上海阿拉丁生化科技股份有限公司 关于2022年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688179         证券简称：阿拉丁        公告编号：2023-012

　　转债代码：118006         转债简称：阿拉转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2022年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一） 实际募集资金金额和资金到账时间

　　1、首次公开发行股票

　　经上海证券交易所科创板上市委员会2020年8月11日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年9月7日《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2116号）注册同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,523.34万股，股票面值为人民币1元，发行价格为每股人民币19.43元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,028.50万元，扣除发行费用人民币（不含税）5,585.48万元后，募集资金净额为人民币43,443.01万元。前述募集资金已于2020年10月20日全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字[2020]000627号《验资报告》。

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]72号）同意，并经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行387.40万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38,740.00万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），募集资金总额为38,740.00万元，扣除承销及保荐费用、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续等费用合计14,019,245.28元（不含税），实际募集资金净额为人民币373,380,754.72元。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集资金到位情况进行了审验，并于2022年3月22日出具了大华验字[2022]000157号《验资报告》。（二）、募集资金使用和结余情况

　　1、 首次公开发行股票截至2022年12月31日，募集资金使用和结余情况如下：

　　单位：人民币万元

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券单位：人民币万元

　　注：2022年7月22日召开了公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会议，分别审议并通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币1,046.77万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。其中，置换预先投入募投项目的金额为807.05万元，置换预先支付发行费用的金额为239.72万元。后公司于2022年7月22日收到募投项目已支付的土地保证金145万元，因此需使用募集资金置换先期投入募投项目的金额变为662.05万元。

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　（二）募集资金三方监管协议情况

　　1、首次公开发行股票

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资金专用账户。并与保荐机构西部证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海浦东支行及上海银行股份有限公司浦西分行分别于2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司于2021年10月26日召开了公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，审议并通过《关于变更募集资金专项账户的议案》。为配合公司经营管理需要，加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高募集资金管理效率和后期运营效率，公司拟变更募集资金专项账户，将宁波银行股份有限公司上海分行营业部专项账户（70010122002932023）予以销户，并在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专项账户，将原募集资金账户的全部募集资金本息余额转存至新募集资金专户。2021年11月10日，公司在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专用账户（“216420100100156523”），并与兴业银行股份有限公司上海市北支行及保荐机构（西部证券股份有限公司）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　鉴于公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（银行账号：3101040160001958732）及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（银行账号：03004291815）的募集资金已经按照规定使用完毕，该募集资金专户将不再使用。杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户结余利息收入67.08元，上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户结余利息收入13212.60元。为方便账户管理，减少管理成本，公司对上述募集资金专用账户办理了销户手续，并将结余利息收入分别转至公司基本户账户用于补充流动资金。截至本公告日，公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司募集资金专户注销后，公司与开户银行以及保荐机构签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。详情参见公司公告，公告编号：2022-072。

　　2、 向不特定对象发行可转换公司债券    公司于2022年3月10日召开了公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十九次会议，审议并通过《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。为规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，经公司2021年第一次临时股东大会授权，公司将开立募集资金专项账户，用于本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用。

　　公司、子公司、保荐机构分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，详情参见公司公告，公告编号：2022-016。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　1、首次公开发行股票

　　截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额情况如下：

　　单位：人民币元

　　公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，截至2022年12月31日，使用暂时闲置的募集资金现金管理明细如下：

　　单位：人民币万元

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券单位：人民币元

　　公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金用于现金管理，截至2022年12月31日，使用暂时闲置的募集资金现金管理明细如下：

　　单位：人民币万元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截至2022年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2022年7月22日召开了第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会议，分别审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币10,467,748.22元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

　　截至2022年12月31日，公司已预先投入募投项目的自筹资金具体情况如下：

　　单位：元

　　注：公司于2022年7月22日收到募投项目已支付的土地保证金145万元，因此使用募集资金置换先期投入募投项目的金额变为6,620,502.94元。

　　截至2022年12月31日，公司前期已支付的发行费用金额具体情况如下：

　　单位：元

　　截至2022年12月31日，上述置换均已完成。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　1、首次公开发行股票

　　2021年9月13日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、证券公司保本型收益凭证及国债逆回购等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会第十七次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。具体事项由公司财务部负责组织实施。详情参见公司公告，公告编号：2021-033。

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券

　　2022年3月30日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币36,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行,且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会第二十四次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金其他使用情况

　　1、关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目

　　公司于2022年7月4日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用可转换公司债券募集资金不超过人民币10,400.00万元向公司全资子公司阿拉丁试剂（上海）有限公司提供无息借款用于实施募投项目“阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及其配套项目”，同意公司使用可转换公司债券募集资金不超过人民币7,000.00万元向公司全资子公司上海阿拉丁生物试剂有限公司提供无息借款用于实施募投项目“张江生物试剂研发实验室项目”。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。公司将根据项目建设实际资金需求，在借款额度内分期汇入，借款期限自实际借款之日起至相关募投项目实施完毕。阿拉丁试剂和阿拉丁生物可根据相关募投项目实际情况选择到期续借、提前偿还借款或经审议另做其他安排。上述借款仅限用于募投项目的实施，不得用作其他用途，且该等借款将存放于董事会同意开设的募集资金专用账户中，并签署相关的募集资金监管协议。公司将按照募集资金管理的相关规定及公司募集资金管理制度对该等募集资金的使用进行监管。公司董事会授权公司管理层全权办理上述相关事宜。

　　2、注销的募集资金专户情况

　　截至2022年9月23日，公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（银行账号：3101040160001958732）及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（银行账号：03004291815）的募集资金已经按照规定使用完毕，该募集资金专户将不再使用。杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户结余利息收入67.08元，上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户结余利息收入13,212.60元。为方便账户管理，减少管理成本，公司对上述募集资金专用账户办理了销户手续，并将结余利息收入分别转至公司基本户账户用于补充流动资金。公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司募集资金专户注销后，公司与开户银行以及保荐机构签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2022年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　我们认为，阿拉丁公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了阿拉丁公司2022年度募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　经核查，保荐机构认为：阿拉丁2022年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，阿拉丁对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月26日

　　附表1：

　　首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　截至日期：2022年12月31日                                         单位：人民币万元

　　注：数据若有尾差,为四舍五入所致

　　附表2：

　　向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　截至日期：2022年12月31日                                        单位：人民币万元

　　注：数据若有尾差,为四舍五入所致

　　证券代码：688179         证券简称：阿拉丁        公告编号：2023-011

　　转债代码：118006         转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　关于2022年年度利润分配

　　及资本公积转增股本方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.25元（含税）。以资本公积向全体股东每10股转增4股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币221,570,177.05元。经董事会决议，公司2022年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配如下：

　　1、拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本141,308,970股，以此计算合计拟派发现金红利35,327,242.50元（含税）。本年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润比例为38.26%。

　　2、拟以资本公积向全体股东每10股转增4股。截至2022年12月31日，公司总股本141,308,970股，合计转增56,523,588股，转增后公司总股本增加至197,832,558股。公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。本年度不送红股。

　　公司不存在回购专用账户。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2023年4月24日，公司第四届董事会第七次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，同意此次利润分配方案，并同意将该议案提交至公司2022年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本141,308,970股，以此计算合计拟派发现金红利35,327,242.50元（含税）。本年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润比例为38.26%。公司拟以资本公积向全体股东每10股转增4股。截至2022年12月31日，公司总股本141,308,970股，合计转增56,523,588股，转增后公司总股本增加至197,832,558股。本年度不送红股。经审查，《公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案》符合相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司、全体股东及投资者的利益。

　　2、公司审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形，符合全体股东的利益。

　　3、同意本议案，并同意提交至公司2022年年度股东大会进行审议。

　　（三）监事会意见

　　2023年4月24日，公司第四届监事会第四次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，监事会认为：《公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案》充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同意本议案，并同意提交至公司2022年年度股东大会进行审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案及资本公积转增股本方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：688179           证券简称：阿拉丁         公告编号：2023-007

　　转债代码：118006           转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　第四届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月24日以通讯方式召开了公司第四届董事会第七次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于2023年4月13日通过书面方式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际到会董事9人，会议由公司董事长徐久振先生主持，公司其他相关人员列席会议。本次会议的召集、召开程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。本次会议的召开程序、表决结果均合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由公司董事长徐久振先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　　(一) 审议通过《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度董事会工作报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(二) 审议通过《关于<2022年年度报告及其摘要>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年年度报告及其摘要》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年年度报告》和《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年年度报告摘要》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(三) 审议通过《关于公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《公司2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告》（公告编号：2023-011）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(四) 审议通过《关于<2022年财务决算报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年财务决算报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(五) 审议通过《关于<2023年财务预算报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2023年财务预算报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(六) 审议通过《关于<2022年度独立董事述职报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度独立董事述职报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(七) 审议通过《关于<2022年度总经理工作报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度总经理工作报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(八) 审议通过《关于<公司2022年度内部控制评价报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度内部控制评价报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(九) 审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》

　　经审议，公司董事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》（公告编号：2023-010）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(十) 审议通过《关于确定董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《董事、监事、高级管理人员薪酬方案》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(十一) 审议通过《关于<审计委员会2022年度履职情况报告>》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(十二) 审议通过《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-012）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(十三) 审议通过《关于<2023年第一季度报告>的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《2023年第一季度报告》。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(十四) 审议通过《关于提议召开2022年年度股东大会的议案》；

　　经审议，公司董事会提议于2023年5月17日召开公司2022年年度股东大会。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-009）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(十五) 审议通过《关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票的议案》；

　　根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司择机向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票的公告》（公告编号：2023-013）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　(十六) 审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》；

　　2022年5月26日，公司披露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本100,933,400股为基数，每股派发现金红利0.40元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，共计派发现金红利40,373,360.00元，转增40,373,360股。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）第十章的相关规定，应对限制性股票授予数量/价格进行相应的调整。据此，董事会同意2021年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-014）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(十七) 审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》；

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的有关规定，由于公司2021年限制性股票激励计划中的32名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；首次授予部分11名激励对象2021年个人绩效考核结果未达到规定标准，当期拟归属的限制性股票部分不得全部归属，以上两种情形不得归属的限制性股票共计30.5732万股，并由公司作废。

　　在本次董事会审议通过后至办理《激励计划》首次授予部分第一个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-016）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　(十八) 审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》；

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为22.9908万股。同意公司为符合条件的104名激励对象办理归属相关事宜。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-015）。

　　议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：688179        证券简称：阿拉丁        公告编号：2023-009

　　转债代码：118006        转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　关于召开2022年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年5月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年5月17日  14点30分

　　召开地点：上海市浦东新区新金桥路36号南塔16层

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年5月17日

　　至2023年5月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议审议通过，相关内容详见公司分别于2023年4月26日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案10

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案4、8、9、10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2022年5月12日（10:00-12:00，14:00-16:00）

　　（二）登记地点：上海市浦东新区新金桥路36号南塔16层证券事务部

　　（三）登记方式：

　　拟出席本次会议的股东应持相关证明文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函或传真方式办理登记，须在登记时间2022年5月10日16:00前送达，以抵达公司的时间为准，信函或传真上请注明股东姓名、股东账户、联系地址、联系电话及“股东大会”字样。

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件（如有）办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件（如有）和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续；

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件（如有）办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件（如有）、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；

　　3、公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人全部费用自理；

　　（二）参会股东请携带前述登记材料中证件原件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式：

　　联系地址：上海市浦东新区新金桥路36号南塔16层证券事务部

　　电话：021-50560989

　　传真：021-50323701

　　联系人：董事会秘书赵新安

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年5月17日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　    受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。