四川科伦药业股份有限公司 关于公司股份回购完成暨股份变动的公告

　　证券代码：002422             证券简称：科伦药业             公告编号：2023-063

　　债券代码：127058     债券简称：科伦转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次回购股份事项所涉议案《关于回购公司股份方案的议案》已经2022年4月25日召开的第七届董事会第十二次会议审议通过。公司于2022年4月27日、2022年4月28日在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》上披露了《关于回购公司股份的方案》、《第七届董事会第十二次会议决议公告》和《关于回购股份的报告书》。

　　根据《关于回购公司股份的方案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励，本次回购资金总额不超过人民币20,000万元且不低于人民币10,000万元、回购价格不超过人民币24元/股。按回购金额上限测算，预计回购股份数量约为833.33万股，约占方案披露时公司总股本的0.5846%；按回购金额下限测算，预计回购股份数量约为416.67万股，约占方案披露时公司总股本的0.2923%，具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。回购股份期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

　　截至2023年4月24日，本次回购计划的实施期限届满。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，现将有关事项公告如下：

　　一、回购股份实施情况

　　公司于2022年4月28日首次以集中竞价交易方式实施本次股份回购。具体内容详见公司于2022年4月29日在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网刊登的《关于回购公司股份的公告》（公告编号：2022-065）。

　　截至2023年4月24日，本次回购计划的实施期限届满。本次回购股份实际购买公司股票7,272,164股，约占截至本公告披露日公司股本总额的0.49%，回购股份的最高成交价格为20.05元/股，最低成交价格为16.08元/股，实际支付资金总额为人民币131,686,424.56元（不含交易费用）。

　　二、本次股份回购实施情况与回购方案不存在差异的说明

　　公司本次回购股份的资金来源、使用资金总额、回购方式、回购价格、回购股份数量及回购股份的实施期限等，与公司董事会审议通过的回购方案不存在差异。回购金额已达回购方案中的回购资金总额下限，且不超过回购资金总额上限，本次回购方案实施完毕。本次回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购股份方案。

　　三、回购实施期间相关主体买卖公司股票情况

　　自公司首次披露回购股份事项之日至本公告前一日，公司董事、高级管理人员的股份变动增减持情况如下：

　　1.2022年5月26日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，其中，公司副总经理樊文弟先生获授限制性股票150,000股、公司副总经理廖益虹女士获授限制性股票121,667股，该等限制性股票上市日期为2022年5月25日。

　　2.2022年7月14日，公司副总经理兼财务总监赖德贵先生购买公司股份15,000股。

　　3.2022年12月23日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划暂缓授予登记完成的公告》，公司副总经理王亮女士获授限制性股票50,000股，该等限制性股票上市日期为2022年12月22日。

　　4.2023年2月1日，公司副总经理兼董事会秘书冯昊先生购买公司股票37,000股，并将其所持有的7,082张“科伦转债”转换为公司A股股票，转股数量为42,534股；同日，公司副总经理兼财务总监赖德贵先生购买公司股票37,000股，并将其所持有的6,993张“科伦转债”转换为公司A股股票，转股数量为41,999股。

　　5.除上述情况外，自公司首次披露回购股份事项之日至披露回购结果暨股份变动公告前一日，公司其他董事、监事、高级管理人员在其任职期间均不存在买卖公司股票的行为，公司控股股东、实际控制人也不存在买卖公司股票的情况。

　　四、公司股本变动情况

　　公司本次回购股份数量为7,272,164股。按照公司最新股本结构计算，则前述本次回购股份用于实施员工持股计划或股权激励后，预计公司股本结构变动情况如下：

　　五、本次回购对公司的影响

　　本次回购有利于稳定投资者的投资预期，维护广大投资者利益，不会对公司的财务、经营、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位。

　　六、回购股份实施的合规性说明

　　公司回购股份的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十七条、十八条、十九条的相关规定。具体如下：

　　1.公司未在下列期间回购股份：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

　　（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

　　（4）中国证监会规定的其他情形。

　　2.公司首次回购股份事实发生日（2022年4月28日）前五个交易日公司股票累计成交量为83,322,783股。公司每五个交易日回购股份数量均未超过20,830,696股的25%，即20,830,696股。

　　3.公司以集中竞价交易方式回购股份符合下列要求：

　　（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；

　　（2）不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；

　　（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。

　　七、其他说明

　　本次回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，在回购股份过户之前，回购股份不享受利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。

　　八、备查文件

　　1.结算公司出具的回购专用账户持股数量查询证明。

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：002422                证券简称：科伦药业                公告编号：2023-066

　　四川科伦药业股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1. 合并资产负债表项目重大变动的情况及原因

　　单位：元

　　2.合并利润表科目重大变动的情况及原因

　　单位：元

　　3. 合并现金流量表项目重大变动的情况及原因

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：报告期末，公司回购专用证券账户持有公司股份10,716,165股，未纳入前10名股东列示。

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　（一）委托理财情况

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　单位：万元

　　（二）其他事项

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：四川科伦药业股份有限公司

　　2023年03月31日

　　单位：元

　　法定代表人：刘革新    主管会计工作负责人：赖德贵      会计机构负责人：黄俊

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：刘革新    主管会计工作负责人：赖德贵    会计机构负责人：黄俊

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2023年04月25日

　　证券代码：002422               证券简称：科伦药业            公告编号：2023-064

　　债券代码：127058               债券简称：科伦转债

　　四川科伦药业股份有限公司

　　第七届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十七次会议通知于2023年4月21日以电话和电子邮件方式送达全体董事、监事和高级管理人员。第七届董事会第二十七次会议于2023年4月25日以通讯的方式召开，会议应到董事8人，实到董事8人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法有效。

　　本次会议由公司董事长刘革新先生主持，与会董事就以下议案进行了审议与表决，形成了如下决议：

　　一、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于审议公司2023年第一季度报告的议案》

　　《2023年第一季度报告》见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），并于2023年4月26日刊登在《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和《中国证券报》。

　　二、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改<内部审计制度>的议案》

　　根据《公司法》《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《中国内部审计准则》《关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司对《内部审计制度》相关条款进行修订。

　　修订后的《内部审计制度》见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　备查文件：

　　经公司董事签字确认的公司第七届董事会第二十七次会议决议。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：002422               证券简称：科伦药业            公告编号：2023-065

　　债券代码：127058               债券简称：科伦转债

　　四川科伦药业股份有限公司

　　第七届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十七次会议通知于2023年4月21日以电话和电子邮件方式送达全体监事。第七届监事会第十七次会议于2023年4月25日以通讯的方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法有效。

　　本次会议由公司监事会主席万鹏先生主持，与会监事就以下议案进行了审议与表决，形成了如下决议：

　　一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于审议公司2023年第一季度报告的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2023年第一季度报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　备查文件：

　　经公司监事签字确认的公司第七届监事会第十七次会议决议。

　　四川科伦药业股份有限公司监事会

　　2023年4月26日