联创电子科技股份有限公司 2022年年度报告摘要

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2023—020

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 R否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,073,597,165为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.09元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 □不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　本公司是一家专业从事研发、生产及销售为智能手机、平板电脑、智能驾驶、运动相机、智能家居、VR/AR等配套的光学镜头、摄像模组及触控显示一体化等关键光学、光电子产品及智能终端产品制造的高新技术企业，是江西省电子信息重点企业和南昌市重点企业。

　　（一）公司从事的主要业务

　　1、光学产业

　　在报告期内仍保持高清广角镜头和全景影像模组的全球行业领先地位；车载镜头和车载影像模组的销售有了较大幅度增长，进一步提升了行业地位和市场占有率；持续优化手机镜头和手机影像模组的产品结构。

　　在高清广角镜头和高清广角影像模组领域，主要服务于运动相机、无人机、全景相机和警用监控等领域的国内外知名客户。

　　在车载光学领域，依托合肥智行光电有限公司的“智能驾驶车载影像模组研发及制造中心项目”已完成第1阶段建设，项目产品生产线已于2022年3月投产；依托合肥联创光学有限公司的“车载光学产业园项目” 土建工程于2022年9月开工；江西联创电子有限公司已具备年产2400万颗智能汽车光学镜头和600万套汽车光学影像模组的生产能力。报告期内，公司设立桐城联创电子有限公司，主要生产玻璃镜片、车载超声波雷达、车载微波雷达等系列产品。

　　在车载ADAS镜头和影像模组方面，在报告期内，公司继续加大与海外车企T公司的合作，深化与Mobileye、Nvidia等国际知名高级汽车辅助安全驾驶方案公司的战略合作，扩大车载镜头在欧美知名汽车电子厂商Valeo、Aptiv、ZF、Magna等的市场占有率。公司也重视与地平线、百度等国内高级汽车辅助安全驾驶方案公司的合作，扩大车载镜头和影像模组在国内知名终端车厂的市场份额。

　　在汽车照明方面，已建立了氛围灯的研发制造能力，在报告期内，已获得国内知名终端车厂的十多个定点，并已批量出货。

　　手机镜头和手机影像模组领域，公司继续保持与华勤、闻泰、龙旗等重要手机ODM客户的合作，供货手机厂商中兴、联想等，另一方面亦直接为品牌手机客户供货玻塑混合镜头等产品。

　　同时，公司以高清广角镜头产品为基础，加快消费电子非手机领域的业务拓展，健全技术门类，为各大智能终端对产品创新需求提供多元化的产品与服务。

　　2、触控显示产业

　　报告期内，依据公司发展战略，通过调整触控显示产业布局，优化产业结构，利用公司多年来在触控显示产业形成的技术、产业基础，以及优良的经营团队和客户资源，与地方政府合作以多种方式稳健发展触控显示产业。重点发展教育、安防监控、智能汽车、智能家电、智慧家居等领域的中大尺寸产品。平板电脑、智能音箱、安防设备等配套触控显示产品规模的快速增长，有望持续提升企业经济效益。

　　2022年，公司继续围绕京东方、深天马等具有上游面板资源的大客户开展深入合作，丰富了触控显示一体化产品结构，提升了产品技术水平。同时，一体化产业链为公司在市场竞争、生产稳定性方面提供了强有力的支撑。目前，触显产业稳中快进，重庆联创中尺寸项目订单量及占比大幅上升，与深天马、京东方、华勤、闻泰等客户合作密切，与众多一流客户的战略合作不断深化。

　　（二）经营模式

　　公司按照市场和客户对产品的需求，统筹安排，长远规划，实行“以销定产”的经营模式。以市场需求为导向，以客户订单为基础，通过组织技术部门和生产部门等进行研究，综合分析产品订单的需求量，结合自身产能、原材料情况制定生产计划进行量产。在销售模式上，通过和客户建立长期战略合作关系等方式，跟进落实每笔具体交易，经过磋商达成一致后下订单。在采购模式方面，公司本着“质量优先、注重成本”的原则，在全球范围内通过比质比价、议价等采购模式，筛选适合的原材料供应商，再通过验厂和样品试用进一步评估，导入合格供应商。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　单位：元

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　R适用 □不适用

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　报告期内，东方金诚在对公司主体概况、经营状况、行业发展情况等进行综合分析与评估的基础上，出具了《联创电子科技股份有限公司主体及“联创转债”2022年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字【2022】0414号），跟踪评级结果：东方金诚维持公司主体信用等级为“AA”，评级展望为“稳定”；维持“联创转债”的信用等级为“AA”。

　　（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　1、公司已完成“18联创债”回售，共回售债券3,410,000张，回售价格人民币100元/张（不含利息），回售金额为363,847,000.00元（含利息），剩余托管数量为0张，因本期债券已全额回售，本期债券已于2022年4月20日在深圳证券交易所摘牌。

　　2、公司于2022年6月27日收到了持股5%以上股东南昌国金工业投资有限公司（以下简称“南昌国金”）出具的《简式权益变动报告书》，南昌国金于2022年6月24日通过大宗交易方式减持公司股票8,284,100股，减持比例为0.779437%，截至本报告期，仍持有公司53,141,494股，占公司总股本的4.999994%，所持有的公司股份比例下降至5%以下。详见公司分别于2022年6月28日和2022年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告》和《简式权益变动报告书》（南昌国金）更新稿。

　　3、公司于2022年12月26日召开的第八届董事会第十四次会议审议通过《关于参股公司股权置换暨关联交易的议案》，联创电子拟将持有的参股公司江西联创宏声电子股份有限公司（以下简称“联创宏声”）20.05%股权全部置换为其全资子公司江西联创电声有限公司（以下简称“联创电声”）20.05%股权。截至本报告出具之日，各方股东尚未签署完成《江西联创宏声电子股份有限公司股权平移协议》，联创宏声20.05%股权置换为联创电声20.05%股权工商变更手续尚未完成，公司2022年12月31日仍按照持有参股公司联创宏声20.05%享有股东权益。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十五日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2023—018

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第八届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十七次会议通知于2023年4月11日通过电子邮件等方式发出，会议于2023年4月21日上午10：00在公司三楼3-1会议室以现场方式召开，会议由董事长曾吉勇先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　一、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　1、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度董事会工作报告》的议案；

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度董事会工作报告》，本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　公司独立董事刘卫东、饶立新、张启灿向董事会提交了《独立董事2022年度述职报告》，并将在公司2022年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事2022年度述职报告》。

　　2、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度总裁工作报告》的议案；

　　3、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度财务决算报告》的议案；

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　4、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年年度报告全文及摘要》议案；

　　具体内容详见公司同日刊登于指定披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告全文》，和刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　5、 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2022年度利润分配预案的议案；

　　拟定利润分配预案为：以截至2023年4月21日的公司总股本1,073,579,165股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.09元（含税），共计派发现金股利96,622,124.85元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　若利润分配方案披露后至分配方案实施期间因新增股份上市、股权激励授予或行权、可转债转股、股份回购等事项而发生变化的，将按照分派总额不变的原则对分配比例进行调整。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度利润分配预案的公告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　6、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度内部控制自我评价报告》的议案；

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　独立董事已对《2022年度内部控制自我评价报告》发表了同意的独立意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度内部控制情况出具了审计报告，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》和《联创电子科技股份有限公司内部控制审计报告》。

　　7、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；

　　独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《联创电子科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》和第一创业证券承销保荐有限责任公司出具的《关于联创电子科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8、 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》的议案；

　　独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》和《独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　9、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2023年第一季度报告》的议案；

　　具体内容详见公司同日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年第一季度报告》。

　　10、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司向银行申请授信及融资额度的议案；

　　根据公司生产经营及实际资金需求，董事会同意公司及其所属合并报表范围内的公司向银行申请授信及融资额度不超过99.50亿元，申请的授信用途包括但不限于借款、承兑汇票、保函、保理、开立信用证、票据贴现等综合授信业务。授权有效期自董事会审议批准之日起至2024年12月31日。授信及融资期限：流动资金授信及融资自各融资单位与银行签署合同之日起3年内有效，项目贷款授信及融资自各融资单位与银行签署合同之日起8年内有效。

　　11、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2023年度为子公司提供担保额度的议案；

　　根据公司生产经营及实际资金需求，公司及下属子公司（包括现有合并报表范围子公司）拟向银行及融资租赁公司等金融机构申请综合授信及融资租赁等业务，同意公司及下属全资子公司对合并报表范围内的公司提供担保的额度合计不超过人民币736,000万元，其中对资产负债率低于70%的子公司提供的担保额度不超过687,300.00万元，对资产负债率高于70%的子公司提供的担保额度不超过48,700.00万元。 担保额度范围包括存量担保、新增担保，担保方式包括但不限于连带责任保证担保，担保期限自股东大会审议通过之日起12个月有效。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2023年度为子公司提供担保额度的公告》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会以特别决议审议。

　　12、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于子公司重庆两江联创电子有限公司为其子公司提供担保的议案；

　　为满足子公司重庆两江联创电子有限公司（以下简称“重庆联创”）的子公司印度联创电子有限公司（以下简称“印度联创”）生产经营和业务发展的需要，公司同意重庆联创拟为印度联创提供不超过人民币7,000万元（或等值美元1,000万元）连带责任担保，上述担保额度自公司股东大会审议批准之日起12个月有效。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于子公司重庆两江联创电子有限公司为其子公司提供担保的公告》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会以特别决议审议。

　　13、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于为子公司江西联益光学有限公司提供担保的议案；

　　公司子公司江西联益光学有限公司（以下简称“江西联益”）拟向超联科技集团有限公司采购图像传感器（sensor）部件，为满足江西联益生产经营和业务发展的需要，公司同意为江西联益提供最高限额为3500万元人民币（或等值外币）连带责任信用担保。

　　江西联益拟向世平国际(香港)有限公司采购图像传感器（sensor）部件。为满足江西联益生产经营和业务发展的需要，公司同意为江西联益提供最高限额为2500万元人民币（或等值外币）连带责任信用担保。

　　为了保证上述业务的顺利开展，公司同意为江西联益提供合计不超过6,000万元人民币（或等值外币）连带责任信用担保，担保期限自本议案股东大会审议通过之日起12个月有效。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于为子公司江西联益光学有限公司提供担保的公告》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会以特别决议审议。

　　14、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于续聘公司2023年度审计机构的议案；

　　为保持审计工作的延续性并顺利开展2023年度审计工作，公司董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层在合理的基础上与其商谈确定2023年度审计费用。具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟续聘公司2023年度审计机构的公告》。

　　独立董事发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公司独立董事关于公司第八届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见》、《公司独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　15、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2022年度计提资产减值准备及核销资产的议案；

　　董事会认为：公司2022年度计提资产减值准备及核销资产符合《会计准则》及相关会计政策的规定，是公司根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，计提资产减值准备与核销资产的依据充分，能够公允地反映公司财务状况、资产状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，本次计提资产减值准备与核销资产的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，因此同意公司2022年度计提资产减值准备及核销资产事项。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度计提资产减值准备及核销资产的公告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　16、会议以4票赞成，0票反对，0票弃权，5票回避审议通过了关于公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案；

　　鉴于公司层面业绩考核指标未达到2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第二个解除限售期业绩考核目标，解除限售条件未成就，董事会同意根据《激励计划》的相关规定，回购注销294名激励对象对应第二个解除限售期已获授但未获准解除限售的限制性股票429.825万股；同时，4名激励对象因个人原因离职或退休不再具备激励资格，公司拟回购注销上述4名不具备激励资格的激励对象已获授但未获准解除限售的限制性股票8.40万股，本次拟回购注销限制性股票数量合计438.225万股。

　　关联董事曾吉勇、陆繁荣、罗顺根、饶威、胡丽华已回避表决；具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会以特别决议审议。

　　17、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权，4票回避审议通过了关于公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划注销部分已授予但未获准行权的股票期权及回购注销部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的议案；

　　根据公司《2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，13名激励对象因个人原因离职或退休不再具备激励资格，董事会同意公司注销部分已授予但未获准行权的股票期权79.00万份及回购注销部分已授予但未获准解除限售的限制性股票36.50万股，回购价格为授予价格，即9.22元/股。

　　关联董事陆繁荣、罗顺根、饶威、胡丽华已回避表决，具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划注销部分已授予但未获准行权的股票期权及回购注销部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的公告》。

　　独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会以特别决议审议。

　　18、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于合营公司投资实施新型智能家电显示集成产品项目的议案；

　　公司董事会同意合营公司湖北联新显示科技有限公司以自筹资金投资实施新型智能家电显示集成产品项目，该项目总投资10亿元。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于合营公司投资实施新型智能家电显示集成产品项目的公告》。

　　19、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于召开公司2022年年度股东大会的议案。

　　公司董事会提议于2023年5月16日（星期二）14：30召开公司2022年年度股东大会，召开公司2022年年度股东大会通知同日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司独立董事关于公司第八届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、公司独立董事关于公司第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十五日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2023—034

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十七次会议于2023年4月21日审议通过了关于召开公司2022年年度股东大会的议案，现将该股东大会会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2022年年度股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

　　4、会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2023年5月16日14:30

　　（2）网络投票时间：2023年5月16日

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年5月16日9：15-15：00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司股东可以选择现场投票或网络投票的方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2023年5月8日

　　7、出席对象：

　　（1）截止2023年5月8日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，也可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：江西省南昌市高新区京东大道1699号公司办公楼3-1会议室

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　上述议案已经公司第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十三次会议审议通过，内容详见2023年4月25日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第十七次会议决议公告》及《第八届监事会第十三次会议决议公告》。

　　特别提示：

　　议案7、议案8、议案9、议案11、议案12为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　按照相关规定，公司就本次股东大会审议的议案将对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　公司独立董事将在本次股东大会上进行述职，独立董事述职报告刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、参加现场会议登记方法

　　1、登记方式

　　自然人股东亲自出席的须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、持股凭证办理登记手续。

　　法人股东出席会议须持有营业执照复印件（盖公章）、股东账户卡、法人授权委托书、出席人身份证及持股凭证；法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续。

　　异地股东可采取信函或邮件方式登记（信函或邮件在2023年5月15日16:00前送达至本公司证券部，邮箱：jun_xiong@lcetron.com），不接受电话登记。

　　2、登记时间：2023年5月9日至5月15日期间工作日的上午9：00—12：00，下午13：30—17：00；

　　3、登记地点：江西省南昌市高新区京东大道1699号公司办公楼三楼证券部。

　　四、参与网络投票的具体操作流程

　　参加本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、其他事项

　　1、联系方式

　　联系人：卢国清、熊君

　　联系电话：0791-88161608

　　联系地址：江西省南昌市高新区京东大道1699号公司办公楼三楼证券部

　　邮政编码：330096

　　2、出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　六、备查文件

　　1、第八届监事会第十三次会议决议；

　　2、第八届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十五日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362036

　　2、投票简称：联创投票

　　3、填报表决意见：本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年5月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月16日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2023年5月16日（现场股东大会召开当日）下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　截至2023年5月8日，本人（本公司）持有联创电子科技股份有限公司普通股

　　股，兹委托         （先生/女士）（身份证号：                    ）出席联创电子科技股份有限公司2023年5月16日召开的2022年年度股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按自己意愿表决。

　　本次股东大会提案表决意见示例表

　　注：1、本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

　　2、委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　3、授权委托书的有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次临时股东大会结束时。

　　委托人身份证号码/统一社会信用代码：

　　委托人证券账户号码：

　　委托人持股数量：

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托日期：    年    月    日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2023—033

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]84号）核准，并经深圳证券交易所同意，联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额人民币3亿元的可转换公司债券，募集资金总额为人民币300,000,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币294,141,509.44元。

　　上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年3月20 日出具《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》(大华验字[2020]000092号)。

　　截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入294,372,590.35元，本年度使用募集资金26.23元，募集资金存放期间的利息净收入231,080.91元。截止2022年12月31日，募集资金余额为人民币0.00元，公司对募集资金专项账户办理了销户手续。

　　（二）非公开发行募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2081号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)118,867,915股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币9.01元，于2020年11月3日共募集人民币1,070,999,914.15元，扣除与发行有关的费用人民币12,895,532.76元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币1,058,104,381.39元。

　　上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年11月4日出具《联创电子科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）118,867,915股后实收股本的验资报告》(大华验字[2020]000618号)。

　　截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入894,485,621.83元，本年度使用募集资金195,552,001.16元。截止2022年12月31日，募集资金余额为人民币27,499,275.71元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为136,119,483.85元，其中：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金140,000,000.00元，募集资金存放期间的利息净收入3,880,516.15元，其中本年利息收入80,661.30元。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《联创电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第七届董事会第二十一次会议审议通过。

　　（一） 募集资金监管协议签订情况

　　1、公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议签订和履行情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年3月，本公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行开设了募集资金专项账户，2020年4月，本公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

　　2、非公开发行募集资金三方监管协议签订和履行情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年11月，本公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行、中国光大银行股份有限公司南昌分行、兴业银行股份有限公司南昌分行开设了募集资金专项账户，2020年11月，本公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国银行股份有限公司南昌市青湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。2021年7月，本公司、子公司江西联创电子与中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行签署了《募集资金三方监管协议》补充协议。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

　　（二）截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　1、公开发行可转换公司债券募集资金

　　金额单位：人民币元

　　注1、联创电子发行可转换债券募集资金为人民币300,000,000.00元，兴业证券股份有限公司已于2020年3月20日将扣除相关保荐承销费人民币4,800,000.00元后的余款人民币 295,200,000.00元汇入联创电子募集资金专户，其中建行南昌东湖支行85,200,000.00元，工行南昌高新支行210,000,000.00元。

　　2、非公开发行募集资金

　　金额单位：人民币元

　　注1、联创电子非公开发行募集资金为人民币1,070,999,914.15元，第一创业证券承销保荐有限责任公司已于2020年11月3日将扣除相关保荐承销费人民币8,396,999.40元后的余款人民币1,062,602,914.75元汇入联创电子募集资金专户。

　　三、2022年度募集资金的使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　根据目前公司非公开发行募投项目的市场需求等实际情况，为提高经营管理效率和募集资金使用效率，维护股东利益，公司拟将非公开发行原计划投入“年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”的募集资金388,104,381.39元以及该项目监管账户累计收到的利息（实际金额以资金转出当日专户金额为准）全部用于“年产 2400万颗智能汽车光学镜头及600万颗影像模组产业化项目”，公司后续将根据市场需求情况，合理调整产能规划自筹资金实施“年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”。

　　本公司于2021年6月16日召开的第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，该议案已于 2021 年 7 月 5 日经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司 2021年6月17日在巨潮资讯网披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2021—056）。

　　变更后的募集资金使用计划如下：

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　联创电子科技股份有限公司（盖章）

　　二二三年四月二十一日

　　附表一

　　公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　注：实际投资金额超过了募集后承诺投资金额部分系实际投入募集资金使用了募集资金本金产生的累计利息收入净额。

　　附表二

　　非公开发行募集资金使用情况表

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　注：实际投资金额超过了募集后承诺投资金额部分系实际投入募集资金使用了募集资金本金产生的累计利息收入净额。

　　附表三

　　变更募集资金投资项目情况表

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2023—019

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第八届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”或“公司”）第八届监事会第十三次会议通知于2023年4月11日通过电子邮件等形式送达，会议于2023年4月21日上午9：30在公司三楼3-1会议室以现场方式召开，会议由监事会主席刘丹先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事审议并决议如下：

　　一、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度监事会工作报告》的议案；

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　二、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度财务决算报告》的议案；

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　三、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年年度报告全文及摘要》的议案；

　　经认真审核，监事会认为公司董事会编制的《2022年年度报告全文及摘要》符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、正确、完整的反映了公司的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告全文》，和刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　四、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2022年度利润分配预案的议案；

　　经核查，监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》及公司章程等规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺，兼顾了股东的当期利益和长远利益，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度利润分配预案的公告》。

　　本议案尚需提交2022年年度股东大会审议。

　　五、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2022年度内部控制自我评价报告》的议案；

　　经审核，监事会认为：公司已经建立较为完善的内部控制制度体系，并能有效得以执行。公司内部控制评价报告客观、真实的反映了公司内部控制的运行情况。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度内部控制自我评价报告》。

　　六、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2023年第一季度报告》的议案；

　　经审核，监事会认为公司董事会编制的《2023年第一季度报告》符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、正确、完整的反映了公司的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　具体内容详见公司同日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年第一季度报告》。

　　七、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于续聘公司2023年度审计机构的议案；

　　监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，监事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟续聘公司2023年度审计机构的公告》。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　八、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2022年度计提资产减值准备及核销资产的议案；

　　监事会认为：公司2022年度计提资产减值准备及核销资产符合《会计准则》及相关会计政策的规定，是公司根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，计提资产减值准备及核销资产的依据充分，能够公允地反映公司财务状况、资产状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。因此同意公司2022年度计提资产减值准备及核销资产事项。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度计提信用减值损失及核销资产的公告》。

　　九、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《未来三年（2023-2025年）股东回报规划的议案》；

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《未来三年（2023-2025年）股东回报规划》。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　十、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案；

　　经核查，监事会认为：鉴于公司2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期公司层面业绩考核指标未达目标，解除限售条件未成就，将回购注销294名激励对象已获授但未获准解除限售的部分限制性股票429.825万股；以及因激励对象个人原因离职或退休不再具备激励资格，公司将回购注销4名不具备激励资格的激励对象已获授但未获准解除限售的限制性股票8.40万股。本次回购注销限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司与股东利益的情况。

　　监事会同意公司回购注销不符合解除限售条件的294名激励对象以及4名因个人原因离职或退休激励对象已获授但尚未解除限售的合计438.225万股限制性股票。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会以特别决议审议。

　　十一、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划注销部分已授予但未获准行权的股票期权及回购注销部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的议案；

　　经核查，监事会认为：根据公司《激励计划》及《考核管理办法》等相关法律法规规定，鉴于公司13名激励对象因个人原因离职或退休不再具备激励资格，公司拟对其已授予但未获准行权的股票期权79.00万份进行注销；拟对其持有的已授予但未获准解除限售的限制性股票36.50万股进行回购注销。审议程序符合相关规定，合法有效。本议案尚需提交股东大会审议通过后方可实施。

　　具体内容详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划注销部分已授予但未获准行权的股票期权及回购注销部分已授予但未获准解除限售的限制性股票的公告》。

　　本议案尚需提交公司2022年年度股东大会以特别决议审议。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司

　　监事会

　　二二三年四月二十五日