东方证券承销保荐有限公司 关于杭州立昂微电子股份有限公司 2022年持续督导年度报告书

　　东方投行作为立昂微首次公开发行股票、2021年非公开发行股票和2022年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法规开展持续督导工作。东方投行持续督导期间为2020年9月11日至2023年12月31日。2022年，东方投行通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对立昂微进行持续督导，具体如下：

　　一、持续督导工作内容

　　2022年保荐机构及保荐代表人对立昂微的持续督导工作具体如下：

　　二、信息披露审阅情况

　　根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，东方投行对立昂微于2022年在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

　　经核查，东方投行认为立昂微信息披露符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等上市公司信息披露相关法律法规的规定。

　　三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

　　经核查，立昂微在2022年持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

　　保荐代表人： 李杰峰  刘铮宇

　　保荐机构：东方证券承销保荐有限公司

　　2023年4月21日

　　证券代码：605358               证券简称：立昂微               公告编号：2023-026

　　债券代码：111010               债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于补选独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”） 于2023年4月21日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》。鉴于公司独立董事宋寒斌先生任期届满已向董事会提出辞职，根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等规定，董事会同意提名王鸿祥先生（简历附后）为公司第四届董事会独立董事，任职期限自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　王鸿祥先生已取得独立董事资格证书，其作为公司独立董事候选人的任职资格尚需经交易所审核，审核无异议后提交股东大会审议。若王鸿祥先生经公司股东大会审议通过当选为公司独立董事，公司董事会同意王鸿祥担任第四届董事会审计委员会召集人、第四届董事会薪酬与考核委员会及第四届董事会ESG委员会成员。

　　公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　附：

　　王鸿祥先生简历

　　王鸿祥，男，1956年3月出生，中国籍，中共党员，无境外永久居住权。厦门大学会计学学士、EMBA 硕士，正高级会计师；自1983年7月至1998年7月，任上海财经大学教师；1998年7月至2016年9月任申能(集团)有限公司副总会计师。现兼任新东方新材料股份有限公司独立董事。

　　证券代码：605358       证券简称：立昂微          公告编号：2023-

　　债券代码：111010       债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.投资者保护能力

　　中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定。

　　中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施1次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。17名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施5次、自律监管措施3次。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人：严海锋，2008年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2015年8月开始在本所执业、2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核过5家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：方立强，2018年成为注册会计师、2015年开始从事上市公司审计、2018年1月开始在本所执业、2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：李宁，2004年成为注册会计师、1998年开始从事上市公司审计、2011年11月开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务；近三年复核过超过6家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　本期审计收费110万元，其中年报审计收费90万元，内控审计收费20万元。

　　上期审计收费85万元，其中年报审计收费65万元，内控审计收费20万元。

　　本期审计费用系根据公司规模，业务复杂程度，预计投入审计的时间成本等因素确定，较上一期审计费用增加25万元，主要系公司规模，子公司数量较上期增加。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了核查并对其2022年度的审计工作进行了总结，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2022年度审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计工作。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2022年度审计报告客观、公允、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，建议继续聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事对续聘会计师事务所发表了事前认可意见：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的业务能力，能够满足公司的审计需求，在审计工作中能够遵循独立、客观、公正的业务准则，出具的审计报告能够客观、公允、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。因此，我们同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　公司独立董事对续聘会计师事务所的议案发表独立意见：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，在2022年度为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了年度审计任务。公司本次续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的决策审议程序合法有效，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。我们同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并提交公司年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议表决情况

　　公司第四届董事会第十八次会议于2023年4月21日召开，会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》：公司拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务报告审计机构，具体审计报酬待股东大会审议通过后由股东大会授权董事会与中汇会计师事务所协商确定。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年 4月 22 日

　　证券代码：605358               证券简称：立昂微             公告编号：2023-

　　债券代码：111010               债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为更加真实、准确地反映杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”） 资产状况和经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，基于谨慎性原则，公司对 2022年12月31日合并报表范围内可能存在减值迹象的资产计提了减值准备。现将相关情况公告如下：

　　一、资产减值准备的计提概况

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对2022年12月31日的各项资产进行了减值迹象的识别和测试，并根据识别和测试的结果，计提了相关资产的减值准备。公司 2022年对各项资产计提减值准备合计为14,026.85万元，具体情况如下表：

　　单位：万元

　　二、资产减值准备计提的具体情况说明

　　（一）信用减值损失

　　根据《企业会计准则》和公司相关政策，对于应收票据、应收账款及其他应收款，本公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间的差额的现值计量其信用损失。当单项应收票据、应收账款及其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将其划分为若干组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况并考虑前瞻性信息，在组合基础上估计预期信用损失。

　　（二）资产减值损失

　　根据《企业会计准则》和公司相关政策，公司的存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货可变现净值，是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。当存货高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。

　　受俄乌危机，地缘政治冲突加剧，美欧通胀引起的加息带来的影响，国际经济增长放缓态势明显，半导体市场需求也受累于全球经济复苏的迟缓，从2022年第三季度开始，公司所处行业市场景气度逐渐偏弱，需求下降，公司部分产品销售受到了不同程度的影响，产能利用率下降，与此同时随着公司收购嘉兴金瑞泓及部分新建产线的完工转产，也一并增加了产品的固定成本,导致部分存货出现减值迹象。出于谨慎角度考虑，公司基于目前可获取信息，对存在减值迹象的存货计提了存货跌价准备。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2022年度计提资产及信用减值准备合计14,026.85万元，导致公司2022年度合并利润总额减少14,026.85万元。本次计提资产减值事项符合《企业会计准则》和相关政策规定，符合公司资产实际情况，能够更加公允地反映公司资产状况，可以使公司的会计信息更加真实可靠，具有合理性，不会影响公司正常经营。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年 4月22日

　　证券代码：605358               证券简称：立昂微               公告编号：2023-

　　债券代码：111010               债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司关于

　　2023年度为控股子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　被担保人名称：浙江金瑞泓科技股份有限公司（以下简称浙江金瑞泓）、金瑞泓科技（衢州）有限公司（以下简称衢州金瑞泓）

　　本年度担保金额及已实际为其提供的担保余额：截至2022年12月31日，公司为控股子公司承担担保责任的担保余额合计为人民币183,065.00万元，2023年公司拟提供的担保额度为不超过人民币34,000.00万元。

　　本公司不存在逾期对外担保

　　一、担保情况概述

　　（一）为保证控股子公司的生产经营对资金的需求，2023年公司需要对控股子公司浙江金瑞泓、衢州金瑞泓的银行授信提供担保，2023年公司拟提供的担保额度为不超过人民币34,000.00万元。

　　（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。

　　2023年4月21日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司2023年度为控股子公司的银行授信提供担保的议案》并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）担保预计基本情况

　　1.在年度预计额度内，控股子公司的担保额度可按照实际情况内部调剂使用。其中，资产负债率为70%以上的控股子公司之间的担保额度可以调剂使用；资产负债率低于70%的控股子公司之间的担保额度可以调剂使用；资产负债率70%以上的控股子公司与资产负债率低于70%的控股子公司之间的各类担保额度不可相互调剂。

　　2. 上述额度为公司2023年度预计的新增担保额度，实际担保金额以签署担保协议发生的金额为准。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人浙江金瑞泓科技股份有限公司

　　注册地点为浙江省宁波市、法定代表人为李刚，经营范围：硅材料、化合物半导体材料、人工晶体材料及半导体器件的研发、生产；集成电路涉及；数据通讯、计算机软件技术开发；高科技项目的技术研究开发、技术咨询服务；自营和代理货物及技术的进出口。浙江金瑞泓注册资本为人民币24,236万元，本公司直接持有其88.49%的股权，另通过全资子公司杭州立昂半导体技术有限公司持有其0.04%的股权，本公司合计持有其88.53%的股权。

　　截至2022年12月31日，浙江金瑞泓经审计的资产总额为325,766.78万元，其中流动资产234,703.86万元、非流动资产91,062.92万元，负债总额为128,360.46万元，其中流动负债115,144.75万元、非流动负债13,215.71万元，净资产总额为197,406.32万元。2022年度，浙江金瑞泓经审计的营业收入为194,012.71万元，净利润为30,609.55万元，经营活动产生的现金流量净额为13,043.70万元。

　　（二）被担保人金瑞泓科技（衢州）有限公司

　　注册地点为浙江省衢州市、法定代表人为王敏文，经营范围：硅材料、化合物半导体材料、人工晶体材料及半导体器件的研发、生产；集成电路涉及；数据通讯、计算机软件技术开发；高科技项目的技术研究开发、技术咨询服务；自营和代理货物及技术的进出口。衢州金瑞泓注册资本为人民币130,559.93万元，本公司直接持有其100%的股权。

　　截至2022年12月31日，衢州金瑞泓经审计的资产总额为338,373.33万元，其中流动资产74,890.89万元、非流动资产263,482.44万元，负债总额为204,314.76万元，其中流动负债164,247.78万元、非流动负债40,066.98元，净资产总额为134,058.57万元。2022年度，衢州金瑞泓经审计的营业收入为123,076.67万元，净利润为18,377.33万元，经营活动产生的现金流量净额为24,797.45万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保事项尚未签订具体的担保协议，实际担保金额将以实际签署并发生的担保合同为准，每笔担保金额担保期间依据实际的担保协议为准。

　　四、董事会意见

　　2023年4月21日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司2023年度为控股子公司的银行授信提供担保的议案》并同意将该议案提交股东大会审议。本次担保对象均为公司控股子公司，为其提供担保，有助于各子公司业务的顺利开展，有利于提高公司的经营效率，符合公司整体利益。

　　公司独立董事就本次担保事项发表了独立意见：公司本次为控股子公司提供的担保，主要是用于保证控股子公司的生产经营对资金的需求。符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形；本次担保事项的议案获得董事会三分之二以上出席董事的同意，审议表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定。因此，我们同意公司的本次担保议案，并提交公司股东大会审议。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2022年12月31日，公司为控股子公司承担担保责任的担保余额合计为人民币183,065.00万万元，公司为除控股子公司之外的其他单位的担保余额为0，公司合计担保余额183,065.00万万元，占公司最近一期经审计净资产的22.31%。公司不存在逾期担保的情况。

　　六、备查文件目录

　　1、公司第四届董事会第十八次会议决议

　　2、独立董事关于本次担保事项发表的独立意见

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年 4 月22日

　　证券代码：605358               证券简称：立昂微               公告编号：2023-

　　债券代码：111010               债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于聘任公司高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

　　基于公司经营实际需要，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司总经理陈平人先生提名并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任田达晰先生担任公司副总经理，分管公司硅材料业务的技术开发工作；同意聘任凤坤先生担任公司副总经理，分管公司硅材料业务的管理工作。任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事一致同意公司本次高级管理人员的聘任事项，并发表了独立意见：经审阅公司副总经理候选人田达晰先生、凤坤先生的个人履历等相关资料，基于我们的独立判断，我们认为本次董事会拟聘任的副总经理侯选人具备担任相应职务的能力，未发现有《公司法》不得担任高级管理人员的情形及被中国证监会确定为市场禁入者的现象，任职资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定。因此同意聘任田达晰先生、凤坤先生为公司副总经理。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月22日

　　附：

　　田达晰先生简历

　　田达晰, 男，1966年3月出生，中共党员，浙江大学材料科学与工程博士，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴。1988年8月至1996年9月任湖南建材高等专科学校教师；1999年至2002年9月任浙江大学硅材料国家重点实验室教师；2002年9月至2021年6月任浙江金瑞泓科技股份有限公司技术负责人，作为技术负责人完成国家科技重大专项 “200mm硅片研发与产业化及300mm硅片关键技术研究”项目。曾获2019年度国家技术发明奖二等奖、获评宁波市杰出人才。现任金瑞泓科技（衢州）有限公司总经理、金瑞泓微电子（衢州）有限公司总经理。

　　凤坤先生简历

　　凤坤，男，1977年1月出生，中国国籍，浙江大学材料科学与工程学士、MBA硕士。1999年至2010年历任浙江金瑞泓科技股份有限公司班组长、车间主任、计划经理、生产总监；2011年2月至2013年7月任西子电梯集团总裁助理、杭州优迈科技有限公司副总经理；2013年12月至2022年8月任上海贝思特电气有限公司总经理；2022年9月至2023年2月任汇川技术有限公司投资决策委员会助理主任。

　　证券代码：605358               证券简称：立昂微               公告编号：2023-

　　债券代码：111010               债券简称：立昂转债

　　杭州立昂微电子股份有限公司

　　关于公司股东变更名称的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 本次更名的股东仙游泓祥投资合伙企业（有限合伙）、仙游泓万投资合伙企业（有限合伙）为公司控股股东、实际控制人王敏文控制的企业；

　　● 此次股东名称变更后控股股东持有的本公司股份数量未发生变化，公司的控股股东、实际控制人亦未发生变化。

　　一、基本情况

　　杭州立昂微电子股份有限公司（以下简称 “公司”）于近日接到公司股东仙游泓祥企业管理合伙企业（有限合伙）、仙游泓万企业管理合伙企业（有限合伙）发来的通知，告知其企业名称及其他登记信息已进行了变更，工商登记变更及相关手续已办理完毕，主要变更情况为：“仙游泓祥企业管理合伙企业（有限合伙）”变更为“衢州泓祥企业管理合伙企业（有限合伙）”；“仙游泓万企业管理合伙企业（有限合伙）”变更为“衢州泓万企业管理合伙企业（有限合伙）”。

　　二、具体变更情况：

　　1、仙游泓祥企业管理合伙企业（有限合伙）变更后的营业执照具体内容如下：

　　名称：衢州泓祥企业管理合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91330206MA281ANY5L

　　类型：有限合伙企业

　　主要经营场所：浙江省衢州市衢江区求实路222-1号

　　执行事务合伙人：衢州泓富企业管理有限公司（委派代表：沈古前）

　　成立日期：2015年12月11日

　　经营范围：一般项目：企业总部管理；社会经济咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2、仙游泓万企业管理合伙企业（有限合伙）变更后的营业执照具体内容如下：

　　名称：衢州泓万企业管理合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91330206MA281AQL8Y

　　类型：有限合伙企业

　　主要经营场所：浙江省衢州市衢江区求实路222-2号

　　执行事务合伙人：衢州泓和企业管理有限公司（委派代表：涂洪浪）

　　成立日期：2015年12月15日

　　经营范围：一般项目：企业总部管理；社会经济咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　上述股东名称变更事项对公司经营活动不构成影响，上述股东持有的本公司股份数量未发生变化，公司的控股股东、实际控制人亦未发生变化。

　　特此公告。

　　杭州立昂微电子股份有限公司董事会

　　2023年4月22日