重庆再升科技股份有限公司 关于注销2022年股票期权激励计划 首次授予部分股票期权的公告

　　证券代码：603601        证券简称：再升科技      公告编号：临2023-034

　　债券代码：113657        债券简称：再22转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。同意将公司2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权注销。现将相关事项公告如下：

　　一、本激励计划已履行的相关程序

　　1、2022 年 11 月 11 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈2022 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》发表了独立意见。2022 年 11 月 11 日，公司第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈2022 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司的<2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

　　2、2022 年 11 月 12 日至 2022 年 11 月 21 日，公司在公司云之家 ERP 管理系统、企业公告栏对激励计划对象的姓名、职务、股票期权数量予以公示。2022年 11 月 23 日，公司第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司 2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的议案》，披露了《再升科技监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：临 2022-096），公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2022 年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

　　3、2022 年 11 月 30 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关

　　于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励相关事宜的议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《再升科技关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2022-099）。

　　4、2023 年 1 月 4 日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

　　二、股票期权注销原因和数量

　　根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，鉴于原审议确定的激励对象中有15人因离职不再具备激励对象资格，1人因工作原因自愿放弃公司授予的全部股票期权。董事会决定注销上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权合计811,911份。

　　本次注销2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权合计811,911份。公司董事会将根据2022年年度董事会授权按照相关规则办理本次股票期权注销的相关手续。

　　三、本次股票期权注销对公司业绩的影响

　　本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽心尽力为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　独立董事审核后认为：公司2022年股票期权激励计划部分期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司股权激励计划中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害公司股东利益的情况。因此，独立董事一致同意公司注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权。

　　五、监事会审核意见

　　公司本次注销部分股票期权符合有关法律、法规及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次注销部分期权。

　　六、法律意见书的结论意见

　　综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，再升科技本次注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定以及《激励计划》的相关规定。本次注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权相关事项尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理相应的注销登记等事项

　　七、备查文件

　　1、第四届董事会第二十七会议决议；

　　2、第四届监事会第二十八会议决议；

　　3、公司独立董事对第四届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见；

　　4、公司监事会对关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的审核意见；

　　5、《国浩律师（重庆）事务所关于重庆再升科技股份有限公司注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权之法律意见书》。

　　重庆再升科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2023年4月26日

　　证券代码：603601        证券简称：再升科技      公告编号：临2023-029

　　债券代码: 113657        债券简称：再22转债

　　重庆再升科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会计政策变更，是根据财政部发布的《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕31号，以下简称“准则解释第16号”），相关规定进行的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第四届董事会第二十七会议和第四届监事会第二十八会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司根据相关法律法规要求，“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。现将有关情况公告如下：

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　2022年11月30日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会〔2022〕31号），规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”、“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”等内容。根据上述文件的要求，公司对现行的会计政策予以相应变更。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司按照财政部发布的准则解释第16号要求执行。其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（四）变更日期

　　公司根据财政部上述相关准则及通知规定，“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。

　　二、本次会计政策变更的主要内容

　　（一）关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理

　　对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等，以下简称适用本解释的单项交易），不适用《企业会计准则第 18 号——所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第 18 号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

　　（二）关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理

　　对于企业（指发行方，下同）按照《企业会计准则第 37号——金融工具列报》等规定分类为权益工具的金融工具（如分类为权益工具的永续债等），相关股利支出按照税收政策相关规定在企业所得税税前扣除的，企业应当在确认应付股利时，确认与股利相关的所得税影响。该股利的所得税影响通常与过去产生可供分配利润的交易或事项更为直接相关，企业应当按照与过去产生可供分配利润的交易或事项时所采用的会计处理相一致的方式，将股利的所得税影响计入当期损益或所有者权益项目（含其他综合收益项目）。对于所分配的利润来源于以前产生损益的交易或事项，该股利的所得税影响应当计入当期损益；对于所分配的利润来源于以前确认在所有者权益中的交易或事项，该股利的所得税影响应当计入所有者权益项目。

　　（三）关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理

　　企业修改以现金结算的股份支付协议中的条款和条件，使其成为以权益结算的股份支付的，在修改日，企业应当按照所授予权益工具当日的公允价值计量以权益结算的股份支付，将已取得的服务计入资本公积，同时终止确认以现金结算的股份支付在修改日已确认的负债，两者之间的差额计入当期损益。上述规定同样适用于修改发生在等待期结束后的情形。

　　如果由于修改延长或缩短了等待期，企业应当按照修改后的等待期进行上述会计处理（无需考虑不利修改的有关会计处理规定）。

　　如果企业取消一项以现金结算的股份支付，授予一项以权益结算的股份支付，并在授予权益工具日认定其是用来替代已取消的以现金结算的股份支付（因未满足可行权条件而被取消的除外）的，适用本解释的上述规定。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部新发布的准则解释16号的相关规定进行的合理变更，能更加客观、公允地反映公司财务状况、经营成果和实际情况，能提供更可靠、更准确的会计信息，符合有关规定和公司的实际情况，不会对公司当期和未来期间财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　四、独立董事和监事会对会计政策变更的意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次会计政策变更是依据财政部《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）的要求进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等相关规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的审议和决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定。因此，我们同意公司本次会计政策变更。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司根据财政部相关文件要求，对公司会计政策进行相应变更，符合相关法律、法规的要求及公司的实际情况，变更后的会计政策有利于更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。本次会计政策变更的程序符合相关法律法规和《公司章程》规定，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　五、备查文件

　　1、公司第四届董事会第二十七次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第二十八会议决议；

　　3、公司独立董事对第四届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　重庆再升科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年4月26日

　　证券代码：603601                           证券简称：再升科技

　　重庆再升科技股份有限公司

　　2023年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　本报告期内，公司取得营业收入3.77 亿元，较去年同期增长2.50%，保持了平稳缓慢增长态势，特别是公司新开发的绿色建筑节能材料，广泛用于绿色建筑、家电、高铁、轮船、汽车等领域，在本报告期已实现批量生产和销售，预计将为公司带来新的利润增长点；公司归属于上市公司股东的净利润为 3,327.85万元，较去年同期下降 43.87%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 2,980.79万元，较去年同期下降 42.80%。造成报告期利润下降的因素主要因整体市场消费疲软，大项目订单需求偏弱，而大宗材料及能源成本仍处于高位未回落，公司主营业务毛利率有所下降；再加上公司产品收入结构发生变化，高毛利产品占收入比在本报告期较去年同期下降，综合各种外部因素所致公司净利润下滑。

　　但公司仍继续加强研发优势，不断开拓新产品和新应用领域，在新能源汽车领域、绿色建筑领域、家电、家居、航空航天等，不断丰富产品类别和拓展新的应用领域，以促进公司收入和利润保持稳步增长。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年3月31日

　　编制单位:重庆再升科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郭茂 主管会计工作负责人：杨金明 会计机构负责人：文逸

　　合并利润表

　　2023年1—3月

　　编制单位：重庆再升科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：郭茂 主管会计工作负责人：杨金明 会计机构负责人：文逸

　　合并现金流量表

　　2023年1—3月

　　编制单位：重庆再升科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郭茂 主管会计工作负责人：杨金明 会计机构负责人：文逸

　　(三) 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　√适用     □不适用

　　调整当年年初财务报表的原因说明

　　根据财政部2022年11月30日发布的《关于印发《企业会计准则解释第16号》的通知》，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等，以下简称适用本解释的单项交易），不适用《企业会计准则第 18 号——所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第 18 号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　特此公告

　　重庆再升科技股份有限公司董事会

　　2023年4月25日

　　证券代码：603601        证券简称：再升科技      公告编号：临2023-023

　　债券代码：113657        债券简称：再22转债

　　重庆再升科技股份有限公司

　　第四届董事会第二十七会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容：

　　● 本次董事会所有议案经有表决权的董事全体表决通过

　　一、董事会召开情况：

　　重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议通知于2023年4月14日以传真、电话、邮件或专人送达等方式发出，会议于2023年4月25日以现场方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长郭茂先生主持，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《重庆再升科技股份有限公司章程》等的规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况：

　　1、审议通过了《2022年度总经理工作报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《2022年度董事会工作报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　3、审议通过了《2022年度独立董事述职报告》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　4、审议通过了《2022年度董事会审计委员会履职报告》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《关于确认公司2022年年度报告全文及摘要的议案》

　　公司2022年年度报告全文及摘要详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.see.com.cn。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于确认公司2023年一季度报告全文及正文的议案》

　　公司2023年一季度报告全文详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.see.com.cn。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　7、审议通过了《关于确认公司2022年社会责任报告的议案》

　　公司2022年社会责任报告详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.see.com.cn。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　8、审议通过了《2022年度财务决算和2023年度财务预算报告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　9、审议通过了《关于公司2022年度利润分配的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了事前认可意见和独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　10、审议通过了《关于2022年度关联交易和2023年度日常关联交易预计的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了事前认可意见和独立意见。

　　表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权，关联董事郭茂先生、郭思含女士、陶伟先生回避表决。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　11、审议通过了《关于确认公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　12、审议通过了《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　13、审议通过了《关于确认公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬的议案》

　　独立董事发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　14、审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信及相关事宜的议案》

　　为满足公司及全资子公司的生产经营活动需要，优化资金结构，降低融资成本，2023年公司及子公司拟向各银行机构申请总额不超过100,000万元的银行授信额度（最终以各家银行实际审批的授信额度为准）。授信额度主要用于办理包括流动资金贷款（授信）、以自有金融资产提供质押担保办理融资业务，质押金融资产包括但不限于保证金、存单、银行承兑汇票（含票据池）、信用证等，单笔融资业务质押金额以公司及子公司向各银行机构提交的业务申请书或者与银行机构签署的最终协议为准。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　15、审议通过了《关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供连带责任保证担保的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　16、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了事前认可意见和独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　17、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　18、审议通过了《关于2021年员工持股计划完成后终止的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　19、审议通过了《关于变更公司注册资本和修订〈公司章程〉的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　20、审议通过了《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　21、审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　22、审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　独立董事发表了独立意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　23、审议通过了《关于修订<公司投资者关系管理制度>的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　24、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事的议案》

　　经公司提名委员会审核，公司第五届董事会提名郭茂先生、刘秀琴女士、 陶伟先生、LIEWXIAOTONG（刘晓彤）先生、郭思含女士为公司第五届董事会非独立董事候选人。任期自公司股东大会审议通过之日起计算， 任期三年。（简历详见附件）

　　独立董事意见：公司第五届董事会董事候选人的提名和表决程序合法、有 效，符合《公司章程》及有关法律法规的规定，同意提名郭茂先生、刘秀琴女士、陶伟先生、LIEWXIAOTONG（刘晓彤）先生、郭思含女士为公司第五届董事会非独立董事候选人。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　25、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的议案》

　　经公司提名委员会审核，公司第五届董事会提名盛学军先生、龙勇先生、刘斌先生为公司第四届董事会独立董事候选人。任期自公司股东大会审议通过之日起计算，任期三年。（简历详见附件）提名。

　　独立董事意见：公司第五届董事会董事候选人的提名和表决程序合法、有 效，符合《公司章程》及有关法律法规的规定，同意提名盛学军先生、龙勇先生、刘斌先生为公司第五届董事会独立董事候选人。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　26、审议通过了《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见2022年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　董事会同意于2023年5月17日召开2022年年度股东大会，审议如下议案：

　　1、《2022年度董事会工作报告》；

　　2、《2022年度监事会工作报告》；

　　3、《2022年度独立董事述职报告》；

　　4、《关于确认公司2022年年度报告全文及摘要的议案》；

　　5、《2022年度财务决算和2023年度财务预算报告》；

　　6、《关于公司2022年度利润分配的议案》；

　　7、《关于2022年度关联交易和2023年度日常关联交易预计的议案》；

　　8、《关于确认公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；

　　9、《关于确认公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬的议案》

　　10、《关于公司及子公司向银行申请综合授信及相关事宜的议案》；

　　11、《关于为全资子公司申请银行综合授信额度提供连带责任保证担保的议案》；

　　12、《关于续聘会计师事务所的议案》；

　　13、《关于变更公司注册资本和修订〈公司章程〉的议案》；

　　14、《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》；

　　15、《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》；

　　16、《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》；

　　17、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事的议案》；

　　18、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事的议案》；

　　19、《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、上网公告附件

　　独立董事事前认可意见和独立意见。

　　特此公告。

　　重庆再升科技股份有限公司董事会

　　2023年4月26日

　　附件：

　　郭茂先生：1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2007 年至

　　2011 年 3 月任重庆再升科技发展有限公司执行董事、总经理；2011 年 3 月至今2019 年 10 月任公司董事、董事长、总经理；2019 年 10 月至今任公司董事、董事长。

　　刘秀琴女士：1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2007年至2011年3月，担任再升发展副总经理、财务负责人；2011年3月至2015年2月，担任公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书；2015年2月至2017年3月，担任公司副总经理、董事会秘书、董事职务；2016年1月至今，担任再盛德执行董事、经理、法定代表人；2017年3月至2020年4月，担任公司董事、副总经理；2020年4月至今，担任公司董事、副董事长；2015年9月至2019年2月任松下新材料董事；2015年9月至今，担任纤维研究院监事会主席；2017年8月至今任悠远环境董事；2019年11月至2021年6月，担任深圳中纺董事；2020年7月至今，任重庆洪九果品股份有限公司独立董事。2022年10月至今，担任重庆复升冷鲜香科技有限公司执行董事、经理和法定代表人。

　　陶伟先生：1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。2007 年至 2011

　　年 3 月任重庆再升科技发展有限公司副总经理；2011 年 3 月至今任公司董事；

　　2011年3月至2015年2 月任公司副总经理；2015年9月至今任松下新材料董事、董事长；2016 年 4 月至今任松下新材料副总经理。

　　LIEW XIAOTONG(刘晓彤)先生：1971 年生，新加坡国籍，研究生学历。1999 年 1

　　月，毕业于新加坡国立大学机械工程专业，获科学硕士学位。2012 年中欧国际

　　工商学院 EMBA 毕业。1993 年 11 月至 2000 年 9 月，历任新加坡协同工业有限公司工程师、技术经理、区域经理；2000 年 9 月至 2012 年 11 月历任爱美克空气过滤器（苏州）有限公司区域经理、中国区总经理；2012 年 11 月至今任苏州悠远环境科技有限公司总经理、执行董事；2018 年 4 月至 2019 年 10 月任公司董事，2019 年 10 月至今任公司董事兼总经理。

　　郭思含女士：女，1995年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，市场营销专业，2017年入职至今，历任车间工艺翻译，技术员，新材料事业部主办科长，总裁助理等职。协助总经理工作，协调公司技术引进、信息工程、财务管理等工作，负责智慧工厂建设。现任公司董事。

　　盛学军先生：1969年8月生，西南政法大学教授、博士生导师。中国经济法学研究学会、银行法学研究学会、证券法研究学会常务理事，重庆市民法经济法研究学会副会长，重庆市政府立法咨询专家，中国银行业协会、深圳中级人民法院咨询专家，在重庆、鄂尔多斯、德阳、遵义等地兼任仲裁员。2018年12月至今在西南政法大学任金融科技法治研究院院长，2019年8月至2020年8月挂职最高人民法院民二庭副庭长、审判员，2020年10月至今先后在重庆百货大楼股份有限公司、重庆钢铁股份有限公司、重庆啤酒股份有限公司、桂林旅游股份有限公司任独立董事。

　　龙勇先生：1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2000年毕业于重庆大学，获管理学博士学位。1989年至今在重庆大学任教，其中，2003年至今任重庆大学经管学院教授（期间于2011年晋升二级教授）、博导、工商管理专业教学团队首席教授。兼任国家自然科学基金管理学重要期刊《预测》、《研究与发展管理》编委，中国企业管理研究会、中国城市经济学会、中国物流学会常务理事，中国技术经济学会创新创业分会副理事长，是国际供应链与运营管理学会创始副会长。2010年10月至2015年5月任隆鑫通用动力股份有限公司（603766）独立董事，2022年3月至今任惠程信息科技股份有限公司（002168）独立董事。

　　刘斌先生：1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生导师。2004

　　年毕业于重庆大学，获管理学博士学位。重庆大学经济与工商管理学院会计学教

　　授，博士研究生导师。中国会计学会会员，中国注册会计师协会非执业会员，重

　　庆市会计学会常务理事，重庆市审计学会副会长，重庆市司法鉴定委员会司法会

　　计鉴定专家，重庆市企业信息化专家组成员，重庆市科技咨询协会管理咨询专家。

　　证券代码：603601        证券简称：再升科技      公告编号：临2023-024

　　债券代码：113657        债券简称：再22转债

　　重庆再升科技股份有限公司

　　第四届监事会第二十八会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十八次会议通知于2023年4月14日以电话、传真、邮件或专人送达等方式发出，会议于2023年4月25日下午14:00以现场方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由公司监事会主席郑开云先生主持，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《重庆再升科技股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《2022年度监事会工作报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该报告尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　2、审议通过《关于确认公司2022年年度报告全文及摘要的议案》

　　公司2022年年度报告全文及摘要详见2023年4月26日上海证券交易所网站（www.see.com.cn）

　　根据《证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海证券交易所股票上市规则(2023年2月修订》的相关规定要求，公司监事会在全面了解和认真审阅了公司2022年年度报告后发表意见如下：

　　（1）公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。

　　（2）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2022年度审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（3）对公司2022年年度报告全文和摘要的审核意见：

　　①公司2022年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公司章程、公司内部各项管理制度的规定。

　　②公司2022年年度报告全文及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2022年度的经营管理和财务状况等实际情况。

　　③在公司监事会提出本意见前，未发现参与2022年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　④保证公司2022年度报告披露信息的真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性的记载、误导性的陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　3、审议通过《关于确认公司2023年一季度报告全文及正文的议案》

　　公司2023年一季度报告全文详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.see.com.cn。

　　根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则(2023年修订2月)》等的相关规定要求，公司监事会在全面了解和认真审阅了公司2023年第一季度报告后发表意见如下：

　　1、公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。

　　2、对公司2023年第一季度报告的审核意见：

　　(1)公司2023年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、公

　　司章程、公司内部各项管理制度的规定。

　　(2)公司2023年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交 易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2023年第一季

　　度的经营管理和财务状况等实际情况。

　　(3)在公司监事会提出本意见前，未发现参与2023年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　(4)保证公司2023年第一季度报告披露信息的真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性的记载、误导性的陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过《关于确认公司2022年社会责任报告的议案》

　　公司2022年社会责任报告详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.see.com.cn。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过《2022年度财务决算和2023年度财务预算报告》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该报告尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　6、审议通过《关于公司2022年度利润分配的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事的意见和股东的期望，同意将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　7、审议通过《关于2022年度关联交易和2023年度日常关联交易预计的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　监事会认为：2022年度公司日常关联交易事项，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，未影响公司的独立性。2023年度公司与关联方之间的关联交易预计与公司2022年度实际日常关联交易相符，其交易定价方式和定价依据客观、公允。2023年，公司与关联方之间的关联交易预计，其交易定价方式和定价依据客观、公允，内容和程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及公司《关联交易决策管理制度》等有关规定，不存在损害公司股东利益的行为，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　8、审议通过《关于确认公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　监事会认为：2022年度，在募集资金的使用管理上，公司按照《募集资金管理制度》的规定进行，募集资金的使用符合募集资金投资项目的综合需要，不存在违规使用募集资金的行为。募集资金的使用未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　9、审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　监事会认为：公司建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，并能得到有效实行，在公司经营管理各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证，公司内部控制组织健全、制度完善，各项业务均严格按照相关制度流程执行，未发现公司在制度设计或执行方面存在重大缺陷。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过《关于确认公司董事、监事、高级管理人员2022年度薪酬的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

　　11、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2022年度审计机构期间，严格遵循相关法律法规的要求，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，完成了公司2022年的审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。同意公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

　　12、审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议

　　13、审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　14、审议通过《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》

　　具体内容详见2023年4月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议

　　15、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事的议案》

　　经公司股东郭茂先生推荐并经征求候选人意见，公司监事会同意提名杜德璐 先生、罗杰先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司股东大 会审议通过之日起计算，任期三年。（简历详见附件）

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议

　　特此公告。

　　重庆再升科技股份有限公司

　　监事会

　　2023年4月26日

　　附件：

　　杜德璐：男，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2008 年至 2017 年，历任重庆再升科技股份有限公司副厂长、副主任工程师；2017 年至今任公司设备部副部长，2020年4月至2023年4月任公司第四届非职工代表监事。

　　罗杰：男，1988年生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学历，毕业于郑州大学，工程师，2014-2023年，历任重庆再升科技股份有限公司研发中心初级研发员，中级研发员，工程师，2015至今担任公司研发中心中级研发员。