.12万元，同比增长25.87%，占2022年总收入比为28.35%。

　　2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用