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北京龙软科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　证券代码：688078 证券简称:龙软科技公告编号：2023-014

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开的第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年3月25日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司< 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司< 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司< 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司< 2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年3月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008），根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴团结先生作为征集人就2020 年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年3月26日至2021年4月5日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-012）。

　　4、2021年4月15日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司< 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-015）。

　　5、2021年4月15日，公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　7、2023年4月25日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于公司2021年限制性股票激励计划授予的2名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的合计4.90万股限制性股票不得归属，由公司作废。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：由于部分激励对象离职，已不符合激励资格，公司本次部分限制性股票的作废符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所做的决定履行了必要的程序。

　　综上，我们同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况，因此，监事会同意公司作废合计4.90万股不得归属的限制性股票。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京德恒律师事务所认为，截至法律意见出具之日，本次作废事项已取得必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次作废的原因和数量等事项符合《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规、规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、备查文件

　　1、第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、第四届监事会第十五次会议决议；

　　3、独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

　　4、《北京德恒律师事务所关于北京龙软科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票及首次授予部分第二个归属期归属条件成就事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月25日

　　证券代码：688078 证券简称：龙软科技公告编号：2023-017

　　北京龙软科技股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议

　　公告

　　公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会的召开情况

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议（以下简称“本次会议”）于2023年4月25日以现场会议方式结合视频会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2023年4月14日以电子邮件方式送达公司全体董事。公司董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京龙软科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》

　　经审议，董事会认为公司《2023年第一季度报告》及其正文的编制程序、季报内容、格式符合相关法律法规及《公司章程》的规定，公允地反映了公司2023年第一季度的财务状况和经营成果等事项。董事会全体成员保证公司2023年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京龙软科技股份有限公司 2023年第一季度报告》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票、回避0票。

　　（二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，由于2021年限制性股票激励计划中的2名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票合计4.90万股不得归属，并由公司作废。

　　在本次董事会审议通过后至办理首次授予限制性股票第二个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京龙软科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-014）。

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票、回避1票。

　　关联董事姬阳瑞对此议案已回避表决。

　　（三）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及2020年年度股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，董事会同意公司为符合条件的60名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为63.90万股。

　　公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京龙软科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2023-015）。

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票、回避1票。

　　关联董事姬阳瑞对此议案已回避表决。

　　（四）审议通过《关于对外投资暨收购波义尔（河北）智能矿山科技有限公司51%股权的议案》

　　根据公司整体发展战略规划，为进一步扩大公司在智能矿山领域的战略布局，公司拟投资1,080 万元人民币收购波义尔51%的股权，收购完成后，波义尔成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围。

　　本次收购完成后，公司主营智能矿山业务将延伸覆盖至智能监控系统业务领域，通过与公司智能矿山工业软件有机融合，形成以自主LongRuan GIS平台为基础的龙软智能监控整体解决方案，与公司主营业务形成良好的协同效应。

　　波义尔目前的主营业务为智能矿山设计与建设、矿用通信系统与智能化控制设备的研发制造，产品主要包智能矿山通信系统和AI视频识别系统。本次收购完成后，公司矿山信息化、智能化业务将进一步拓展至智能矿山安全监控领域的软硬件产品，打造新的业务增长点。波义尔在智能矿山通信与监控领域的研发与技术积累，也有助于公司提升完善现有智能矿山数智解决方案，从而以更丰富的产品线服务于智能矿山业务。

　　本次交易不构成关联交易，本次交易无需提交公司股东大会审议。本次交易亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京龙软科技股份有限公司关于对外投资暨收购波义尔（河北）智能矿山科技有限公司51%股权的公告》（公告编号：2023-016）。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票、回避0票。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月25日

　　证券代码：688078 证券简称：龙软科技公告编号：2023-018

　　北京龙软科技股份有限公司

　　第四届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会的召开情况

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）于2023年4月25日以现场会议结合视频会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2023年4月14日以电子邮件方式送达公司全体监事。公司监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京龙软科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》

　　监事会对公司2023年第一季度报告进行审核并发表如下意见，监事会认为：

　　（1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实地反映公司2023年第一季度的经营情况。

　　（2）公司2023年第一季度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

　　（3）公司2023年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会全体成员对公司2023年第一季度报告内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京龙软科技股份有限公司2023年第一季度报告》。

　　（二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　在董事会审议通过该议案后至办理首次授予限制性股票第二个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

　　经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计4.90万股不得归属的限制性股票。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（三）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》

　　监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据2020年年度股东大会的授权并按照公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的60名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为63.90万股。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京龙软科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》（公告编号：2023-015）。

　　（四）审议通过《关于对外投资暨收购波义尔（河北）智能矿山科技有限公司51%股权的议案》

　　本次交易不构成关联交易，本次交易无需提交公司股东大会审议。本次交易亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司监事会

　　2023年4月25日

　　证券代码：688078 证券简称：龙软科技

　　北京龙软科技股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:北京龙软科技股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计